“一帶一路”建設中跨國犯罪的治理研究

聶慧慧

摘 要：跨國犯罪的有效預防與治理有利于“一帶一路”戰略的順利推進?！耙粠б宦贰睉鹇缘挠行嵤楦鲊豳|增效的同時也滋生了跨國犯罪的溫床，對該體制下的經濟秩序穩定產生了重要影響。由于“一帶一路”戰略建設過程中有關跨國犯罪治理體制依然詬病百出，各國應在堅持法治的前提下采取全方位、多元化的防范措施，預防和減少跨國犯罪對“一帶一路”所產生的負面影響，使各國、各行業均能從“一帶一路”中受益，有效推動各國經濟可持續發展。

關鍵詞：“一帶一路”；跨國犯罪；治理

一、跨國犯罪的基本概況

（一）跨國犯罪的概念界定

從語義角度而言，跨國犯罪是指犯罪主體直接故意的實施跨越國、境的犯罪行為。北京大學周密教授認為：“當犯罪行為或犯罪結果發生在兩個以上國家或地區即兩個法域，并違反了他們的法律時，該犯罪就統稱為跨境或跨國犯罪?！盵]（P28）迄今為止，國內外法學界均未對跨國犯罪的概念有所統一，也未對跨國犯罪的成因展開系統的研究。但我們需要將其區別于國際犯罪，避免在模糊概念的情況下出現對二者概念上的等同。首先，國際犯罪并不要求具備跨國因素，而對于跨國犯罪來說具有跨國或者跨境是其本質屬性。[]（P116）其次，在法律淵源上，制裁國際犯罪所依據的是國際法或者國際公約、國際慣例，而跨國犯罪所依據的則既可以是國際法，也可以是一國的國內法。厘清概念之余，我們也并不否定二者之間具有一定聯系，同時也存在交叉部分，往往一個犯罪行為可以從跨國犯罪上升為國際犯罪。

（二）“一帶一路”與跨國犯罪的法律聯系

“一帶一路”建設在促進沿線各國經濟利益增長、建立外交關系、加速文化交流的同時，加劇了部分國家之間經濟發展的不平衡性，滋生了跨國犯罪的溫床。絕大多數跨國犯罪所帶來的最終影響是使得“一帶一路”的建設受到嚴重阻礙，意味著跨國犯罪的預防與打擊面臨著更加復雜多元化的形勢。然而，法治保障下的“一帶一路”的推進，更加體現了法對經濟基礎巨大的能動作用。[]（P303）首先，對于“一帶一路”沿線的各個國家而言，只有通過法律規范確認、鞏固和維護有利于自己的經濟利益，積極推動法治的引領和規范作用，才能真正促進經濟的可持續發展，預防跨國性質的犯罪，進一步鞏固“一帶一路”戰略的有效推進。其次，跨國犯罪的治理前提是明確各方責任，一帶一路建設過程中所倡導的具體法律規范正是辨析責任歸屬的依據，從而明確跨國犯罪中各方責任及相應的刑罰。再者，現有法律制度通過對各方國家在“一帶一路”體制下的權利義務進行具體劃分，從而使得各國依法行使權利并履行相應義務，避免非沿線國家挑起爭端，減少跨國犯罪行為的發生。

二、一帶一路建設中跨國犯罪的治理難點與困境

（一）一帶一路建設中跨國犯罪的治理難點

1.犯罪誘因多樣化。一方面，犯罪行為從個別區域向全球多個國家或區域擴散，犯罪主體從以個別人的犯罪行為為主逐步衍生為以有組織的犯罪行為。有組織的跨國犯罪內容頗多，實行手段也是隨著多樣化，比如通過賄賂的方式勾結政府官員，偽造販賣貨幣，非法經營走私毒品、違禁品、販運槍支等。[]（P14）另一方面，經濟全球化是誘發跨國犯罪的又一重要因素。各國經濟態勢的迅速擴張帶來了世界人口的對外涌流、多元文化體制的發展，留學、旅游、探親、出國務工以及文化交流和商業貿易潮流泛濫，給犯罪分子提供了實行跨國犯罪的契機。

