吸收能力與創新績效：文獻綜述與研究展望

高慶祝

（河南師范大學 商學院，河南 新鄉 453000）

創新驅動發展戰略是知識經濟時代我國在新科技革命和供給側改革背景下適應經濟發展進入新常態的主基調。而企業作為創新驅動的主體，創新能力的提高不僅依賴企業先驗知識存量，也取決于企業從外部環境識別、消化和利用有價值的新知識并將其應用于商業學習和創新戰略的能力。厘清企業知識結構發展脈絡，協調知識搜索、獲取、消化和應用等一系列慣例和過程為形成企業動態競爭優勢，提升創新系統開辟了新的道路，也成為創新研究領域的重要議題之一。

吸收能力作為企業對外部環境新知識的反應，與創新績效的關系一直是理論界探討的熱點。且隨著研究的深入，越來越多學者證實了Cohen和L evint ha關于企業吸收能力與創新績效之間存在顯著關系的理論，認為企業吸收能力正向作用創新績效[1-3]。但是，不一樣的聲音仍然存在。國外學者H er at h和Mahmoo d發現，在戰略定位配置對企業創新績效影響的過程中，吸收能力起著關鍵的調節作用[4]。國內學者W ang C和H an Y、Y ong和L i u的研究結果表明，吸收能力與創新績效間直接關系并不顯著，吸收能力調節知識資產、外向直接投資知識溢出和創新績效間的關系[5-6]。而F er r er as等實證研究發現吸收能力中介作用創新績效。[7]

可見，學者們關于吸收能力與創新績效存在怎樣的關系，吸收能力對創新績效產生何種作用的認識并不一致。鑒于此，文章采用“W hat（吸收能力是什么？吸收能力與創新績效之間有什么關系）”——“H o w（吸收能力如何影響創新績效）”的分析路線對吸收能力與創新績效相關研究成果進行了系統的梳理，不僅為學術界深入認識吸收能力與創新績效間關系和作用機制提供了良好的理論視角，使研究不再將目光集中于某一作用點上，豐富了創新理論，而且在實踐層面上提升企業創新能力和創新績效，對提升企業動態競爭能力具有重要意義。

一、吸收能力概念界定

Cohen和L evint hal首次提出吸收能力這一組織學習外部知識的經典概念，他把吸收能力描述為企業在實踐中識別并評估外部知識，積攢這種知識并將其應用于商業的能力[8]。后來學者的研究多以Cohen和L evint hal的理論為基礎，一定程度上都是圍繞著知識的識別、獲取、消化和應用對吸收能力進行描述。如，Mo w er y和O xl ey從國家創新系統層面指出吸收能力指國內企業能夠將國外企業知識中不易察覺并可以提升技術水平的那部分內部化的能力[9]；而K im從學習層面把吸收能力概括為學習能力和問題解決能力，學習能力是組織從外部環境中吸收新知識并將其應用的能力；問題解決能力是組織創新性學習的能力[10]。L ane和L u b at k in從組織層面提出“相對吸收能力”概念，即企業了解、掌握、整合新知識并達成企業目標的能力。[11]

此后，L icht ent hal er進一步具體化吸收能力的概念，強調先驗知識在吸收外部新知識起基礎作用的基礎上，認為吸收能力是企業分辨、內化并將吸收的知識實踐于組織學習、商業活動和組織創新的能力[12]。T o d or ova和D ur i si n引入“認識價值”理論，認為吸收能力各個維度受“社會化機制”的影響[13]。P at t er son和Am b or sini從動態組織創新視角出發，認為吸收能力是企業通過內部資源的搜索、獲取、吸收、轉化和應用外部新知識創造公司知識，提升創新系統的能力。[14]

盡管國內外學者對吸收能力的界定并不一致，但對其基本內涵的理解存在一致性，吸收能力是企業以先驗知識存量為基礎，主動獲取外界有價值知識的能力，即企業在動態市場競爭中轉移隱形知識、利用實際知識進行組織學習、商業活動，實現組織創新的能力。綜合國內外現有文獻，本文將吸收能力概括為：吸收能力是一系列慣例和過程，在該慣例或過程中企業通過某種渠道，從外部環境中識別、獲取、吸收，并與企業原有先驗知識整合從而應用于實踐創新和商業開發的能力。

