基于構建“國考+校試”模式的碩士研究生統一入學考試招生制度探索

李新華 孟憲軍 王春超 張宏

摘 要：在對當前我國碩士研究生招生制度考試存在的問題進行深入分析的基礎上，提出了構建“國考+校試”的碩士研究生考試招生模式，并分別為“國考”和“校試”的具體組織和實施給出了方案。

關鍵詞：研究生入學考試；招生制度；國考；校試

根據《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》（以下簡稱《綱要》）提出的要求，今后考試招生制度應“按照有利于科學選拔人才、促進學生健康發展、維護社會公平的原則，探索招生與考試相對分離的辦法，政府宏觀管理、專業機構組織實施，學校依法自主招生”[1]。《綱要》實際上已對碩士研究生招生考試制度的管理體制改革提出了明確的方向與要求。在《教育部、國家發展改革委、財政部關于深化研究生教育改革的意見》（以下簡稱《意見》）中，對建立健全科學公正的招生選拔機制提出了具體的要求，即“以提高研究生招生選拔質量為核心，積極推進考試招生改革，建立與培養目標相適應、有利于拔尖創新人才和高層次應用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度”[2]。《綱要》與《意見》對我國碩士研究生的考試招生制度的管理體制與選拔機制改革均提出了明確的要求與方向。

新中國成立以來，我國的碩士研究生招考制度不斷探索與改革，已形成一套較為穩定的管理與運行機制，但仍存在著統一命題與分散命題評卷并行、初試與復試定位功能交疊、沖擊本科人才培養等問題，不利于高層次人才選拔的公平性與科學性。

一、目前全國碩士統一入學考試招生制度的現狀與問題

（一）統一劃線與分散命題評卷并行，不利于維護統考的公平公正

目前我國的碩士研究生招生入學考試分為初試與復試兩個階段，初試有全國統一入學考試、聯合考試、單獨考試和推薦免試四種形式。統一入學考試是目前四種入學初試類型中最主要的種類，考生的報考規模最大，其招生錄取人數占總招生規模的80%以上，其影響也最大，故是本文研究的對象。

國家級教育考試一般包括六個要素，即考試時間、考試地點、考試科目、考試組織、評卷、劃定分數線等。而在全國研究生統一入學考試的實際運行中，初試科目的命題與評卷工作未能做到統一組織，而初試成績控制線卻由教育部統一劃定，這就構成了一對難以調和的矛盾。

1.專業科目命題主體混同。統一入學考試科目一般分為公共科目與專業科目。英語、政治、數學類等公共科目已實現了由教育部考試中心統一命題，而專業課科目的命題工作由教育部考試中心和各研究生招生單位混同組織，除教育類、歷史學、醫學、農學四個門類及計算機與科學技術一級學科的專業科目由考試中心統一組織命題外，其它九個門類的專業科目是由各研究生招生單位自行命題。這樣一來，統一考試總分盡管都是500分，但實際上卻有150分或300分的考試內容不相同，統一考試名不符實。

2.評卷工作由各省、各招生單位分別組織。統一考試的公共科目評卷工作基本上是由各省教育考試院分別組織，如報考廣東地區高校的考生試卷由廣東省教育考試院組織，報考上海地區高校的考生試卷由上海市教育考試院組織。評閱客觀題時，都能堅持統一標準，但在評閱主觀題時，各省評卷教師對評卷標準的寬嚴把握難以做到統一。這樣一來，在公共科目的評卷環節，又會次生一種不公平。

3.教育部統一劃定初試成績資格線。現行的劃線方法是教育部根據學科門類或專業類別統一劃定進入復試的初試成績基本要求，各研究生招生單位在不低于國家線的基礎上，自行劃定本單位的初試成績資格線。

經上述分析可知，統一劃線與混同命題、各自評卷是當下統一考試的主要矛盾。

（二）初試與復試定位功能交疊，不利于考試招生的科學選拔

作為一種制度設計，研究生招生考試的初試與復試應是不同定位與功能的，應是各有側重，相輔相成的。從統一考試的初試科目來看，現行的初試主要考核考生的政治素質、外語水平、基礎理論與專業知識，復試主要考核考生的專業素質和能力，如考核考生利用本學科專業理論發現和解決問題的能力、外語聽說能力、創新精神和創新能力及大學階段的學習情況等，同時也考核考生的綜合素質和能力，主要包括通過檔案政審來考核考生的思想政治素質和道德品質、心理素質、人文素養、科學研究、社會實踐等方面的表現等。因此，不難發現，在考核內容上，初試與復試的定位功能有較多重復交叉之處，不利于高層次人才的科學選拔。