2.犯罪類型日趨復雜化。首先，全球經濟的迅猛發展加速了經濟類的跨國犯罪的形成，導致了大型國際公司跨國商業賄賂、跨國洗錢犯罪、跨國知識產權犯罪的產生，嚴重損害了社會公平正義和廉潔的營商環境，阻礙了國家間的投資往來。其次，宗教、民族矛盾、分裂主義以及恐怖主義等因素誘導下，產生了最具危險性的販毒集團跨國犯罪和恐怖主義分子跨國有組織犯罪等。再者，信息化的高速發展也帶來了一些負面影響，使跨國犯罪的手段和方式更加隱蔽，形成了多樣化的跨國網絡色情犯罪、跨國網絡賭博犯罪以及危害國家安全的網絡竊密犯罪等。[]（P19）面對這些犯罪類型的復雜多變，在高速運轉的經濟模式下，以現有的法律制度難以有效治理。

（二）一帶一路建設中跨國犯罪的法律困境

1.法律規范不統一。一方面，“一帶一路”沿線國家基于宗教、民族信仰、文化背景等問題的存在，各國所具有的法律制度呈現多樣化，且法律規定的內容也具有差異，在犯罪與懲罰機制問題上會可能很難達成一致。另一方面，一些依據國家的法律規定應當認定為刑事犯罪的問題，在其他國家就可能是純粹的民事法律問題甚至不構成刑法上犯罪，使得一些犯罪分子免于刑罰制裁。

2.司法協作不完善。一方面，各國尚未真正做到從國際理念的層面去衡平國家間的共同利益，僅僅依賴于保證本國自身利益最大化的前提下，選擇最有利于本國的管轄法院以及國際條約，狹隘的管轄權理念衍生了引渡原則中“本國國民不引渡”的規定。另一方面，僅就“一帶一路”沿線國家已經形成的合作機制而言，大都以合作論壇、雙邊或多邊對話等形式建立的具有政治色彩的合作機制，完全與法律和制度脫離。

3.執法機制不健全。一方面，跨國犯罪的形式更具復雜化、國際化，犯罪活動所涉范圍更加廣泛，作案方式日趨信息化與科技化，即便加大打擊力度，也會面臨著起訴難、取證難、審判難等困境，使得跨國犯罪責任追究的成本愈發高昂，效率反而極為低下。另一方面，在對外國法院判決的承認與執行方面，中國僅與少部分“一帶一路”沿線國家簽訂了雙邊民商事司法協助協定，也并未締結或參加任何國際法院判決和執行的國際條約，由此產生的后果就是判決的承認與執行難以落到實處。

三、一帶一路建設中跨國犯罪治理的完善對策

“一帶一路”建設過程中，針對跨國犯罪的治理體制應更加著眼于全方位多層次、法律化制度化的轉型與變革，著力推進法治思維的貫徹以及法治國家的建設，從根本制度上加強預防、從行為實施中及時中斷、從事后行為上加以懲治。

（一）強化事前的制度預防措施

1.法律與信息化結合。一方面，利用大數據、互聯網等信息化技術的廣泛普及，各國在深入了解其他國家有關跨國犯罪的法律規范前提下，結合本國國內法的相關規定以及已有案例的實踐經驗，不斷改進并完善我國國內有關跨國犯罪規范制度，明確法的適用條件與范圍。然而，也不能違背法無明文規定不可為的基本原則，對于預防跨國犯罪的法律規范中要作出合理的有關負面清單的規定。另一方面，充分利用信息化時代所帶來的迅速普及的技術優勢，將法律與網絡技術有效結合，查找和預防法律風險，通過互聯網信息技術對外國法以及國際法律進行深度挖掘與剖析，實現對各國法律動態的披露和跟蹤，增加“一帶一路”國家的法律透明度，加強信息公開化，從而使各國能夠及時了解他國的相關領域的法律變動，并做出精準有效地應對措施，不斷完善本國法律以順應法律改革的潮流，最大程度上實現各國法律的兼容并蓄。

2.拓展法律服務行業。為了提高法官的斷案能力與水平，須加強新型法律服務行業的開展，尤其是在域外法律查明方面，通過加強涉外案件的分類管理、加強外國法查明中心平臺建設，不斷拓展域外查明途徑與程序，積極探索法院于高校法律研究機構以及社會第三方域外查明機構的深度合作方式，提高適用外國法和域外法的能力。在法律查明與適用研究方面，深圳前海法院出臺了《域外法查明辦法》，該辦法對查明途徑和程序、當事人權利義務等方面作出了詳細規定。[]（P2）對前海法院涉外、涉港澳臺商事商事案件審理產生了積極影響，同時也對各國加強適用域外法律查明研究提供了范例，為各國法律服務的拓展也產生了極大的推動作用。