二、吸收能力與創新績效關系的表現形式研究

吸收能力與創新績效關系的研究主要集中于國家層面、行業層面和企業層面。其中吸收能力與創新績效存在顯著正相關關系占據主導地位，在三大理論層面中均有所體現。

（一）吸收能力對創新績效有促進作用

學術界最早檢驗吸收能力和創新績效間關系的當屬Cohen和L evint hal兩位學者，將注意力集中于企業層面，認為企業創新努力通過影響吸收能力使其與先驗知識融合，實現企業創新績效提升[8]。同時共同認知信任、共同語言能夠促進企業知識搜索、獲取、消化和應用新知識，進而提升企業創新績效。一般來說，受產業結構、生產方式、消費需求差異的影響，不同行業企業創新能力也存在差異。如Scuot t o等分析了來自全球215家知識密集型和勞動密集型企業數據，得出社交網站創建用戶共享社區與外部行為者互動，識別并吸收有價值行為者信息，從而產生創新并最終用于商業[2]。引進國外先進技術，借鑒科研成果是提高后發國家創新能力的重要路徑，日本和韓國的成功經驗表明，重視科技投入，提升自身知識消化能力、理解能力、應用能力能夠顯著提高國家創新能力和生產力。

（二）吸收能力與創新績效無顯著相關性

總體來看，吸收能力與創新績效無顯著相關性方面的研究較少，主要集中在科研能力、創新產出成果較為嚴密的信息科技行業。供應商、科研院所、客戶和競爭者是企業外部創新知識主要來源，受創新對象和開放程度的影響，企業創新獲取信息質量存在差異，導致創新績效不同。任愛蓮以我國109家中小電子科技企業為研究對象，運用多層線性模型檢驗，發現企業吸收能力對創新開放度下顧客和競爭者的創新績效關系并不顯著[15]。潛在吸收能力與實際吸收能力既相互獨立又相互補充，前者側重于獲取動態競爭優勢，提升創新系統，而后者側重于維持動態競爭優勢。付敬和朱桂龍探討知識源化戰略下吸收能力與創新績效間關系。實證研究表明，潛在吸收能力對創新績效關系不顯著，而實際吸收能力對財務績效無直接影響。[16]

（三）吸收能力與創新績效存在倒U型非線性關系

隨著研究的深入，吸收能力與創新績效存在倒U型非線性關系受到越來越多學者的佐證。高吸收能力國家引進國外先進技術，借鑒科研成果能夠促進新技術知識和生產率的增長，但超過某一闕值后，吸收能力對技術知識和生產率起反作用[17]。行業層面吸收能力與創新績效存在倒U型非線性關系也得到證實。國外學者St oc k等以新產品的技術性能表示新產品開發績效，運用最小二乘回歸法對1930—1993年的計算機調制解調器行業的數據進行分析。研究結果表明，吸收能力與新產品開發績效間存在倒U型非線性關系，吸收能力的回報逐漸減弱[18]。國內學者石娟和劉珍運用泊松回歸方法分析了2000—2010年我國130家高新技術企業，結果發現，吸收能力在調節技術接近度的基礎上，與企業創新績效存在倒U型關系。[19]

三、吸收能力作用創新績效的過程研究

探討吸收能力作用創新績效的過程主要表現在吸收能力對創新績效的影響。文章從直接作用和間接作用兩個方面解析吸收能力與創新績效關系的作用過程，以期解決吸收能力作用創新績效的“黑箱”。

（一）吸收能力直接作用創新績效

1.國家投資構建和后發國家趕超條件下

知識吸收能力作為后發國家識別、吸收先進國家先進技術的能力，高吸收能力能夠實現后發國家快于先進國家創新的速度，通過技術的跨越式發展和創新績效的提升，縮小兩者差距，達成經濟收斂。改革開放后中國經濟騰飛的背后均有吸收日韓等后發國家追趕經驗從而提升技術實力事例的支持。同時，加大對科技培訓、科學家和工程師數量等投資構建吸收能力的投入能顯著提高國家創新能力和生產力。

