司法責(zé)任制改革背景下統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的完善

宋能君　廖從偉　王方方

摘 要 當前，全國檢察機關(guān)正在深入推進以司法責(zé)任制為核心的檢察改革，功能不斷豐富和完善的統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在推進改革進程、保障改革效果方面發(fā)揮著越來越重要的作用。本文結(jié)合重慶市人民檢察院第五分院工作實際，梳理總結(jié)案件受理、辦理、結(jié)案、評查等環(huán)節(jié)關(guān)于統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)完善的實踐探索，并從案件管理的角度提出改進建議。

關(guān)鍵詞 司法責(zé)任制 改革 統(tǒng)一業(yè)務(wù) 應(yīng)用系統(tǒng)

作者簡介：宋能君，重慶市人民檢察院第五分院，研究方向：檢察實務(wù)、案件管理；廖從偉，重慶市人民檢察院第五分院，研究方向：案件管理；王方方，重慶市人民檢察院第五分院，研究方向：刑法理論、案件管理。

中圖分類號：D926.1 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.076

當前，全國檢察機關(guān)正在貫徹落實《關(guān)于完善人民檢察院司法責(zé)任制的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），深入推進以司法責(zé)任制為核心的檢察改革。全國檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)作為立足檢察工作全局、順應(yīng)信息化發(fā)展趨勢部署的一項基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、全局性的重大決策，自2014年在全國四級檢察機關(guān)運行以來，在全面提升檢察機關(guān)司法規(guī)范化、信息化和科學(xué)化方面發(fā)揮了積極作用。《若干意見》要求，司法辦案工作應(yīng)當在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上運行，實現(xiàn)辦案信息網(wǎng)上錄入、辦案流程網(wǎng)上管理、辦案活動網(wǎng)上監(jiān)督。檢察長（分管副檢察長）和業(yè)務(wù)部門負責(zé)人對辦案工作審核、審批，應(yīng)當在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上進行。可見，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)具有全程留痕、過程可見、數(shù)據(jù)匯集、資源共享的天然優(yōu)勢，在推進司法責(zé)任制改革進程、保障改革效果方面具有不可替代的作用。同時，《若干意見》也規(guī)定，人民檢察院案件管理部門對司法辦案工作實行統(tǒng)一集中管理，全面記錄辦案流程信息，全程、同步、動態(tài)監(jiān)督辦案活動，對辦結(jié)后的案件質(zhì)量進行評查。即是說，案件管理部門如何用好、用活統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)現(xiàn)有的平臺功能和數(shù)據(jù)，不斷結(jié)合實踐需要推進系統(tǒng)完善升級，對落實落細改革要求、促進規(guī)范司法、推進智慧案管建設(shè)都具有重要的現(xiàn)實意義。

一、司法責(zé)任制改革背景下統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)完善的現(xiàn)實需要

（一）系統(tǒng)完善是落實司法責(zé)任制改革對辦案活動全程、同步、動態(tài)監(jiān)督的具體要求

按照健全司法辦案組織，構(gòu)建公正高效的檢察權(quán)運行機制的改革要求，檢察機關(guān)初步建立起了以檢察官為主體的辦案組織以及檢察官審查決定的運行機制，而能夠充分體現(xiàn)和展示檢察官辦案活動的主要載體就是統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。這就要求我們依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，對司法辦案活動的每一個流程節(jié)點、每一個動作、步驟進行監(jiān)督，通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)活動辦理中的信息填錄、文書制作、業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)等具體活動，確保案件從受理到流程結(jié)束的整個訴訟過程的各個方面都納入監(jiān)督范圍。

（二）系統(tǒng)完善是落細司法責(zé)任制改革對建立辦案質(zhì)量評價機制的具體要求

《若干意見》要求，建立辦案質(zhì)量評價機制，以常規(guī)抽查、重點評查、專項評查等方式對辦案質(zhì)量進行專業(yè)評價，建立以履職狀況、辦案數(shù)量、辦案質(zhì)效、司法技能、外部評價等為主要內(nèi)容的檢察官業(yè)績評價體系。辦案質(zhì)量評價機制和評價體系的建立對統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)管理功能的需求更加豐富。2018年1月1日起試行的《人民檢察院案件質(zhì)量評查工作規(guī)定（試行）》要求案件質(zhì)量評查工作應(yīng)當以網(wǎng)上評查為主，這也對統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的評查功能提出了迫切的要求。

