從福利經濟學的演進來看中國的社會保障制度建設

(黑龍江大學 黑龍江 哈爾濱 150080)

福利經濟學是西方經濟學的一個重要分支。它是一門研究通過如何進行資源配置和對國民收入的調整從而達到社會福利最大化，同時福利經濟學通過對效率，公平，發展等分析，來探討如何既能促進經濟發展，促進效率提升，又能保障社會公平正義，增加人民福祉。當前，我國經濟取得了舉世矚目的成就，經濟總量躍居世界第二位。伴隨著經濟的增長，各種社會經濟的矛盾也日益突出，比如老齡化問題，就業問題，“三農”問題，收入差距拉大等等一系列社會保障問題擺在眼前，這些問題對中國的社會保障制度建設和發展提出了巨大的挑戰。從福利經濟學的角度來看，這些問題其實就是政府與市場，公平與效率的問題。如何從福利經濟學的歷史演進中汲取有用的思想，來為我國的社會保障制度建設和發展提出建設性的意見，這就是我們研究福利經濟學演進的重中之重。

一、福利經濟學的演進

從福利經濟學誕生至今，對于福利經濟學的定義一直沒有停止。早期的福利經濟學把福利經濟學說成是研究社會幸福及其變化的經濟原因的科學。福利經濟學的代表人物之一庇古認為，福利經濟學“研究增進世界的或某一國家的經濟福利的影響。”①后來的福利經濟學家多認為應從另一角度給福利經濟學下定義。英國經濟學家李特爾認為，“最好是把福利經濟學看成是研究經濟體系的一種形態比另一種形態是好還是壞，以及一種形態是否應當轉變成另一種形態的問題。”美國著名經濟學家薩繆爾森給福利經濟學下的定義是：福利經濟學是一門關于組織經濟活動的最佳途徑，收入的最佳分配以及最佳的稅收制度的學科。②從福利經濟學的演進來看，福利經濟學可以分為四個階段：

(一)早期的福利經濟學

在19世紀20年代，適應當時的社會、經濟、政治等狀況的需要，哲學中的一個派別——功利主義或者效用主義在邊沁和穆勒等人的影響下逐漸流行起來，并成為當時心理學、政治學和經濟學中的一種主流的意識形態。西方福利經濟學也開始形成以效用主義為主的倫理道德傳統。效用主義認為，人們道德行為的目的應該是個人自身福利的提高，這樣做時，人們只考慮他個人的福利，社會行為的目的應該是最大限度地獲得普遍的福利，或者應該是追求最大多數人的最大福利。效應主義反對歪曲個人福利，反對社會福利僅僅看做是國王、貴族和教會等一部分特殊人群的利益。

(二)舊福利經濟學

20世紀20年代，舊福利經濟學的產生打破了西方福利經濟學發展的沉寂。1920年，英國經濟學家庇古出版了代表作《福利經濟學》，標志著舊福利經濟關系的產生。以庇古為代表的舊福利經濟學，其主要特征是：(1)經濟學是解決物質福利問題的。(2)使用物質福利來表示效用概念。這樣的效用概念基本上就等同于生產力，如人的健康狀況等，它與人的生產能力有關，進而與經濟效率有關。因此，這樣的效用概念是客觀的。(3)繼承了英國效用主義倫理學的傳統，認為個人的效用是可以用基數來衡量的，是可以進行人際間比較的，邊際效用是遞減的。③

(三)新福利經濟學

但是，舊福利經濟學也存在一些問題。舊福利經濟學以基數效用理論為基礎，而當時的西方經濟學家認為，效用是人的主觀感受，是不可以用基數來度量的。這些問題在20世紀30年代引發了一場大爭論，爭論的結果是新福利經濟學取代了舊福利經濟學。新福利經濟學的主要特征是：(1)經濟學是解決稀缺性問題的。(2)使用偏好來表示效用概念，相對地更具有主觀性。(3)只使用序數效用，避免效用的人際間比較。(4)普遍使用帕累托標準及有關的邊際條件。(5)關于補償檢驗的爭論。(6)博格森對于社會福利函數的討論。