（二）加強事中的風險防范與法律監管

1.加強投資領域的風險防范。首先，“一帶一路”沿線國家必須加強法制協同，營造良好的法律營商環境，這不僅僅是保護各國以及私人投資的利益的首要前提，也是加強各國間投資往來，避免投資壁壘、貿易沖突、減少投資風險發生的重要保障。其次，在投資協定中除了要建立共同的風險防范機制以外，還應當依據法無禁止皆可為的基本法理與原則，明確投資領域的負面清單，擴大沿線國家的投資準入領域，減少投資貿易壁壘，促進投資環境有序發展。再者，要求各國及國際金融機構在參與“一帶一路”基礎設施投資過程中加強反腐敗方面的監管與合作，嚴厲打擊國際投資間的商業賄賂以及洗錢行為。

2.完善邊境領域的法律規制?？鐕缸锔菀灼鹪从谥苓厙?，應該按照權責統一的原則，不斷加強對邊境非法活動的制裁，完善本國的出入境管理制度與立法規范，為“一帶一路”的走出去與引進來掃清障礙。目前來看，諸多國家均存在難民問題，對于一些從他國到本國尋求謀生之地的難民，本國是將其遣送回國還是滯留本國并給予相應的救助，均要規劃出合理的政策。鑒于各國均對人權保障問題加以重視，因此必須完善相關法律規范以加強對弱勢群體人身安全以及生命健康的保障，防止這些人因無法尋求落腳點或者種族歧視等原因而發動種族或者民族暴亂，從而嚴重影響“一帶一路”建設的發展。

（三）保證事后的法律合作機制和國際司法協助的完善

1.加強區域合作組織建設。針對“一帶一路”建設過程中所產生的各種政治、經濟領域內的重要問題，基于宗教或民族矛盾所引發的恐怖主義犯罪時常發生，加之貿易保護主義、地區社會沖突、投資回報等存在的潛在風險，須始終堅持實體公正與程序公正相結合的原則，推動與“一帶一路”沿線的地區性組織的溝通與協調，擴大司法合作領域，建立地區性法律合作機制。目前，“一帶一路”沿線有很多地區性組織，如東盟、上海合作組織、亞非法律協商組織、海灣合作委員會、伊斯蘭合作組織、阿拉伯國家聯盟、歐盟、東南非共同市場等。[]（P91）這些地區性組織有的制定了很多有關涉外民商事案件、投資經貿、國際商事仲裁、反腐敗等領域的地區性公約，加強與這些地區性組織的法律合作，有利于中國利用這些地區性法律框架開展相關領域的法律合作。

2.加強國際司法協助工作。積極探討加強區域司法協助工作的方式方法，倡導并逐步擴大國際司法協助范圍，并嚴格依照我國于沿線國家所締結或者共同參加的國際條約，積極辦理文書送達、調查取證等司法協助請求。同時，我們可以有效運用互聯網信息技術，實行司法協助請求、司法文書送達的網絡平臺一體化建設，不斷提高司法協助效率。目前為止，我國雖然已與一帶一路沿線國家中白俄羅斯、保加利亞、蒙古、菲律賓、老撾、阿塞拜疆等20多個國家簽訂了引渡條約，以及與泰國、印尼、塔吉克斯坦、巴基斯坦和斯里蘭卡等締結了刑事司法協助條約，建立了不同形式的司法協助渠道，但是我國并未與沿線所有國家均締結刑事司法協助條約和引渡條約。[]（P91）因此，在加強法律規則的創新與完善來彌補法律原則的漏洞的同時，也亟需有關當事國之間通過司法協助、制定司法協助協定來逐步完善引渡制度，使各國均能從司法案件中感受到公平正義。

四、結語

“一帶一路”的倡議自實施以來，是一個從無到有、由點到面、不斷務實合作的循序漸進過程，法治的保駕護航作用日益凸顯，沿線的新興發展力量不斷崛起，成為沿線區域、國家提高綜合國力的重要助推器，但針對跨國犯罪的預防和治理能力的提升任重而道遠，需要以國家實踐為出發點、法律制度為保障，不斷的完善立法、加強國際司法合作，建立良好的國際法律環境。無論是中國還是“一帶一路”的沿線國家都要以此為己任，積極采取有效地法律保障措施，抑制跨國犯罪的發生，為“一帶一路”的順利推進掃清道路障礙，為維護世界和平穩定發展而共同努力。

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（作者單位：天津師范大學法學院）