（三）系統(tǒng)完善是對流程精細化管理監(jiān)督的前提

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)全面記錄辦案流程信息，為案件管理部門提供了管理監(jiān)督的前提和可能。《人民檢察院案件流程監(jiān)控工作規(guī)定（試行）》（以下簡稱《監(jiān)控工作規(guī)定》）細化了流程監(jiān)控的主要環(huán)節(jié)和具體內(nèi)容，對接了司法責(zé)任制改革背景下案管部門對司法辦案活動全程、同步、動態(tài)監(jiān)督的要求。但實踐中，在落實《監(jiān)控工作規(guī)定》還面臨一些現(xiàn)實困境，如網(wǎng)上填錄不規(guī)范、不及時導(dǎo)致未能有效同步、動態(tài)跟蹤監(jiān)督案件實際流轉(zhuǎn)情況，目前的流程監(jiān)控工作，大都還局限于監(jiān)督辦案期限、羈押期限是否超期，對具體的辦案活動還缺乏深入、細致的監(jiān)督，沒有真正做到“案件流轉(zhuǎn)到哪里，監(jiān)督制約就延伸到哪里”。流程監(jiān)控這一頂層設(shè)計與現(xiàn)實執(zhí)行困境之間的差距，迫切需要加強對系統(tǒng)自動監(jiān)控的智能化建設(shè)，提高流程監(jiān)控的精準化。

（四）系統(tǒng)完善是深入推進智慧案管建設(shè)的基礎(chǔ)

近年來，中央和國家提出了國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、人工智能發(fā)展規(guī)劃和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃。最高檢也先后印發(fā)了《“十三五”時期科技強檢規(guī)劃綱要》、《檢察大數(shù)據(jù)行動指南（2017-2020年）》，2017年9月在蘇州召開的全國檢察機關(guān)智慧檢務(wù)工作會議上，曹建明檢察長要求發(fā)揮科技創(chuàng)新在檢察工作創(chuàng)新發(fā)展中的引領(lǐng)作用。大數(shù)據(jù)建設(shè)和應(yīng)用是智慧檢務(wù)建設(shè)的重點，也是實現(xiàn)智慧檢務(wù)的基礎(chǔ)。案管部門通過流程管理工作，掌握著檢察機關(guān)最全面豐富的案件信息和數(shù)據(jù)，而如何運用掌握的強大數(shù)據(jù)資源，則有賴于系統(tǒng)功能對辦案系統(tǒng)使用行為的大數(shù)據(jù)分析、智能統(tǒng)計指標體系的不斷完善、涉案財物全流程智能監(jiān)管的建立以及案管知識庫的智能動態(tài)更新。

二、司法責(zé)任制改革背景下統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)完善的實踐探索

全國檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)是司法辦案的具體載體，也是實現(xiàn)對司法辦案活動監(jiān)督的依托平臺。五分院案件管理部門立足工作實踐和需要，分析系統(tǒng)適應(yīng)司法責(zé)任制改革升級完善后的運行成效，以案件流轉(zhuǎn)的全過程為研究對象，重點從受理、辦理、結(jié)案、評查等環(huán)節(jié)對系統(tǒng)的完善進行實踐探索，梳理總結(jié)系統(tǒng)使用問題以及意見建議。

（一）案件受理環(huán)節(jié)，以落實案件承辦確定機制改革要求為重點促進系統(tǒng)完善

分案機制改革是檢察改革的重要組成部分，是在案件管理的源頭上體現(xiàn)檢察改革客觀規(guī)律和司法屬性的必然要求。《若干意見》要求，建立隨機分案為主、指定分案為輔的案件承辦確定機制。為落實司法責(zé)任制改革要求，突出檢察官辦案主體地位，五分院制定了《案件分配工作規(guī)定（試行）》，制定了案件承辦確定標準，明確不同案件類型的分案規(guī)則、優(yōu)先分配情形與輪空處理的情形、承辦檢察官的變更程序以及部門負責(zé)人承辦案件的權(quán)重等。

