茍延杰,傅忠賢
自2010年國家實施“十二五”規劃以來,我國學術界開始聚焦創新問題的研究.2012年7月全國科技創新大會明確提出“創新驅動發展戰略”概念,黨的十八大首次把創新驅動發展戰略上升為國家戰略.2015年03月中共中央國務院發出《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》,帶動了我國實施創新驅動發展戰略的國家行為的全方位、深層次推進.國家創新驅動發展戰略研究成為黨的十八大以來學術研究的重大熱點.文獻綜述顯示2011-2014年知網有791篇學術論文,38篇碩博論文.學界的研究集中在該領域的社會背景、科學內涵、實施主體、實施載體和保障機制幾個方面.
科技是經濟社會發展過程中的直接推動力,這是世界經濟發展的真理.[1]馬克思和恩格斯早已提出“生產力中包括科學”的論斷.[2]有關創新的思想最早可追溯到馬克思的《資本論》,他認為自然科學對科學技術進步有著巨大的作用.[3]同時,馬克思和恩格斯也在其論著中闡述了社會生產力的發展的三個來源,即“來源于發揮著作用的勞動的社會性質,來源于社會內部的分工,來源于智力勞動特別是自然科學的發展”,[4]而其中第三個來源是最重要的.馬克思和恩格斯的創新思想為創新驅動發展戰略思想的提出奠定理論基礎,并不斷在社會經濟發展的長河中得到驗證.同時,世界經歷的三次工業革命無一不是由創新科技所驅動,既是對馬克思恩格斯思想的實踐證明,也是對習近平同志提出的“一項工程科技創新,可以催生一個產業,可以影響乃至改變世界”思想的證明.[5]
專家學者提出我國經濟正處于“增長速度換擋期、結構調整陣痛期、前期刺激政策消化期”“三期疊加”的特殊時期.[6]改革開放以來,我國根據自身的比較優勢和資源稟賦,經濟發展選擇了要素驅動和投資驅動兩種模式,通過實踐取得了較大成功.我國GDP增長速度長期居于世界前列,經濟總量已經躍居世界第二.但由于長期粗放式的發展,產業結構不合理,大量產業尚處于價值鏈低端,大而不強、大而不壯,更多是依靠勞動力和資源的低成本,經濟結構急需調整,[7]而科技創新是現代經濟社會進步的“原動力”.[8]因此,實施創新驅動發展戰略是提升綜合國力和國家競爭力的根本支撐,是適應新一輪科技革命和產業變革的必然要求,是實現“兩個一百年”奮斗目標的科技支撐,也是當前中國轉換經濟增長模式的核心支持要素.[9]創新驅動是引領新常態的需要,是實現新常態的關鍵.[10]
科技發展和世界未來發展也需要創新.世界范圍內新的科技革命和產業革命正在孕育新的突破,國際金融危機加快催生了新一輪科技革命和產業變革,[11]科技創新是實施創新驅動發展戰略的核心.經濟社會發展越來越依靠科學技術的發展,[12]創新已成為大勢所趨.[13]戰略性新興產業革命孕育待發,為我國實施創新驅動發展戰略提供了歷史性契機.為應對新一輪競爭,世界各國都更加重視科技創新事業,將創新提到國家戰略高度,尤其以美國、歐洲、日本等為代表的發達國家通過科技創新、產業升級,大力推動戰略性新興產業、高科技產業發展,提高科技成果轉化率,已經從投資驅動成功轉向創新驅動,在國際經濟、政治等方面取得主動權.從世界經濟發展態勢來看,國家產業變革和技術創新的必由之路就是實施創新驅動發展戰略.