（三）一年一考，不僅沖擊本科人才培養，也不利于大學生的健康發展

相當一部分考生自大三就開始準備考研，部分本科層次院校學生自一入學就開始準備，學校為了追求就業率或考研率，也為考研同學開綠燈，可以不上本科課程，考試“放水”。[3]部分考生考研分數很高，但其基本知識與基礎理論卻未能很好掌握，只看與考研相關的書，知識面很窄。為了準備考試，許多應屆畢業的考生參加各種各樣的輔導班，敷衍甚至放棄本科專業課的學習，畢業論文也成了應付之作。更有甚者變本科階段為研究生預科階段，本科四年實則成了三年讀本、一年考研（或半年考研）。有一些院校忽視本科教學，定位為考研基地，一到大三、大四便停開與考研無關科目，為學生備考讓路，導致本科教育配合了入學考試。這不僅嚴重影響了大學生專業知識結構的完善，而且沖擊了正常的本科教學秩序，嚴重影響了本科階段的教育質量。

此外，碩士研究生考試一年一次且考試時間歷時較長，這對大學生而言，考研失敗，就意味著要再等一年時間，周期較長，考研與就業壓力并存。期間大學生承受著來自家庭、社會等方面的多重壓力，非常不利于其身心健康。

二、考試招生制度理論分析

考試招生制度是一種人力資本選拔制度，旨在篩選出具有較高的能力、具有主動深造意愿的人進行相應的教育培養。如何設計考試招生制度，屬于典型的機制設計問題。對于考試招生制度的設計，正如醫院與醫學院畢業生匹配制度等制度設計一樣，應當遵循效率與公平原則。

效率原則，是經濟學評價所有機制是否有效的首要原則。由于考試招生既具有選拔功能，也具有匹配功能，因此評價考試招生制度的效率原則應當至少具有以下方面的涵義：第一，考試招生制度應當能夠將高能力和高素質的人才選拔出來。如果學生的能力和素質可以排序，則最有效率的考試招生制度應當從高到低選拔和錄取考生。第二，考試招生制度應當能夠將考生和院校乃至專業最大程度地匹配。直接來看，這個效率評判原則與第一個評判原則實際上在某種意義上是相悖的。當學生的能力可以完全排序時，匹配問題就不重要。但是實際上，一個人的能力、素質、背景乃至偏好等各方面都具有特質性，這些特質性往往是很難進行相對排序的。某種程度上，各個院校和專業也都具有這些內在的特質。正因為如此，考生和院校的匹配程度，不可避免地成為考試招生制度效率評價的重要維度。任何一種制度的效率，還涉及到其實施所帶來的成本問題，即該制度的實施給各個參與主體所帶來的成本的高低。在考試招生制度當中，主要的參與主體為招考院校及眾多考生。

當前的考試招生制度初試與復試定位功能交疊，直接損害效率原則。理論邏輯在于，盡管人具有很多難以排序比較的特質，但是人的基本能力和素質是具有堅實的比較基礎的，基本能力和素質決定了其進一步深造的效率和效果。無論考生今后會進入哪類院校和專業進行學習，基本能力都具有決定性意義。因此，初試的最重要功能和任務就是對考生的基本能力和素質進行最大可能性地客觀和科學地排序。在初試實現這一功能的基礎上，復試的主要功能就是對更加專業性的能力進行相對寬松地排序，同時依據考生與院校雙方多維度的顯性或者隱性的特質進行匹配。正因為復試的功能更加復合和寬泛，因此其兼具選拔和匹配功能，其往往不僅依賴于筆試手段，而且更加依賴于面試等多元化和個性化的手段。正因如此，招生考試制度至少需要設置初試和復試兩個階段。然而，當前的考試招生制度往往混淆了兩個階段考試的根本性功能，反而造成各自功能都無法充分達成。一方面，因為初試夾雜了某些匹配功能，導致其篩選和排序功能受到損害；另一方面，因為復試可能具有過強的基本能力篩選傾向，反而損害匹配功能，甚至將專業能力較強的候選者剔除。這樣的結果，對于考生、院校乃至整個社會都是效率損失。對于考生而言，可能錯失了應有的深造機會；對于院校而言，可能沒有錄取到優秀和匹配的學生；對于社會而言，有限的教育資源并非匹配到了最優秀以及最合適的學生，社會人力資本存量沒有達到最大化，損害經濟增長。

此外，由于初試分散命題評卷，導致評價標準無法統一。由于初試的最重要功能是基本能力和素質的甄定和評價，因此評價標準應當統一，否則無法實現此功能，并且使得后續的復試工作開展困難。最后，由于初試分散命題評卷、初試復試功能交疊等問題，導致考生疲于應付，造成考生將時間等資源過度配置到備考這種非生產性的活動當中，對整個社會都造成難以估量的損失。在理論上，如果篩選和匹配不需要甄別成本，那么就完全不需要考生將任何資源配置到這種非生產性活動當中。