由于分院辦理的案件類型多，各部門基本分案規(guī)則各不相同。如偵查監(jiān)督部門，制定了三類輪案規(guī)則，審查逮捕案件、不捕復(fù)議復(fù)核案件、請示案件為一類輪案順序，延長偵查羈押期限案件為一類輪案順序，立案監(jiān)督等其他類型的偵查監(jiān)督類案件為一類輪案順序，每類輪案順序明確相應(yīng)的優(yōu)先分案情形。再如，公訴二處承擔(dān)刑事二審案件的辦理和轄區(qū)9個基層院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能，案件類型較多，根據(jù)案件性質(zhì)和犯罪地等因素將8名檢察官分成三個輪案組，進行隨機分案，并適時進行調(diào)整，確保每名檢察官能夠辦理各種罪名、各種類型的案件，從制度上很好地防止了關(guān)系案、人情案等問題的發(fā)生。由于運行成效好，市院全文轉(zhuǎn)發(fā)《案件分配工作規(guī)定》，向全市推廣。

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)提供了手動分案和自動分案功能，而目前的自動分案功能還無法實現(xiàn)各種類型、不同疑難復(fù)雜程度案件、不同優(yōu)先分案情形的均衡分配，因此，還主要采用手動分案的方式。2018年1月，市院轉(zhuǎn)發(fā)了最高檢研究起草的《統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)自動分案模塊的升級完善需求報告（征求意見稿）》，我們已將前期梳理總結(jié)的關(guān)于自動分案的建議上報，以期為自動分案的系統(tǒng)設(shè)置提供全面準確的參考。同時，已啟動偵查監(jiān)督案件（審查逮捕、延長羈押期限、復(fù)議復(fù)核等類型）自動分案系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和試運行工作。

（二）案件辦理流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，以落實流程監(jiān)控工作規(guī)定為重點促進系統(tǒng)完善

目前系統(tǒng)提供了流程監(jiān)控功能模塊（主要包括超期預(yù)警監(jiān)控、流程監(jiān)控統(tǒng)計、個案監(jiān)控和重點案件監(jiān)控功能），能夠?qū)崿F(xiàn)對辦案活動中出現(xiàn)的流程問題進行基礎(chǔ)實時監(jiān)控，但這部分功能比較單一，不能滿足實際工作的需要，也沒有全面對接《監(jiān)控工作規(guī)定》要求，流程監(jiān)控模塊功能需要進行優(yōu)化完善。

建議以“全程可追溯、進度可視化、結(jié)果可評價”為目標，依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，加快研發(fā)智能化的流程監(jiān)控系統(tǒng)，對辦案環(huán)節(jié)設(shè)置明確的指引和預(yù)警功能，形成涵蓋全業(yè)務(wù)范圍、全流轉(zhuǎn)過程、全方位的實時動態(tài)監(jiān)管，對此，我們梳理了實踐中急需優(yōu)化的三個功能。

一是增加流程監(jiān)控日常巡航功能，提供案件類別、監(jiān)控環(huán)節(jié)等指標的選項設(shè)置，實現(xiàn)日常監(jiān)控和臺賬自動管理，提高監(jiān)控效率；增加重點監(jiān)控功能模塊的重點案件類別，將目前重點監(jiān)控模塊僅限于的抗訴、無罪、不起訴等類型擴大至強制措施、退查等重點類型；增加重要節(jié)點案卡信息與文書的關(guān)聯(lián)提示審核功能，及時發(fā)現(xiàn)、及時糾正如審查逮捕案件案卡“是否提出繼偵意見”與繼續(xù)偵查意見書、一審公訴案件案卡三次“延長日期”與延長審查起訴期限審批表等信息不一致的情況。

二是增加定期巡查功能，對接統(tǒng)計數(shù)據(jù)和專項檢查需要，提供檢察官系統(tǒng)使用行為分析功能，定期匯總分析反饋檢察官的使用特點、習(xí)慣以及在案卡填錄、文書制作、審簽流轉(zhuǎn)等方面存在的問題。

三是實現(xiàn)對同一案件可以進行多次流程監(jiān)控，對口頭監(jiān)控、書面監(jiān)控必須進行反饋和整改的系統(tǒng)功能。目前流程監(jiān)控功能僅能對案件進行一次監(jiān)控，若發(fā)現(xiàn)其他問題不能再次進行網(wǎng)上流程監(jiān)控。在系統(tǒng)內(nèi)發(fā)出“口頭監(jiān)控”后，并不能限制承辦人繼續(xù)使用系統(tǒng)，承辦人也不需要通過系統(tǒng)反饋整改信息，導(dǎo)致監(jiān)督落實不到位。