美國管理學家邁克爾·波特首先提出“創新驅動”這一概念,波特以鉆石理論模型為研究工具,提出國家經濟發展四階段:生產要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動.波特(2002)認為創新驅動階段的國家體系具有這樣的特點:產業間呈現完整的鉆石體系,體系內各要素能各自獨立發揮作用,同時又能發揮較強的交互作用效應,其競爭力呈現出銳不可當的勢頭;較少依賴生產要素而形成競爭優勢,能在不利因素的刺激下進行創新的產業即是進入了創新驅動階段的產業.[14]學者們還對創新驅動發展的內涵進行了拓展性研究,汪冰(2013)提出創新驅動即是企業在國家經濟發展中具有創造力和持續創新的原動力,可形成強大的產業競爭力,從而驅使和推動社會經濟發展.[15]洪銀興(2013)認為創新驅動的增長方式不只是解決效率問題,更為重要的是依靠知識資本、人力資本和激勵創新制度等無形要素實現要素的新組合,是科學技術成果在生產和商業上的應用和擴散.[16]陳曦(2012)認為創新驅動發展是相對于生產要素驅動發展而言的.[17]張治河,周國華,胡銳,謝忠泉(2011)認為創新驅動發展已成為全球共識,[18]朱建一(2013)認為創新驅動發展是一個長期綜合性的戰略,是創新機制作用于實體發展的過程.[19]馬克(2013)認為創新驅動是發展對形成新的經濟發展方式處于樞紐環節.[20]因此,走創新驅動發展之路,是我國經濟發展本質決定的,是世界經濟發展的必然趨勢,也是我國全面實現小康社會的必然選擇(陳鵬飛、賈慧霞、劉金石,2013).[21]
實施創新驅動發展戰略需要形成以政府為主體的機制體制創新、以大學為主體的科學研究創新、以企業為主體的技術創新,三大主體形成合力共同支撐.
政府在創新驅動戰略中扮演重要角色,應在調控、協調、引導和扶持以及保障和服務方面履行職責,為創新驅動戰略的實施統籌全局.陳曦(2012)也提到政府應在制定中長期科學技術發展規劃剛要、制定優惠政策、外部環境支撐創新、采購或直接投入公共技術研發,協調、組織各主體的關系等具體工作上負起應有的責任.[17]馬克(2013)認為從國家層面應強化統籌協調,可以使人、組織和國家之間協調發展,以提升國家創新體系的內生性和根源性;政府應著力建設創新文化,打造創新環境,落實創新政策,根據各地方實際需要推動理論創新、實踐創新和制度創新.[20]隋映輝(2013)認為政府要做到“善搭橋,會唱戲”,明確如何“有為而治”和“無為而治”相結合,通過“政府產學研資介”服務平臺,形成跨行業、全連接、一體化的聯盟建設,培育創新合作的良好氛圍,加快科技項目與傳統產業轉型的融合.[22]
科研機構為實施創新驅動戰略提供技術、人才保障,促進創新型科研成果轉化.創新驅動發展戰略對推動高校內涵發展,對全面提升人才培養質量提出了更高要求.[23]高校作為人才聚集地,是科技成果發源地,應加強創新型人才培養和創新型成果的轉化,應積極發揮高校創新主體的作用.[24]柯妍(2013)認為高職院校在科教興國戰略中承擔著與普通高等學校項目的使命,是科技創新和科技成果轉化的重要生力軍.[25]廣東省科技廳副廳長余建(2013)指出產學研合作是大力發展創新型經濟的關鍵支撐,是推動產業轉型升級的重要支撐,自2005年起廣東省吸引來自全國213所高校和332個科研機構的2.5萬多名專家、教授參與2萬多家企業開展產學研合作,累計實現產值1.2萬億元.[26]
企業作為實施創新戰略的主體,是科技成果轉化的主力軍,應樹立創新理念,認識到創新就是生命力.陶儀聲(2013)認為企業不但是市場競爭的主體,更是技術創新和經濟結構轉型的主體,強化企業將科技創新成果產業化的主體作用.政府應加大對企業創新的支持,多種途徑鼓勵企業加大研發投入.[27]陳劍鋒(2013)認為企業是創新驅動戰略的主體,對于新興產業的發展和經濟發展方式的轉變有至關重要的作用.[28]陳建章、張紅輝(2013)認為實施創新驅動發展戰略,應以企業為技術創新的主體,引導企業從“制造”轉向“智造”和“創造”轉變.[29]王勇、王茜婧(2013)認為實施創新驅動發展戰略需要依托企業擔綱,發揮自主創新對結構調整的帶動作用.[30]
