國內質性研究理論發展沿革
——基于“中國企業管理案例與質性研究論壇會議綜述”的分析

(海南大學經濟與管理學院 海南 海口 570228)

一、引言

質性研究(qualitative research)在我國社會科學研究領域的運用逐漸增多。在中國期刊網以質性研究為主題詞對2003到2007年出版的社會科學學術期刊進行粗略檢索，獲得的文章數量分別為5，24，25，33和49，呈逐年遞增趨勢。盡管我國社會科學界接觸并使用質性研究方法的時間并不長，但已在不少領域(如管理學、教育學等)取得了一定的研究成果。然而，在研究的實踐中，我們只是或多或少地將質性研究作為一件現成的工具來加以使用，對質性研究本身作為一種研究方法體系的理論探討卻很少。質性研究注重人與人之間的意義理解、交互影響、生活經歷和現場情景，在自然狀態中獲得整體理解的研究態度和方式。質性研究以描述的方式實現意義的理解，根本的問題，在近百年的歷史發展中形成與思辨的研究、科學的研究不同研究傳統，具有了獨特的研究風格和特色。研究者參與到自然情境之中，而非人工控制的實驗環境，充分地收集資料，對社會現象進行整體性的探究，采用歸納而非演繹的思路來分析資料和形成理論，通過與研究對象的實際互動來理解他們的行為。

二、國內質性研究理論發展歷程

目前，國內有關質性研究的文獻鮮有關注經濟管理領域的問題，更多的是集中于教育和心理學領域。張玉婷(2016)通過對學生教育投入不同的研究發現，學生投入的差異會影響學生的學習成績。相比于家庭背景好的學生，家庭背景較差的學生易遭遇學業困境，他們學習主動性不足時也更易缺乏資源支持。曹娟等(2015)研究發現，老年人的心理需求在生存需求、關系需求和成長需求同時存在且同等重要。本文試圖在“中國企業管理案例與質性研究論壇會議綜述”的基礎上，對質性研究的在國內目前的發展現狀予以闡述。

(一)質性研究設計與寫作的若干策略

針對如何開展案例研究，需要注意哪些問題，有哪些訣竅等國內學者關心的課題，Pratt和Garg分別分享了他們從事案例研究的經驗。總結起來，主要包括以下幾個步驟：(1)文獻閱讀。兩位學者都高度強調文獻回顧的重要性，Pratt指出理論能夠指導數據收集，提高結論的普適性。多案例研究專家Garg更是強調文獻回顧是進行研究的第一步，通過回顧文獻，研究者能夠系統地了解研究主題的已知和未知內容。(2)明確研究問題。Garg強調研究問題要明確清晰，這樣才能更好的聚焦。研究者在這個階段可以借鑒文獻中的構念，但是不要有預設的研究假設(例如各構念之間的關系)，因為這可能影響后續的數據再收集和分析。

(3)研究設計。Pratt指出這個階段要決定采用單案例研究還是多案例研究，是針對單一分析單元的整體性研究(holistic)還是多分析單元的嵌入式研究(embedded)。(4)準備訪談提綱，做好數據收集準備。兩位專家都強調要盡量擴大數據收集的途徑，在確定訪談提綱的基礎上，盡可能收集會議、郵件、公司視頻和文檔等檔案資料，以及微博、媒體等外部資料進行補充。(5)進入訪談現場。Garg建議訪談者要靈活應對意料之外的、有趣數據。訪談結束后立即寫下感想，包括與其他案例不一樣的地方，或者從案例中看到的研究問題的潛在答案。(6)數據分析。Pratt指出研究者首先要確定被訪者說了什么，對數據進行一級編碼或者臨時性編碼(provisional codes)；其次回到文獻中，看看文獻說了什么，在一級編碼基礎上做二級編碼、主軸編碼;然后再講述理論和數據之間如何匹配的故事。(7)將研究發現與現有文獻進行比較，重點比較與遠文獻的相似處和與近文獻的相異處。(8)研究貢獻。Garg強調論文需要反復迭代，直到新發現的理論貢獻已經非常少為止。

