關于進一步深化國有企業混合所有制改革的提案及復文

一、探討清晰界定國有企業的定義

在深化混合所有制改革的過程中，首先需要界定清楚國有企業。可以探討采取如下分類方式，國有資本持股占比為100%的，屬于國有獨資企業；持股50%以上的，屬于國有絕對控股；持股30%—50%的，且國有資本為最大股東，屬于國有相對控股。以上三類都可以明確界定為國有企業，其他國有企業為國有資本參股企業，則應清晰界定為混合所有制企業。

二、加快推進國有企業分類和劃分維度的標準化建設工作

《意見》明確指出要分類推進混合所有制改革，因而加快推進國有企業分類和劃分維度的標準化十分重要。建議，一是細化分類。根據誰出資、誰分類的原則，在遵循國家統一分類思路的前提下，建議各地結合實際情況，確定適當的量化標準，科學劃分并動態調整本地國有企業功能類別。二是對企業的公益性業務和商業類業務進行剝離，同時對同一行業多個國有企業剝離的業務進行整合，避免資源浪費，切實提高國有資本運行效率，實現國有企業經濟效益和社會效益的統一。

三、加大職業經理人制度推進工作的重視力度，弘揚中國企業家精神

認真貫徹落實習近平同志提出的，建立現代企業制度是國有企業改革的方向必須一以貫之的要求。在對國有企業科學合理分類的基礎上，公益性國有企業可以保持現有“管人、管事、管資產”的國資管理體制，商業類國有企業應加快推進職業經理人制度。

國家發展改革委復文

一、關于國有企業混合所有制改革試點工作進展

按照黨中央、國務院部署要求，國家發改委、國資委會同有關部門積極推進電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等領域國有企業混合所有制改革試點。2016年以來，陸續在中央企業層面開展了兩批共19家試點。目前，試點企業正在按照完善治理、強化激勵、突出主業、提高效率的要求，有序推動各項試點任務落地實施。部分企業已完成新公司設立、外部引資、公司治理重構、業務鏈條拓展等試點主體任務；部分企業正在加快引資進程，同步謀劃產業協同項目。近期，第三批試點企業已按程序報批。同時，加強對混合所有制改革的調研督察，并總結了部分混改典型案例。下一步，國家發改委將繼續跟蹤指導試點實施情況，及時協調解決試點中遇到的一些具體問題；加強試點經驗總結，通過案例推介等多種方式，及時在面上推廣。

二、關于“探討清晰界定國有企業的定義”的建議

目前，我國對國有企業的界定主要依據《企業國有資產交易監督管理辦法》（國資委財政部令第32號）第四條，即國有及國有控股企業、國有實際控股企業包括：（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；（二）前款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其中之一為最大股東的企業；（三）前兩款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股東，并且通過股東協議、公司章程、董事會決議或者其他協議安排能夠對其實際支配的企業。

關于“持股50%以上的，屬于國有絕對控股；持股30%—50%的，且國有資本為最大股東，屬于國有相對控股”，絕對控股的概念與國家統計局《公有和非公有控股經濟的分類辦法》基本一致；相對控股，根據上述分類辦法，是指在企業的全部實收資本中，某經濟成分的出資人擁有的資本（股本）比例雖未大于50%，但根據協議規定擁有企業的實際控制權（協議控股）；或者相對大于其他任何一種經濟成分所占的比例（相對控股）。

關于“國有資本參股企業應界定為混合所有制企業”，根據《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》關于“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式”的表述，混合所有制企業應是國有資本、集體資本、非公有資本等不同所有制資本共同持股的企業。國有參股企業屬于混合所有制企業，國有控股企業也是混合所有制企業，國有股東依據出資比例依法行使出資人權利。

三、關于“確定適當的量化標準，科學劃分并動態調整本地國有企業功能類別”的建議

為準確界定不同國企功能，有針對性地推進國企改革，2015年，國務院國資委、財政部、國家發展改革委印發《關于國有企業功能界定與分類的指導意見》（國資發研究〔2015〕170號），提出將國企界定為商業類和公益類，分類推進改革、分類促進發展、分類實施監管、分類定責考核，并明確按照誰出資誰分類的原則，由履行出資人職責機構負責制定所出資企業的功能界定與分類方案，適時對國企功能定位和類別進行動態調整。