鄧智團(2014)指出我國城市的經濟發展面臨挑戰,“創新驅動,轉型發展”是各城市共同的主題,城市可以通過引導空間規劃、推動近郊科技園區功能定位和規劃調整、完善郊區新城定位,以推動城市空間,積極響應創新驅動.[31]辜勝阻、劉江日(2012)認為過去30年,我國城鎮化高速發展依賴“土地紅利”和廉價“人口紅利”的“要素驅動”已難以為繼;未來我國城鎮化必須從“要素驅動”轉向“創新驅動”,全面推動城市經濟發展產業轉型,實現新型城鎮化、新型工業化和信息化的深度融合.[32]黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略后,各省市結合自身情況發布了創新驅動發展戰略的實施意見.成都市提出到2015年將率先建成領先西部、全國一流、國際知名的創新型城市,全是科技既不貢獻率達62%;到2020年,成為全國一流的創新之城、創業之都,初步建成中西部創新驅動發展引領城市、國際知名的區域科技創新中心.[33]寧波明確提出實施創新驅動發展戰略,要率先進入國家創新型城市行列.[34]朱英明、朱婷婷、盧譽(2014)指出創新產業集群是江蘇實施創新驅動發展的重要載體,創新產業集群發展戰略是江蘇創新驅動發展戰略的重要戰略之一.[35]
創新驅動的載體是產業化,[38]段世德、丁遠杏(2011)提出要快速發展戰略性新興產業,促使先進制造業健康發展,加快傳統產業轉型升級,推動服務業發展壯大.[37]美國等西方國家在金融危機后,采取最重要的措施就是高調回歸制造業,并將轉型升級的產業作為“再工業化”的戰略核心目標.產業優化升級包括融宏觀上提升產業結構,從微觀上加快工藝升級、產品升級、功能升級、產業鏈升級和產業集群升級.以技術為基礎,通過高新技術改造、提升和突破傳統產業,提升傳統產業的核心競爭能力,打造新的競爭優勢.注重產業之間的交互融合,如應該加強文化與科技的融合,要提高科技對文化事業和產業發展的支撐作用.建設新型農業農村科技服務體系要讓創新驅動發展戰略發揮作用.創新驅動發展戰略中應不斷優化產業格局,搭建產業集群創新平臺.[45]整合區域產業資源,形成集合優勢,如發揮成都、綿陽的電子信息產業的比較優勢和競爭優勢,通過協同創新將成都電子信息產業打造成繼珠三角、長三角和環渤海地區后我國電子信息產業第四級.[38]
企業都應承擔創新驅動發展的責任,尋求創新驅動發展之路.國家自2006年開始已經將創新型企業建設作為國家技術創新工場的重要載體.國有企業應提升自主創新能力,走創新發展之路,以適應創新型國家建設.強化企業創新的主體地位,加快科技創新與成果轉化,促進科技創新與經濟發展緊密結合.“科技興則民族興,科技強則民族強.當今世界綜合國力競爭的核心和焦點是科學技術.”[39]要求廣大企業用于創新發展.企業界、產業界對科技革命的基本共識,即以信息、生物、新能源、新材料、智能制造為代表領域內一系列系數突破和相互融合滲透,正在推動全球產業革命加速進行,化工行業、機械密封行業等都已開始實施創新驅動發展戰略.企業可以從以上幾個行業進行技術創新.
實施創新驅動發展戰略不僅僅需要方向上的引導,也需要創新的土壤作為支撐.國家應從以下從六個方面入手,為實施創新驅動發展戰略提供保障機制.
創新驅動發展戰略的實施離不開良好的外部環境和內部環境.政府層面為經濟活動參與者提供公平的競爭環境,培育創新文化,為創新活動培育良好生態環境.習近平總書記在主持中共中央政治局第九次集體學習指出營造良好政策環境,加大政府投入,引導企業和社會總價研發投入.[40]政府應加強與科研機構合作,培養、引進、聚集一批高端創新人才,為創新企業和人才創造環境.應該創新體制機制,改變之前以GDP增長為核心的政績考核體系;政府可以將對產業發展有重大意義的科技課題納入政府重大采購項目,組建科技創新聯盟共同推動科技創新步伐;應在市場準入和資源配置方面給予科技創新型中小微企業公平競爭的機會.同時,企業內部也應該樹立創新文化、確立創新理念,改善研發員工結構.
知識產權保護是維護國家利益的戰略武器,是國家實施創新驅動發展戰略的重要組成部分.梅術文(2013)認為專利政策法律化是構建創新驅動發展制度激勵體系的必然要求.[41]2011年美國發布的新版創新戰略,提出改革專利審查制度,加強知識產權執法,把知識產權作為國際競爭利器;2011年8月,英國發布《英國知識產權國際戰略》,鼓勵通過知識產權開拓國際市場;2011年6月,日本推出《知識產權戰略推進計劃2011》,應對全球化、網絡化帶來的新挑戰,[42]只有做好知識產權保護,才能激發知識產權的創造、管理和利用,才能實現企業價值創造,才能增強國家的綜合實力.我國應健全知識產權法律,確立企業、科研院所創造知識產權的主體地位;實施知識產權戰略,增加專利、技術的擁有量;強化品牌意識,培育一批具有全球影響力的企業品牌;加強知識產權保護的行業自律;與國際合作,共同完善知識產權保護工作.