(二)質性研究的“術”與“道”的反思

通過分析統計檢驗的局限性來強調案例研究的意義，之后分別討論當前國內管理案例研究在“術”與“道”兩個層而存在的常見主要問題和改進策略。前者主要涵蓋論文規范性以及寫作技巧，后者側重如何做出理論貢獻，特別強調了理論貢獻的必要性和己有理論的指導作用，并說明案例研究的歸納邏輯和基本過程。Lee教授的報告題為《錯把統計當嚴謹的北美商學研究：中國學者應該追隨還是另辟蹊徑》。他開門見山提出了一個問題：在全球化的學術研究中，中國的工商管理研究者應該采取怎樣的研究策略？并且提出了這樣一個論斷“對理論進行的統計檢驗可以是嚴謹的，但是這種嚴謹性可能僅限于統計檢驗本身，而無法保障理論本身或應用理論所做解釋的嚴謹性。對統計檢驗的推崇導致工商管理研究盡管具有統計上的嚴謹性，但卻與實踐脫節。由于這些結論在統計上過于復雜使得企業管理者和MBA學生無法理解研究結論。過于依賴嚴謹的統計方法使得研究結論的影響非常有限，甚至會削弱相關的應用。

(三)案例選擇與研究策略

案例選擇對于案例研究至關重要，然而在實際研究中存在許多誤區。介紹有趣的案例研究具有什么樣的特征，然后給出案列研究的一些策略，最后總結當前國內案例研究的進步和不足，以及如何做出理論貢獻。有趣的案例一般具備以下特征：(1)案例所展示的結果出乎意料或者說是反直覺的；(2)現有理論不能解釋該案例或認為該案例不可能存在；(3)能夠為以往沒有研究過的現象提供啟示。案例僅僅是反直覺是并不夠的，還要能夠彌補理論上的缺口。這樣的案例往往是現有理論無法解釋或是認為不太可能存在的現象。例如，戰略研究認為實施非相關多元化的企業很難在股票市場上取得非常好的表現。但是澳大利亞的作為實施非相關多元化的企業，從1984年起在該國股票市場的表現一直是一枝獨秀。既然理論沒有預測到這種現象，如果對豐富的案例數據進行深入分析很有可能產生獨創的想法和啟發性的結論。特別是當對于某一現象，理論的解釋有局限性時，對豐富翔實的案例數據進行分析和演繹，是發現新理論的開始。

綜上所述，能夠給人印象深刻的案例往往具備一個或多個上述標準。而在中國當前特殊的環境下，有很多獨特的現象，在西方工業組織中發展出來的理論并不一定能夠解釋中國的現象。因此，如果國內學者能用上述3條標準去尋找案例，研究會更有趣。

(四)質性研究的理論構建

案例研究的目標是構建理論(Eisenhardt，1989)，所構建的理論是由構念及其間的關系所形成的命題、以及命題背后的理論依據這3個要素組成；構念和關系必需來源于數據。正因為案例研究扎根于數據，案例作為數據的載體發揮舉足輕重的作用。案例需要為研究問題提供理論情境，并對特定的情境進行充分的描述。案例研究需要深度沉浸于現象之中，是一個從數據到理論的歸納過程，因而有其適用范圍。對于案例研究，研究問題是一個開放的或者別人暫未涉及的問題。剛開始時，應該有一個較為開放的主題，并在進入企業和閱讀文獻后逐步打磨，使之聚焦。此外，提出研究問題時需考慮其目的：要么構建新的理論，要么對已有理論進行深化。

1.案例研究的一般適用范疇

案例研究的目標是構建理論所構建的理論是由構念及其間的關系所形成的命題、以及命題背后的理論依據這三個要素組成;構念和關系必需來源于數據。正因為案例研究扎根于數據，案例作為數據的載體發揮舉足輕重的作用。案例需要為研究問題提供理論情境，并對特定的情境進行充分的描述。案例研究需要深度沉浸于現象之中，是一個從數據到理論的歸納過程，因而有其適用范圍(Eisenhardt，2016)。