（三）結(jié)案環(huán)節(jié)，以司法檔案管理為重點促進系統(tǒng)完善

檢察官司法檔案，是指對檢察官辦案的數(shù)量、質(zhì)量、效率、效果、安全，履行綜合業(yè)務(wù)管理職責(zé)的情況，進行檢查、考評所形成的各種資料。 五分院逐步探索司法檔案管理的路徑和方法，制定了充分體現(xiàn)檢察官辦案親歷性和全程留痕的《公訴一處檢察官司法業(yè)績檔案》，將審查起訴案件辦理事項細化為審閱卷宗、審看光盤、訊問、復(fù)驗現(xiàn)場、訴偵溝通、訴辯溝通、非法證據(jù)排除、瑕疵證據(jù)補正、糾正違法等若干事項，立體展現(xiàn)檢察官執(zhí)法辦案活動的全過程、檢察長（分管檢察長）對檢察官執(zhí)法辦案活動進行監(jiān)督的程序節(jié)點和實質(zhì)內(nèi)容以及檢察官執(zhí)法辦案活動接受職能監(jiān)督、外部監(jiān)督的相關(guān)情況。

目前統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)并未設(shè)置司法檔案管理功能模塊，各地檢察機關(guān)結(jié)合本地實際還在開展實踐探索。2017年10月，五分院作為重慶檢察機關(guān)司法檔案系統(tǒng)（該系統(tǒng)檔案數(shù)據(jù)對接統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)案件數(shù)據(jù)）試點單位之一開始運行，經(jīng)過兩個季度的試點，收集整理系統(tǒng)優(yōu)化完善的意見建議如下：

一是建議將刑事執(zhí)行檢察部門辦理案件情況納入系統(tǒng)抓取范圍，全面客觀反映辦案情況。目前系統(tǒng)內(nèi)，執(zhí)檢及派駐檢察室填錄的業(yè)務(wù)情況，只有籠統(tǒng)“次（件）數(shù)”的描述，并未與執(zhí)檢子系統(tǒng)辦理案件的具體情況進行對接。

二是建議系統(tǒng)區(qū)分案件類型設(shè)置案件“流程結(jié)束”的抓取節(jié)點。對于一審公訴案件，由于審查起訴案件周期較長，流程結(jié)束的時間并不能完全反映本季度檢察官的工作量，建議以“起訴”為抓取節(jié)點；二審上訴、抗訴案件建議以“出庭”為抓取節(jié)點；審查逮捕案件由于執(zhí)行回執(zhí)在實踐中偵查機關(guān)送達不及時，建議以“送案”為節(jié)點。

三是建議預(yù)留各院個性化司法檔案系統(tǒng)設(shè)置接口，體現(xiàn)各院檢察官司法檔案管理特色。

（四）案后評查環(huán)節(jié)，以開展案件網(wǎng)上質(zhì)量評查為重點促進系統(tǒng)完善

質(zhì)量是司法辦案的生命線。加強對案件質(zhì)量的評查，是適應(yīng)司法責(zé)任制改革，堅持“授權(quán)”與“監(jiān)督”并重，強化對檢察官內(nèi)部監(jiān)督的重要途徑。《人民檢察院案件質(zhì)量評查工作規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，最高人民檢察院依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，研制案件質(zhì)量評查智能輔助系統(tǒng)，將相關(guān)評查程序和標準嵌入系統(tǒng)，為全國檢察機關(guān)利用現(xiàn)代信息技術(shù)輔助開展案件質(zhì)量評查提供技術(shù)支持。

案件質(zhì)量評查工作應(yīng)當以網(wǎng)上評查為主、網(wǎng)下評查為輔。對于依照規(guī)定未在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)運行的案件和有關(guān)材料，可以調(diào)閱紙質(zhì)材料進行評查。目前，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)已經(jīng)具備查詢統(tǒng)計辦案數(shù)量、質(zhì)量和效率的功能，為適應(yīng)和推進改革的需要，建議依托系統(tǒng)大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)，加快研發(fā)案件質(zhì)量評查系統(tǒng)，對辦結(jié)的案件從證據(jù)采信、事實認定、法律適用、程序合法、辦案效果等多方面進行科學(xué)、動態(tài)的分析和評價。