科技信息情報對國家重大科技戰略制定、重大科技規劃部署和社會經濟發展意義重大.隨著信息社會、數字化社會進行加快,政府和企業對科技情報需求愈加迫切,對科技情報機構的服務能力也提出了更高要求.資源共享、知識共享不僅是一項技術,更是一項管理工程,科技情報機構需要一方面需要加強橫向機構之間的融合,另一方面也要進行縱向更深層次的信息挖掘.信息情報機構作為信息情報搜集的核心主體,應找準定位、革新思路,建立全球化信息搜集、整理和創造的思維,以提供專業、全方位、多層面的信息服務,推進科技情報事業向更高層次發展.[43]
在創新驅動發展戰略要求下,通過提高財政科技支出占GDP的比重、優化支出結構和完善支出投入方式.[44]美國商務部公布的判斷高新技術產業有兩個主要指標:研發費用占銷售收入的比重和研發人員占總員工的比重.一個國家是否進入創新驅動發展階段也可以用這兩個指標來衡量.一般而言,研發費占GDP的2%以上,科技創新企業研發費用要占其銷售收入6%以上的國家可以稱為進入了創新驅動發展階段.創新型國家的研發費用通常要占其GDP的2%以上,科技創新企業研發費用要占其銷售收入6%以上.我國尚未完全進入創新驅動發展階段,我國在加大創新投入力度時,也要注意調整投入結構,鼓勵高新技術企業發展、鼓勵形成高新技術產業集群.利用科技金融創新,發揮科技金融黏合作用,向上和向下進行產業鏈延伸,以形成科技金融為核心的特色產業鏈,達到產業聚集和企業成長的同步.
十八大特別強調協同創新,指出應加大力度推進校校、校所、校企、校地以及國際間的深度合作.科技創新的源頭是科學發現和知識創新,需要企業、大學的協同,企業家和科學家的協同.加強產學研合作,把企業重大科技需求列入政府重大科技計劃,廣泛建立技術研發和創新聯盟;加強科技創新創新載體和科技公共服務平臺建設,培育具有自主知識產權的重大戰略產品.創新網絡理論表明,創新驅動發展戰略的需要以政府為宏觀調控的“教練”,以企業為“隊長”,以高等院校、科研院所、中介機構等執行主體為“隊員”的創新網絡系統.[45]
人才是實施創新驅動發展戰略的基本要素,是創新活動順利進行的有力保障.隋映輝(2013)指出提出創新驅動發展戰略,人才的主導作用不可忽視,需要有結構科學、配套合理的專業人才隊伍作為支撐.[22]我國高層次創新人才、一流科學家和科技領軍人才比較欠缺,應以更加寬廣的胸懷引進人才.堅持不唯學歷、不唯資歷,應該不拘一格用人才,為各類人才提供展示才華的平臺.我國高校、科研院所應該承擔起培養人才、輸送人才的重任,不斷為創新驅動發展戰略輸送新鮮血液.實施全球人才戰略,瞄準海外高層次、稀缺人才,實現我國創新型人才的國際化.同時,應該不斷優化和完善育才、引才和用才政策,為優秀人才提供住房醫療、研發資金、政策稅收等方面的優惠.
6.1.1研究深度不足
當前研究創新驅動戰略的作者多是社會學工作者、高校教師、政府公務員和新聞記者等,主要從國家創新戰略規劃層面、省市縣戰略等整體戰略層面研究,部分學者也選擇創新型人才戰略、制度保障建設、知識產權保護、產學研合作等角度從宏觀路徑上研究.從作者分布和研究視角的選擇上,決定了當前關于創新驅動發展戰略的學術研究多為指導性宏觀研究,缺少必要的數據論證和案例解讀,研究的深度難以保障.例如對實施創新驅動戰略的重點城市的研究,多是從城市發展整體目標數據,例如GDP增長、高新企業數量、研發人員結構等,但缺少對目標的分解和措施的細化研究.提到經濟結構調整和產業升級,但缺少對結構調整應達到的目標數據和過程數據進行研究.