2.單案例、多案例、雙案例以及嵌入式案例研究的適用范疇

每種案例研究都對應特定的使用范疇。單案例強調故事性，多案例強調構建簡約與普適的理論，雙案例強調案例的匹配性，嵌入式案例強調單個案例中多個層面分析的整合。Eisenhardt(2016)總結了各種案例研究設計的適用條件與優劣勢。這幾種研究設計也涉及理論抽樣的問題。

3.案例研究適用性的新見解

案例研究也可以構建理論解讀新興理論情境—例如中國的管理情境。此外，案例研究也可以使用新的數據收集方法和來源，例如社交網絡平臺和博客等。最后，案例研究不僅重視新理論構建也注重理論深化(Theoretical Elahoration)，《美國管理學會學報》最佳論文集萃(第二輯)中的幾篇近年的獲獎案例研究都是理論深化型的。

三、結論與回顧

十年案例論壇見證了我國管理案例研究的進展。“千錘百煉方精彩，精益求精顯匠心”，我們需要繼續加強方法論的學習并關注中國特有的管理現象，多些耐心，繼續堅持，本土管理案例研究一定能盡早實現從“形似”到“神似”的跨越，構建出高質量的管理理論。當前中國依然處于高速發展和巨大的社會變革中，管理實踐中有很多新的現象涌現，這為案例和質性研究提供了廣闊的空間。目前，已有學者探討過質性研究興起的社會科學背景，認為質性研究吸取了文化人類學、社會學、心理學等學科的養分，因此具有跨學科的特征。但僅僅發現了孕育質性研究的母體學科是不夠的。

目前有這樣一種認識，那就是質性研究與量化研究應當很好地結合起來。筆者認為，這是一條可能的發展途徑，但應當謹慎視之。畢竟，兩種研究在哲學觀上存在不可忽視的差異。當然，我們不妨雙管齊下，既在哲學層面上促進二者之間的溝通與對話，又在研究實踐中嘗試綜合運用。質性研究的發展前途并不取決于它與量化研究“斗爭”的結果是輸還是贏，毋庸置疑，在教育學、社會學等諸多社會科學領域，質性研究有著天然的優勢。而我們有必要努力地將這種優勢轉化為一種不可替代性。質性研究方法體系的建構可能還有助于增強中國學者在國際社會科學界的話語權。

[1]Garg,S.Case Study Projects:From Building a New Theory to Developing a Ncw Research Program.(第十屆“中國企業管理案例與質性研究論壇(2016)”專題工作坊).

[2]Pratt,M.Fitting Oval Pegs Into Round Holes:Tensions in Evaluating and Publishing Qualitative Research in Top-Tier North American Journals[J].Organizational Research Methods,2008,11(3):481-509.

[3]Eiscnhardt,K.M.Theory Building from Case Study Research.(第十屆“中國企業管理案例與質性研究論壇(2016)”主題報告).

[4]衛田:《案例研究的論文寫作和理論構建》,中國企業管理案例與質性研究論壇(2015)工作坊報告,2015年.

[5]陳雪瓊.中國高星級酒店投資前市場分析研究綜述[J].北京第二外國語學

[6]徐建.國內外文化生態理論研究綜述[J].山東省青年管理干部學院學報,2010(05):6-10.

[7]張玉婷.不同家庭背景學生的高等教育經驗-基于學生投入理論的質性研究[J].教育學報,2016(06):88-93.

[8]曹娟,安芹,陳浩.ERG理論視角下老年人心理需求的質性研究[M].中國臨床心理學雜志,2015(02):343-345.

[9]蘇芳,黃江明.質性研究設計與寫作的若干策略—“中國企業管理案例與質性研究論壇(2012)”會議綜述[J].管理世界,2013(02):136-140.