結(jié)合近幾年司法規(guī)范化檢查工作實踐，依據(jù)檢察官業(yè)績評價體系和辦案質(zhì)量評查機制的具體規(guī)定，建議案件質(zhì)量評查系統(tǒng)將案件質(zhì)量評查分為常規(guī)評查、重點評查、專項評查和個案評查，提供多種評查方式，如基于系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)巡查、在辦案件的實時抽查、辦結(jié)案件的定期評查等，提供辦案質(zhì)量、效率考核評價以及司法責(zé)任認定相關(guān)功能。

三、司法責(zé)任制改革背景下統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)完善的拓展思考

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)是“三分應(yīng)用，七分管理”，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè)、應(yīng)用和管理需要檢察官和檢察輔助人員的積極參與，推動系統(tǒng)從專業(yè)應(yīng)用向普及應(yīng)用、一般應(yīng)用向深度應(yīng)用、碎片化應(yīng)用向規(guī)范化應(yīng)用的轉(zhuǎn)變。司法責(zé)任制改革背景下，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的持續(xù)升級和功能完善為規(guī)范、高效的系統(tǒng)使用提供基礎(chǔ)支撐，而規(guī)范、高效的系統(tǒng)使用又為系統(tǒng)功能的不斷完善提供重要依據(jù)。案件管理部門要發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，承辦案件的檢察官和檢察輔助人員應(yīng)當通過分工配合，發(fā)揮系統(tǒng)應(yīng)用的主體作用，確保系統(tǒng)滿足司法責(zé)任制改革的需要，進而推動檢察機關(guān)各項改革順利實施。

第一，充分發(fā)揮案件管理部門在構(gòu)建檢察業(yè)務(wù)管理體系中的重要作用。司法責(zé)任制改革背景下，作為案件管理部門三項重點工作的“流程管理、質(zhì)量評查、規(guī)范司法”，是檢察業(yè)務(wù)管理體系的重要組成部分。因此，案件管理部門要樹立全局觀念，將案件管理工作納入檢察業(yè)務(wù)管理體系之中來定位、謀劃和推進，整合檢察管理資源，突出案件集中管理的樞紐地位，豐富完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)功能，構(gòu)建與條線管理、綜合管理分工協(xié)作、有效銜接的案件管理立體格局，增強案件管理的系統(tǒng)性、協(xié)同性和實效性，形成管理合力。

第二，案件管理部門要強化基于統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析，充分運用統(tǒng)計信息大數(shù)據(jù)，強化對檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分析研判，為院領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門提供檢察業(yè)務(wù)運行的準確態(tài)勢，發(fā)揮重要參謀作用。建立流程監(jiān)控和信息監(jiān)管有機結(jié)合的常態(tài)工作模式，增強監(jiān)管合力，強化對源頭信息的質(zhì)量控制，形成業(yè)務(wù)信息監(jiān)管情況報告制度，健全新形勢下數(shù)據(jù)集中管理。著力在服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策、服務(wù)業(yè)務(wù)工作、服務(wù)改革發(fā)展上下功夫，實現(xiàn)從以事務(wù)性工作為主向以業(yè)務(wù)深度分析為主轉(zhuǎn)變，突出業(yè)務(wù)信息的深度運用。

第三，結(jié)合檢察權(quán)運行規(guī)律和管理規(guī)律全面履行案件管理工作職能。強化通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控辦案期限、文書署名、法律文書公開、涉案財物管理等，發(fā)揮流程管理預(yù)防辦案質(zhì)量問題的功能。以系統(tǒng)完善為契機，推進人工智能、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技在案件管理中的應(yīng)用，細化辦案流程節(jié)點管理，量化流程分析，推動流程精細化管理標準建立完善，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)的全面、及時、規(guī)范、準確。同時，建議最高檢向具備條件的三級檢察院開放系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口，先行先試，探索符合改革要求的系統(tǒng)實現(xiàn)的有效方式和路徑，推動案管工作創(chuàng)新發(fā)展。

注釋：

孫謙主編.《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》理解與適用.中國檢察出版社.2012.492.