“指紋識別”并購 為何頻引專利糾紛

陳景秋

最近，上市公司北京兆易創新科技股份有限公司（下稱“兆易創新”）原本要成就一段并購“佳緣”，卻因對方涉及多起專利訴訟而不得不忙于應付。原來，在兆易創新進行并購方案審核過程中，另一家上市公司深圳市匯頂科技股份有限公司（下稱“匯頂科技”）連續發起4件專利訴訟，直指其并購標的公司上海思立微電子科技有限公司（下稱“思立微”）及深圳市鼎芯無限科技有限公司（下稱“鼎芯”）。

訴訟尤其是知識產權訴訟往往與公司的商業目的有直接關系。就兆易創新此次并購而言，業內專家建議，在實施并購時，應該聘請專業機構對并購標的進行知識產權盡職調查，核查知識產權權屬有無瑕疵，是否存在知識產權相關訴訟、仲裁等，避免陷入不必要的風險。

公司并購引專利風波

兆易創新成立于2005年4月，是一家致力于各種高速和低功耗存儲器、微控制器系列產品的設計研發公司。上市一年多來，兆易創新在資本的推動下進入快速發展階段。2018年1月30日，兆易創新以發行股份和支付現金的方式，以共計17億元人民幣的對價，準備收購思立微100%的股權。兆易創新意欲進一步打通產業鏈，進入觸控芯片和指紋芯片領域，卻不料標的公司連連引發專利訴訟。

9月28日，兆易創新發布了《重大資產重組標的涉及訴訟事項的公告》，稱其正準備發行股份及現金收購的思立微遭到了匯頂科技3起以專利侵權為由的起訴。2018年9月12日，匯頂科技以思立微（被告一）與鼎芯（被告二）制造、銷售的電容指紋芯片GSL6277侵害其實用新型和發明專利權為由，向深圳市中級人民法院提出起專利訴訟，指出未經原告許可，被告二銷售、被告一制造的GSL6277分別落入原告2件發明專利權和1件實用新型專利權的保護范圍，請求判令思立微、鼎芯立即停止侵犯3件專利權的行為，判令賠償損失人民幣共2.1億元。

對此，思立微曾回應，涉訴三件專利分屬信息處理電路設計、封裝及終端系統實現，在所屬領域皆為業界通用的技術。思立微還重申，公司設計的產品皆基于自主研發技術。此外，作為并購方的兆易創新也發布公告稱，公司本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金事項，尚需中國證券監督管理委員會進一步審核，能否獲得核準仍存在不確定性。

并購審核待最后定論

經過一個多月的焦灼等待后，兆易創新在10月31日終于迎來消息：中國證券監督管理委員會（下稱“證監會”）上市公司并購重組審核委員會發布公告：“兆易創新獲有條件通過。”從披露的信息看，證監會對兆易創新購買資產方案的審核意見有兩條，其中一條要求：“請申請人進一步說明專利未決訴訟事項對標的資產經營的相關影響，請獨立財務顧問和律師核查并發表明確意見。”

“有條件通過是指兆易創新本次并購重組的申請材料有個別瑕疵，但還沒有到被否決的程度，證監會提醒注意這些問題，并要求兆易創新后續根據審核意見補充披露、修改或完善材料。”廣東廣和律師事務所律師熊代琨表示，證監會在兆易創新對審核意見進行答復之后，如果通過了則意味著“有條件通過”獲得最終通過。否則，可能還需對新的問題進行答復和解釋。

11月12日，兆易創新的法律顧問機構北京市金杜律師事務所應證監會的要求發布了《關于兆易創新發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的補充法律意見書四》，其中指出，根據《訴訟專項法律意見書》、思立微提供的書面說明及確認，思立微在訴訟案件項下敗訴的可能性很低，且即便思立微被法院認定侵權，訴訟案件的可能損害賠償金額也較少。此外，被控侵權產品并非思立微核心產品，涉及的銷售收入與毛利潤占思立微相應指標的比例均較低。涉案專利并不涉及被控侵權產品的核心功能，也非實現其功能的唯一方式，訴訟案件對思立微的業務經營和盈利能力影響均較小。

根據《上市公司并購重組審核工作規程》的要求，重組申請獲有條件通過的，申請人應在10個工作日內將反饋后的重組報告書報送至上市部，上市部當日送達委員會，委員應在2個工作日內作出無異議確認或者不確認的決定。但就在等待進一步審核的關口，11月19日，兆易創新發布公告稱，匯頂科技再次起訴思立微侵犯其于10月30日剛剛獲得授權的一件實用新型專利權。

市場競爭促專利博弈

“雖然表面上看起來是三家公司的專利糾紛，但是實際上也是市場競爭使然。”手機中國聯盟秘書長王艷輝表示，根據中國電子信息產業發展研究院預測，2020年全球及國內指紋識別芯片市場規模將分別上升至47.2億美元和17.2億美元。面對如此巨大的蛋糕，各家指紋識別公司紛紛使出渾身解數搶奪市場。據了解，除了匯頂科技與思立微等企業的專利訴訟外，2018年8月全球第一大指紋芯片公司瑞典FPC在北京起訴了匯頂科技專利侵權。如此看來，專利和專利訴訟已成為部分指紋識別企業搶占市場的“殺手锏”。

“知識產權是衡量企業核心競爭力和市場控制能力的一項重要指標。企業應以知識產權作為保障自身權益的重要手段，并巧用手中的知識產權給競爭對手制造麻煩，從而使自己立于不敗之地。”熊代琨表示，尤其對于上市公司而言，如果專利侵權訴訟處理不好，可能影響公司并購。

“上市企業要保持競爭力，首先要對自己所擁有的專利實施有效的管理，密切關注專利所對應的技術和產品在市場中的情況，做到心中有數;其次要在專利被侵權時采取有效的措施，及時通過法律途徑遏制侵權行為;再次要有效利用專利的資產屬性，通過交叉許可、建立專利池或者產業專利聯盟等多種方式，降低潛在的侵權風險，同時獲得更多的市場利益。”中國專利保護協會秘書長助理何旭文表示。（據《中國知識產權報》）※