2.組織學習和學習型戰略聯盟條件下

組織學習條件下，創新績效是特定學習模式下組織學習的結果，而組織學習與吸收能力相互促進、聯系密切，企業吸收外部環境有價值信息實現知識轉移增加知識存量后，可以有效促進組織學習，加快創新速度和范圍，促進組織創新績效的實現并帶來未來創新動力。L ane等以跨國合資企業為研究對象分析吸收能力對組織學習的影響，認為高吸收能力利于企業掌握外界環境有價值信息精準預測技術知識本質。[20]另外，企業搭建學習型戰略聯盟平臺，通過知識共享、資源配置，將潛在知識轉化為企業實際知識，借助這些資源有助于促進吸收能力，支撐創新績效的實現。[21]

3.網絡組織單元和網絡關系強度條件下

企業占據開發新知識的網絡中心位置，在吸收能力推動組織單元內知識、信息和資源的整合和網絡位置交互作用下，將直接影響創新績效[22]。而外部網絡作為社會網絡的一部分，能夠加快吸收能力獲取社會資本、從而提高創新效率。與此同時，強網絡關系能夠提高企業知識獲取動態性和積極性，利于企業加強信任、信息分享、開展合作，實現資源合理配置和創新績效的提升。

（二）吸收能力間接作用創新績效

1.吸收能力調節作用創新績效

基于知識溢出的研究。學者研究出發點在于知識本身具備的剛性、隱形和復雜性特點，將以上因素作為驗證吸收能力調節作用的變量。企業識別、獲取外界環境新知識在短時間內難以內化為企業實際新知識時，吸收能力促進知識溢出的吸收。同時，知識溢出會降低企業對產品的資金投入，高知識溢出利于競爭對手模仿而使產品成為公共物品，降低了企業產品績效和動態競爭力[23]。Nicol ai等利用丹麥169家非公有企業的調查數據分析用戶知識對企業創新績效和創新能力的影響，調查結果顯示，企業吸收能力在吸收外部環境有價值信息時能夠有效調節用戶知識與創新績效間的關系。[24]

基于智力資本的研究。智力資本的獲取以企業強吸收能力的知識獲取、實踐為依托，但先驗知識淺薄，吸收能力弱的企業，智力資本難以直接轉化為創新績效。L e w in等通過實證研究表明，吸收能力是組織結構、激勵機制和創新績效的調節變量。總體來看，基于智力資本視角下吸收能力調節創新績效的研究相對薄弱，論證和實證檢驗仍需深入。[24]

基于社會資本的研究。網絡中心位置主要表現為某一業務單元在組織網絡中占據較高的網絡地位較容易吸收新知識并創造高績效。企業某一部門處于網絡中心位置，即與其他部門溝通順暢時，則該部門吸收能力較高。T sai通過實證研究證明吸收能力強弱影響網絡中心位置和創新績效間的關系，企業吸收能力強時，網絡地位和創新績效則隨之增強[23]。而社會組織關系涉及知識輸出者與接收者的關系、合作者與競爭對手的關系、政府與非政府部門的關系等多個指標，研究表明吸收能力掌握信息與環境的能力越好，調節社會組織資本和創新績效的作用越顯著。[25]

2.吸收能力中介作用創新績效

吸收能力在第三方因素與創新績效之間的關系中充當調解員。本文將吸收能力對創新績效的中介影響效果歸納為三個層面，即資源層面、創新層面、知識層面。

基于資源層面的研究。理論和實證分析主要從智力資本、內外部創新資源、人力資源管理實踐等方面考慮吸收能力對創新績效的中介作用。智力資本作為靜態無形資產，是企業各類資本的價值構成，是企業建立可持續競爭優勢、價值創造和創新創造力實現的重要基礎，其維度可分為人力資本、結構性資本和社會資本三個方面[26]。同化新技術、創造員工掌握技術研發和實踐能力、應用技術知識能夠有效促進智力資本，而吸收能力作為中介變量，能夠增強智力資本來促進創新績效[27]。另外，內外部創新資源作為企業維持競爭優勢和財富創造的重要支撐力量，對企業創新績效產生交互影響。與此同時，發展培訓和投資可提高員工知識和技能并增強員工吸收能力，為組織創新提供支持帶動組織變革。