6.1.2研究方向失準
創新驅動發展戰略是國家調整產業結構、實現產業升級、提升綜合國力的工具和手段,相關研究應該更加關注工具的使用和操作方法,而不是將一套工具包裝成一個產品.在研讀現有文獻時,容易見到“千億產業園”“萬億級省市”等詞匯,學者對創新驅動戰略的研究又回到之前追求經濟總量的老路,沒有明確區分結果和路徑的問題.過于關注總量,而較少研究產業選擇、產業布局、產業結構、產業協同、產業配套、招商策略、產業運營等實質性問題,研究成果缺少理論價值與實踐價值.對于創新城市的研究,多選擇北京、上海、浙江、江蘇等經濟發達的省市,較少關注中西部落后城市.
6.1.3研究覆蓋面不廣
創新驅動發展戰略整體架構和要素的健全與否是決定戰略成功實施的關鍵.戰略體系和構成要素大體上包括內外部環境分析、戰略目標、戰略定位、業務布局、商業模式、實施路徑、風險管控和核心競爭力的打造.創新驅動發展戰略的戰略架構和組成要素是什么,我國創新驅動發展戰略尚缺少哪些關鍵要素,各要素之間的關系有哪些,這些學術研究空白都是影響創新驅動發展戰略實施的關鍵,需要學術界進一步挖掘.
6.2.1創新驅動系統研究
習近平總書記在中共中央政治局第九次集體學習時指出,實施創新驅動發展戰略是一項系統工程,涉及方方面面的工作.[46]創新驅動是一個非常復雜的系統工程,需要政府、企業、高校、研發機構、金融機構、中介機構等各方主體發揮合力,充分調動產業資源、才人資源、信息資源等資源的活力,同時兼顧經濟、資源、環境的協調發展.系統研究是站在創新驅動發展全局的角度進行思考,分析創新驅動發展戰略的影響因素,論證實施創新驅動發展的主體、載體、保障機制之間的互動關系,指出創新驅動發展戰略的階段性目標及成長路徑.
6.2.2創新驅動跨區域發展研究
黨的十八大報告在實施創新驅動發展戰略中強調,要“更加注重協同創新”;[47]中共科學技術部黨組提出“推動跨行業、跨區域、跨國技術轉移”.[48]協同創新、跨區域發展在國內外已有實踐,國內已經形成了長三角、珠三角、環渤海三大經濟圈,正逐步構建京津翼經濟圈;國外已經形成歐盟、東盟、北美等跨區聯盟,包括正在形成的TPP(跨太平洋伙伴關系貿易協定)、RCEP(區域全面經濟伙伴關系)等.當前關于實施創新驅動發展戰略跨區發展的學術研究較少,落后于跨區域發展實踐,國內外學者可圍繞跨區域發展原因、發展形勢和發展路徑,強化跨區域發展的理論基礎.
6.2.3創新驅動比較研究
世界各國實施創新驅動發展戰略的發展路徑、發展進程和取得成果各不相同.通過比較發達國家之間的發展模式,可以總結實施創新驅動發展的發展特征和關鍵因子,為其他國家創新發展提供借鑒;通過比較發達國家與非發達國家的創新方式,能夠找出差距,指導非發達彌補不足,快速縮短與發展國家之間的差距;通過比較非發達國家之間的發展方式,能夠找出制約創新的核心影響因素,讓非發達國家采取更有針對性、更具個性化的創新發展策略.同時,還可圍繞發達地區和非發達地區進行多維度、多視角的比較研究,核心是找出可比較對象,總結創新發展的方式方法.
6.2.4創新驅動實證研究
美國是全球創新的國家級典范,波士頓是全球創新城市的標桿,硅谷是全球創新地區的殿堂、蘋果是全球創新企業的模范,類似的創新型國家、城市、地區、企業在全球還有很多.成功沒有捷徑,但成功一定是有方法.我國創新能力還較弱,實施創新驅動發展戰應該充分借鑒、學習其他創新主體的成功經驗.國內外學者應更加關注創新驅動發展的實證研究,充分調查、分析、研究創新型主體的成長邏輯,總結其創新經驗,為我們國家、省市、地區和企業走創新發展之路提供建議.
總體來看,雖然創新驅動戰略研究在我國還屬于新課題,但已引起學術界的廣泛關注,研究成果顯著.對于研究中存在的問題,需要政府、企業和科研院所協同努力進行優化和完善,以推動相關學術研究不斷向前發展.
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