公平原則，也是考試招生制度評價的重要原則。因為考試招生制度是一種教育資源的分配機制，而教育資源是最為重要的準公共資源之一，理所應當盡可能保證分配的公平性。這種公平性，是建立在高等教育資源分配以能力和素質為主要標準的基礎上的。換而言之，公平性的第一要義就是考試招生制度沒有顯著偏離以能力和素質為評價標準。因此，效率原則和公平原則并不完全沖突，而是具有一致性。當前的考試招生制度的一些政策，恰恰損害了公平性。特別是統一劃線與分散命題評卷并行，由于命題和評卷某種程度上是分散的，因此就導致評價往往不具有全局的可比性，公平性也就無從談起。更進一步，公平性也可能需要考慮一些地域起點差異性，而這往往需要通過劃線的差異化實現，而當前的做法卻并非如此。

總體來看，考試招生制度設計需要從整個社會的全局角度來考慮，以效率原則為先，兼顧公平原則。在充分理解效率原則與公平原則的具體的內涵的基礎上，設計一套對各個參與方均是激勵相容、具有穩定性的制度，具有重大的現實意義。中國未來的經濟增長與社會融合更加依賴于人力資本水平的提升和積累，唯有通過科學的招生考試制度設計，才能最大程度地降低潛在的人力資本的錯配與損失程度，為今后的人力資本要素使用奠定基礎。

三、“國考+校試”考試招生制度設計

考試一詞由“考”與“試”二字組成，這兩個字是意義相近的兩個概念，皆有考查、檢測、考核等多重含義。《書·舜典》中有“三載考績，三考，黜陟幽明”，《疏》中記載“以三年考校其功之成否也”。《尚書》中有“試可乃已”、“試不可用”，“敷奏以言，明試以功”等記載，《周禮·夏官》中有“試其弓弩”記載。將“考”與“試”二字連用，始于西漢董仲舒的《春秋繁露》，該書《考功名篇》說：“考試之法，大者緩，小者急；貴者舒，而賤者促。諸侯月試其國，州伯時試其部，四試而一考。天子歲天下，三試而一考。前后三考而黜陟，命之曰計。”由此可見，最初“考”字更側重于考察和考核政績的含義，“試”字更側重于測度優劣和檢驗的含義。

本文認為，我國的碩士研究生考試招生制度應進一步優化初試，強化復試，構建“國考+校試”的二元模式。國考即初試，主要考核考生的進入研究生階段所需的基本能力，由教育部統一組織，考試專業機構具體實施；校試即復試，主要考核考生的學科基礎、專業能力與綜合素質，由各研究生招生單位具體負責組織實施。國考校試均實行一年兩次。教育部、考試專業機構與各研究生招生單位實行分級管理、各司其職、相對獨立，從而建立健全科學公正的考試招生制度，真正實現人才選拔的公平性與科學性。主要內容設計如下。

（一） 關于國考

國考的組織主體與實施主體應當分離，從而真正實現招考分離。

1.國考的組織主體。2017年起，教育部對全日制和非全日制研究生招生考試實行統一管理，打破了過去學生司與國務院學位辦各自為政的局面，這為進一步理順國考組織管理體制提供了前提。

今后全國碩士研究生統一入學考試的組織主體是教育部學生司，主要統籌負責研究生考試招生制度的頂層設計與實施評估，包括國考與校試的定位功能、設定國考考試科目、劃定進入校試的最低國考分數線、各研究生招生單位的國考控制線的排名，以及校試的組織程序與質量監控。

2.國考的實施主體。國考的實施主體應是考試專業機構，教育部考試中心轉制為國家級專業考試機構，研究制定考試改革方案，統一組織命題與評卷工作，不斷完善國考試題庫，以保證國考的科學性、權威性、規范性與相對獨立性，從而使考試功能逐步從教育行政管理部門中剝離出來，逐步實現全國研究生統一入學考試與教育部、高等學校的相對分離。

3.國考的考核內容與考試科目。國考應負責考核考生的基本素質和能力，目的主要考察考生是否具備進入研究生階段學習的潛力，包括語言表達能力、數學基礎能力、邏輯分析能力、寫作能力、政治素質五個方面。國考總分300分一張卷，考試科目名稱為國家研究生基本能力考試，簡稱GAT，具體內容對應為中文、外語、數學、邏輯、政治五部分，每部分各60分。與現行的GCT考試相比，增加了中文與政治部分，主要基于兩點考慮：一是加強考生對母語的重視；二是考察考生學習運用馬克思主義的基本原理與基本理論的情況。