基于創新層面的研究。相關研究主要從創新網絡、開放式創新、創新工具三個方面考慮吸收能力的中介作用。創新網絡是創新主體創造新產品或流程的商業網絡，從而調動和重新配置網絡價值的系統[28]。開放創新背景下，網絡規模和網絡強度與企業吸收能力密切相關，吸收能力的異質性積累有助于創新網絡提升企業創新績效，吸收能力在創新網絡與創新績效間發揮著中介作用[29]。再者，開放式創新工具利于組織資本的積累，提升企業吸收能力，正向影響企業創新績效。R ass等調查了吸收能力在創新工具與企業創新績效之間關系的中介作用，發現開放式創新工具可創造有價值的社會資源，實現社會關系的穩定。[30]

基于知識層面的研究。以吸收能力為中介變量分析知識層面與創新績效之間的關系主要包括組織知識網絡關系、外部知識搜索策略、外部知識流入。最近的研究中，W ang等構建了吸收能力中介模型，通過調查251家中國企業，發現知識網絡關系密切能夠強化企業學習能力，與創新績效間存在聯系機制[31]。而F er r er as等通過調查西班牙102家生物技術企業，厘清了吸收能力中介作用下外部知識搜索策略與企業創新績效間的關系，并提出了提升外部知識搜索策略的政策建議[32]。與此同時，Q u分別從外部知識流入和環境不確定下知識搜索實證吸收能力的中介作用。[33]

四、結論與展望

本研究以吸收能力為核心，歸納總結出吸收能力與創新績效關系的三種表現形式以及二者關系的作用過程，闡述每種機理對創新績效的驅動和制約作用，從而打開了吸收能力影響創新績效的“黑箱”。本研究得出如下三點結論：（1）吸收能力與創新績效間的關系表現為：促進作用、無顯著相關性和倒U型非線性關系；（2）吸收能力直接作用創新績效，二者關系顯著。高吸收能力可幫助企業識別外部環境有價值新信息和新知識轉化為實際能力，應用于創新實踐，進而提高企業創新績效和動態競爭力；（3）吸收能力間接作用創新績效，吸收能力調節知識溢出、智力資本、社會資本與創新績效間的關系。同時吸收能力中介作用創新績效，即第三方因素（如資源、創新、知識等）影響吸收能力，進而通過吸收能力影響創新績效，吸收能力為二者中介變量。

通過文獻梳理，本文發現現有研究不足并對未來研究展望：

一是現有研究沒有系統考察吸收能力影響創新績效的作用過程。目前，學者們主要圍繞吸收能力的“存在性”探討與創新產出的關系，但是吸收能力與創新績效間的作用機理缺乏系統性。另一方面，現有研究把企業吸收能力分為潛在和實際吸收能力，那么潛在與實際吸收能力是否對創新績效產生不同的影響以及動態競爭競爭環境下不同行業和市場組織吸收能力與創新績效的作用機制是否一致仍需進一步探究。未來研究應探討吸收能力的特征、作用、維度（獲取、消化、轉化、應用）、權變因素對創新績效的作用機制。

二是現有研究大多只關注吸收能力與創新績效的相關性，把吸收能力作為解釋變量進行討論，而對影響吸收能力和創新績效關系的前置變量，即什么因素影響吸收能力，繼而影響創新績效的研究較少。未來研究可豐富吸收能力與創新績效關系的影響因素：一方面，影響二者關系是多元的，可從組織內部、組織層面、組織間層面出發，考慮內外部研發投入、創新模式、組織結構柔性、關系維度等前置變量對二者關系的影響；另一方面，有必要識別作用過程中的中介變量和調節變量。總之，厘清吸收能力作用創新績效路徑，提出針對性措施，才能更好豐富吸收能力與創新績效關系理論研究，并為企業增強吸收能力促進創新績效，進而提升動態競爭力提供理論參考。

三是研究層面大多集中于企業層面，對國家層面和個體吸收能力的研究較少。并且，研究中大多從單個層面探討吸收能力對創新績效的作用機制，忽視了各個層面的聯系。若研究集中于企業層面，則難以追蹤動態環境和市場變化；若研究集中于行業層面，則結果忽視了企業發展的整體性。未來可采取跨層面探討企業吸收能力對創新績效的作用機制，在綜合分析、系統考量的基礎上重視各個層面對二者關系的影響。