2016年，財政部與中宣部等聯合印發《關于深化國有文化企業分類改革的意見》，依據不同戰略定位、功能作用、改革發展現狀及其主營業務范圍等，對不同類別國有文化企業區別對待，分類施策。

2017年4月，國務院國資委印發《中央企業功能界定與分類方案》（國資發規劃〔2017〕67號），明確了中央企業功能界定與分類的原則、標準和步驟等，將中央企業分成了商業一類、商業二類和公益類。其中，商業一類企業為處于充分競爭行業和領域的企業；商業二類企業為處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域、主要承擔重大專項任務的企業；公益類企業為提供公共產品或服務的企業。目前，國務院國資委正組織中央企業對所屬子企業開展功能界定與分類工作。地方國企的功能界定與分類工作由履行出資人職責的機構負責制定相關工作方案，報經本級政府批準后實施分類改革、分類發展和分類監管。

四、關于“加大職業經理人制度推進工作的重視力度”的建議

黨中央、國務院對建立職業經理人制度工作高度重視。《中共中央國務院關于深化國有企業改革的指導意見》（中發〔2015〕22號）要求，“推行職業經理人制度，實行內部培養和外部引進相結合，暢通現有經營管理者與職業經理人身份轉換通道，董事會按市場化方式選聘和管理職業經理人，合理增加市場化選聘比例，加快建立退出機制。”《國務院關于國有企業發展混合所有制經濟的意見》（國發〔2015〕54號）進一步對推行混合所有制企業職業經理人制度提出了明確要求。國務院國企改革領導小組專門將推行職業經理人制度試點列入了國企改革“十項試點”。

一方面，在推進國企混合所有制改革試點工作中積極探索混合所有制企業職業經理人制度。在《部分重要領域混合所有制改革試點工作方案》中，把“探索完善職業經理人制度”作為試點的重要任務，要求明確基于崗位規范的職業經理人資格標準，建立職業經理人資格認定制度；采用內部人才招聘和社會公開招聘相結合的方式，通過規范、公正的監督程序，擇優選拔經理人員；嚴格聘用期管理和目標考核，建立市場化的流動退出機制。在批復試點方案和指導實施過程中，要求試點企業把實行職業經理人制度作為試點的規定動作積極探索。下一步，國家發改委將跟蹤指導試點企業，在探索職業經理人制度等方面形成可復制、可推廣的制度性經驗。

另一方面，有序推進職業經理人制度試點。一是注重加強頂層設計，先后研究制定了《企業經營管理人才隊伍建設中長期規劃（2010—2020年）》《中央企業人才隊伍建設中長期規劃（2010—2020年）》，對培養造就高水平的企業家，提出了清晰的戰略目標和具體措施；二是積極推進落實中央企業董事會職權試點工作，在部分中央企業落實了董事會選人用人權，并開展了市場化選聘經理層成員試點；三是指導推動中央企業和地方國資委所屬國企推行職業經理人制度；四是嚴格考核企業領導人員，中央組織部、國資委黨委聯合印發中央企業領導班子和領導人員綜合考核評價辦法，對企業經營管理者的政治素質、業務能力、工作實績、勤勉盡責和廉潔自律等情況進行綜合考核評價；五是積極推動企業經營管理人才素質提升工程深入實施，國務院國資委配合中央組織部組織選調中央企業相關領導人員參加“一校五院”培訓，并積極實施企業經營管理人才專項培養計劃。下一步，國務院國資委將繼續推動落實董事會職權、市場化選聘經營管理者和職業經理人制度等試點工作。

此外，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于推動國有文化企業把社會效益放在首位、實現社會效益和經濟效益相統一的指導意見》，以及財政部與中宣部等聯合印發的《國有文化企業進一步健全法人治理結構的若干規定（試行）》等文件也明確提出，要開展國有文化企業職業經理人制度試點，探索市場化選聘人才的辦法。

（具體承辦單位：國家發展改革委體改司）