4.國考成績的劃線與使用。國考成績實行總分與分項及格線，由學生司根據每次考試實際情況劃定。各研究生招生單位在國考控制線的基礎上，劃定進入本單位校試的最低國考分數線。學生司對各研究生招生單位的最低國考控制線進行全國排序。對連續三年排序10%的招生單位，向教育部發展規劃司建議適當減少年度碩士招生計劃。

5.國考的次數。實行一年兩次，分別安排在每年的1月和7月舉行，國考成績有效期為2年，考試合格者將獲得合格證書。

（二）關于校試

1.校試的組織。

校試實行兩級管理。各招生單位研究生招生工作領導小組，負責本單位校試工作的領導和統籌管理，制訂本單位的校試工作辦法，組織開展本單位復試各項工作。各學院成立研究生招生復試工作小組，負責制訂本院復試工作具體方案并組織實施，指導各復試小組進行相應考核工作。兩級管理的日常工作分別由學校研究生招生辦公室和學院研究生管理辦公室組織實施。

2.校試的考核方式與考核科目。

校試總分為300分，考核方式為筆試和面試。筆試科目設立兩門，各100分，一是學科基礎，二是專業能力。學科基礎按一級學科考查，著重考察考生對報考專業的基礎理論、基本知識和基本技能掌握的深度和廣度以及運用其分析和解決問題的能力。專業潛力主要測試考生對報考專業發展動態的了解以及在本專業領域發展的潛力。面試為100分，主要考察考生綜合素質與能力，包括外語聽說能力、思想政治素質、道德品質、心理素質、人文素養、創新情神與創新能力等。

3.校試的時間與次數。各研究生招生單位應根據國考的舉行時間相對靈活安排本單位的校試，最后完成時間以教育部統一規定的為準。校試實行一年兩次，春、秋兩季考試錄取。

4.國考與校試成績的權重。國考與校試權重由學校自主設定，復試權重一般不低于50%，國考成績與校試成績按權重相加，得出錄取總成績，由高到低按序錄取。錄取名單除在網上公示外，還要報教育部備案。

四、關于“國考+校試”模式的評價

“國考+校試”模式真正實現了考試招生制度的兩大要義，即公平性與科學性。

（一）公平公正。該模式打破了當下初試階段統考科目與校考科目混雜的做法，實現了初試科目由國家統一命題、統一評卷和統一劃定初試控制線，真正維護了國考的公平性與權威性。

目前，教育公平已成為社會公平的一塊基石。因而，研究生全國統一入學考試本身承載著社會公正的價值意蘊。從法律意義上，人人都有接受優質高等教育的公平權利，但資源的稀缺性決定了只有少部分人才能真正獲得和享有優質高等教育資源。研究生招生考試的根本功能就是把這部分真正優秀的人公正地篩選、甄別出來。由此可見，公正是研究生招生考試的生命價值所在，失去了公平公正，研究生招生考試也就失去了存在的意義。因此，在研究生招生考試改革中，必須將公正公平放在首位，并貫穿研究生招生考試的始終，絕不能因推行改革而動搖或損及公正這一鐵的法則。

（二）科學選拔人才，真正賦予高校依法招生自主權。研究生考試招生制度作為本科教育與研究生教育的關節點，是人才分流、選拔與培育的重要機制。其制度的科學與否，不僅直接關系到研究生教育階段人才選拔與培育的質量，而且對本科階段的教育也會產生極大的導向作用。

高校研究生招生自主權的最大體現，即在最大限度內自主決定錄取標準。該模式可讓高校根據學校學科的發展規劃與招生計劃，充分發揮導師群體的作用，自主錄取拔尖創新人才。同時，接受教育部的排名評估，使其自律，從而做到寧缺勿濫。同時，招生單位可以從繁雜冗長的初試考務工作與自命題保密中解脫出來，經濟成本也大大減小，從而專心做好校試工作。

（三） 充分發揮了政府、高校、專業機構的優勢，各司其職，真正實現了招生與考試相對分離，政府宏觀管理、專業機構組織實施，高校依法自主招生。同時實行一年兩次考試，有效緩解了高校畢業生的壓力，促進了學生健康發展，有利于社會穩定與和諧。

參考文獻：

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[2]教育部、國家發展改革委、財政部關于深化研究生教育改革的意見[EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html，2016-06-23.

[3]滿強，焦建鵬，凌志海.碩士研究生招生制度存在的問題及對策[J].南方論刊，2013（6）：49.

（責任編輯 鐘嘉儀）