(四)福利經濟學的新發展

流行于20世紀三四十年代的新福利經濟學在五六十年代收到了阿羅不可能定理所帶來的嚴重質疑。阿羅于1951年提出的阿羅不可能性定理指出：阿羅所定義的社會福利函數即阿羅社會福利函數是不存在的。阿羅不可能定理使西方福利經濟學家重新對古老的社會選擇問題進行深入的討論。到了20世紀70年代，研究有了重大進展，阿瑪蒂亞·森等人的研究成果揭示了導致不可能性的原因，即阿羅不可能性定理只適用于投票式的集體選擇規則，該規則無法揭示出有關人際間效用比較的信息，而阿羅式的社會福利函數實際上排除了其他類型的集體選擇規則，因而不可能性的結果是必然的。而從20世紀70年代以后到現在，西方的福利經濟學出現了一個大的發展時期，向效用主義和基數效用理論的回歸趨勢是這一時期的主流，例如新古典效用主義的社會福利函數的提出等。

二、對于我國社會保障制度建設歷程與存在問題的福利經濟學觀察

福利經濟學發展至今，其理論的研究也在不斷深入。但是始終有兩大主題貫穿于福利經濟學歷史演進的始終，那就是公平與效率的關系。從斯密，邊沁早期的福利思想，到庇古的舊福利經濟學，再到阿羅，薩繆爾森的社會福利函數都在探討著公平和效率的關系。

從公平與效率的關系來看，福利經濟學界對此有三種觀點：效率優先、公平優先、效率與公平兼顧。(1)效率優先理論的的代表人物有新自由主義學派的哈耶克和貨幣主義學派的弗里德曼等。他們強調經濟增長中市場機制配置資源的重要作用，將與市場相聯系的效率放在優先的政策目標，反對政府干預的以收入均等化為中心的“結果均等”。(2)公平優先理論的代表人物有庇古、羅爾斯、勒納等。庇古認為，應該通過國家的一定干預，采取向富人征稅，再補貼窮人的政策措施，使二者收入差距縮小，實現收入均等化。而他們都認為，收入分配的不公平會導致機會和權力的不公平，而不公平會導致人們的積極性和工作熱情的下降而降低工作效率。(3)效率與公平兼顧理論的代表人物有薩繆爾森、凱恩斯等。他們認為，市場是一種公平機制，收入分配不平等也是客觀存在的。既然規則公平，機會平等有利于效率的提高，不利于收入分配的平等；收入均等化有利于平等而不利于效率的提高，那么在社會福利的發展中就應該兼顧效率與公平。

中國在改革開放之前對于公平與效率的問題曾出現嚴重的認識偏差，簡單地把公平理解為平均主義，其結果是造成人們的生產積極性下降，社會發展受到嚴重影響。而此時的社會保障制度也與這種認識有關，是計劃經濟體制下形成的國家—單位保障制，基本框架是由國家保障，城鎮單位保障，農村集體保障三大板塊組成，其中，城鎮單位保障因其保障全面而且水平較高而形成了整個社會保障制度的主體，國家保障與農村集體保障成為了整個社會保障制度的兩翼。④而這種社會保障制度雖然在某種程度上達到了公平，但是由于其缺乏效率，無法調動人民的積極性并且屬于封閉運行，從而很容易形成條塊分割，所以社會保障制度的改革勢在必行。改革開放以后，黨的十三大提出“在促進效率的前提下促進社會公平”，于是改革社會主義經濟體制，引入商品，市場的概念，使得社會經濟取得巨大進展。隨著經濟的不斷發展，收入分配差距不斷擴大，出現了一系列社會保障的新問題，比如分配不公，三農問題，就業問題，養老問題等等。于是社會保障制度改革也隨之而行。從1986年開始，首先是為國企配套改革和緩解鄉村問題，到九十年代新舊社會保障制度并存但此消彼長，一直到進入新世紀，社會保障制度逐漸成為一項基本的社會制度。

根據我國目前的發展狀況，對于社會保障制度的改革和發展，我們可以借助福利經濟學的相關思想來分析。根據福利經濟學第一定理，我們可以得出市場經濟的合意性，而且市場經濟下合乎帕累托法則的前提下，是運行成本比較低廉的經濟體制，不需要太多的信息和傳遞環節，同時也可以節約管理費用。這就建議在未來社會保障制度的改革中，要更多地將政府的保障責任向市場和社會轉移。政府并不是萬能的。中國的社會保障制度改革是一個政府減負的過程，比如可以通過一些政策支持鼓勵民間養老機構的發展，通過一些減稅措施鼓勵企業為職工購買補充養老保險等等，在社會保障的改革中，有些方面市場和社會可以做得更好，那就交給市場和社會去做。而福利經濟學的第二定理指出，競爭性的均衡要實現帕累托最優的前提條件是通過資源在個人之間的合理再分配。這就是要讓我們關注社會保障制度的作用—收入分配的調節問題。據國家統計局發布的數據，2016年中國的基尼系數是0.465，比2015年上升了0.003，這已經遠遠超過了聯合國規定的標準線，說明中國的收入差距過大。這就對中國社會保障制度的改革和發展提出嚴峻的挑戰。

三、對于促進我國社會保障制度建設和改革的福利經濟學解釋

2013年11月，黨的十八屆三中全會提出全面深化改革，這其中就包括社會保障制度的深化改革。這就為中國的社會保障制度的發展迎來了新的契機。時至今日，中國的社會保障制度改革的步伐一步步加快，各項措施有條不紊地進行。但是從福利經濟學的角度來看，一定要處理好公平與效率的關系，促進人們的社會福利水平不斷提升。

(1)現階段，我國正處于供給側改革的關鍵時期，各種問題和矛盾比較突出，其中就業結構和產業結構的脫節，下崗失業和農民失地情況越來越嚴重，以及收入水平的拉大，社會不平等的現象越來越嚴重，這些問題從福利經濟學的角度來看，是不能達到帕累托最優和社會福利的最大化，那么就需要借助社會保障制度來進行調節。

(2)社會保障制度的改革和建設，必須以效率為前提，以經濟發展作為動力。福利經濟學第一定理向我們闡述了市場經濟的優越性，同時也表明在這種經濟體制下，整個社會的運行效率也會極大提高。這就是為什么改革開放以來，我們要逐步建立社會主義市場經濟的原因。經濟的良好的發展會為社會保障制度的良好運行提供源源不斷的動力。而對于社會保障制度本身來說，社會保障的效率主要以現在制度目標的實現程度和制度自身運行成本的節約以及制度運行的有效性。所以一方面，我們要加強經濟建設，大力發展經濟；另一方面，也要加強社會保障制度本身的改革和建設，使之能夠更有效率的運行。

(3)社會保障制度的改革和建設必須以公平為核心，這是制度的題中之義。根據福利經濟學中庇古關于收入的邊際效用遞減假設，認為：當分配狀況得到改善，即，窮人的收入增加時，國民收入的增加會提高社會福利。同時庇古還建議征收“庇古稅”來實現財富從富人向窮人的轉移。對于社會保障制度而言，它的任務和功能就決定了必須以追求社會公平為目標，社會保障發展座走過的道路就是一條從慈悲到正義之路。而我們國家未來社會保障制度建設的目標和責任就是確保起點公平，維護過程公平，并且逐步實現結果公平或者縮小結果的不公平。當前，我國的社會保障制度存在諸多問題，條塊分割嚴重，城鄉地區保障水平差距大，保障待遇也各不相同，同時伴隨著收入差距的拉大，人民的幸福感也在下降，而這遠遠未達到公平的目標，所以我國社會保障制度的發展和改革要始終以公平為核心，通過制度建設，打破各種條條框框，縮小地區城鄉之間保障水平差距，同時通過轉移支付，去改善那些需要幫助的人的福利，實現社會整體福利的最大化。

四、總結

從福利經濟學的歷史演進可以看出，效率與公平始終是其爭論的兩大主題。而這兩大主題，同樣也是我國未來社會保障制度建設和改革需要考慮的問題。公平與效率，兩者不可偏廢其一，必須同時兼顧。但是在不同的歷史階段，究竟該怎么處理兩者的關系，這就需要我們去探索發展。總之，中國社會保障制度的改革永遠沒有完成時，只有進行時。唯有不斷汲取福利經濟學的智慧經驗，中國的社會保障制度發展將會有不竭動力，永葆生機。

【注釋】

①庇古：《福利經濟學》，1932年英文版，第733頁。

②薩繆爾森和諾德豪斯：《經濟學》，英文第13版，第748頁。

③孫月平等：《應用福利經濟學》，經濟管理出版社2004年版，第3頁。

④鄭功成：《社會保障》，高等教育出版社2007版，第115頁。

[1]李特爾.福利經濟學評述[M].商務印書館，2014.

[2]黃有光.福利經濟學[M].中國友誼出版社，1991.

[3]羅爾斯.正義論[M].中國社會科學出版社，1988..

[4]鄭功成.中國社會保障制度變遷與評估[M]，中國人民大學出版社，2002.

[5]穆懷忠.社會保障制度國際比較[M]，中國勞動社會保障出版社，2002.

[6]宋曉梧.中國社會保障制度改革[M]，清華大學出版社，2001.

[7]姜守明.西方社會保障制度概論[M].科學出版社，2002.

[8]薩繆爾森.經濟學(第十版)[M]商務印書館，1979.