基于大學研究院的協同創新組織模式研究

摘要：協同創新不僅僅是校外協同，也強調校內科技創新資源的整合和優化。文章首先借鑒營銷管理的“全員營銷”概念討論高校“全員科研”的內涵；然后以廣東2個典型大學研究院為例，討論基于研究院的全員科研協同創新組織管理模式；最后，給出高校全員科研的制度設計并采用博弈方法分析制度的可行性。研究認為基于研究院構建高校科技創新公共平臺是一種有效的協同創新組織模式，能吸納非教學科研部門人員參與科研團隊，也便于相關學科開展跨學科交流。關鍵詞：研究院；制度設計；協同創新；決策；

中圖分類號：G 644.6

文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2018）01-0034-06

Abstract：Collaborative innovation is not only an outside school collaboration，but also the integration and optimization of the school science and technology innovation resources.First of all，the connotation of “full marketing” is discussed in the article，and then，the full scientific research collaborative innovation organization management model of the Research Institute is discussed.Finally，the system design and the feasibility of the method of the game theory were given.It is believed that the establishment of University Science and technology innovation public platform based on the research institute is an effective collaborative innovation organization model，which can facilitate the non teaching scientific research departments to participate in scientific research team，and also facilitate interdisciplinary communication.Key words：research institute；policy design；collaborative innovation；decision

0引言當前高等教育國際化和區域化2個趨勢越來越明顯。從創新驅動的視角而言，國際化趨勢體現在高校必須加快原始創新以及關注國外最新科技成果，區域化趨勢體現在高等院校不僅僅需要為地區產業提供人力資源支持，同時也需要為地區產業的發展提供科技創新支持。國家教育部“2011計劃”指出高校應該充分發揮多學科、多功能的綜合優勢，與當地支柱產業中重點企業或產業化基地的深度融合，聯合各類創新力量促進區域創新發展[1]。研究認為協同創新不僅僅指高校與校外創新力量的協同，也包括校內科技創新資源、研究團隊的整合和優化。以廣東省為例，隨著省部產學研合作的不斷深入，各高校都面臨著產學研人手緊缺，迫切需要跨學科協同對接企業橫向課題合作需求等問題。與此同時，一方面，依據廣東年各大學2016年公布的《本科教學質量年度報告》師資隊伍數據統計分析，不少高校的行政及教輔部門人員比例接近甚至超過25%，而且近年這些部門也引進了不少具有較好科研潛力的年輕博士碩士。另一方面，很多高校交叉學科本科專業院系都存在一部分脫離原學科研究團隊的專業教師，例如信息管理與信息系統本科專業教學，以管理學研究的專業教師為主，但也存在部分計算機背景的專業教師；數字媒體技術本科專業教學以計算機研究的專業教師為主，但也存在部分動畫，甚至是藝術設計背景的專業教師。所以，如何充分利用和整合校內這部分科研人力資源是一個值得研究的問題。

1全員科研與大學研究院研究全員營銷興起于上世紀80年代，菲利普·科特勒在其所著的“Marketing Management”中提出建立全公司營銷導向的戰略思想，基本觀點是突出企業的一切活動都必須適應顧客，并且由消極、被動地適應顧客的需求轉向積極、主動地適應顧客的需求，以實現企業與顧客的順利溝通與交換[2]。全員營銷的內涵包括2點：①營銷手段的整合，是整合營銷中的重要概念。區別于傳統以企業為中心的市場營銷策略，整合營銷要求各部門統一于“顧客滿意”的指標，要求企業各職能部門協調統一，將營銷服務理念融于各部門業務服務中，都從營銷角度出發為企業營銷做出貢獻；②營銷主體的整合，與內部營銷含義相類似，企業的生產、財務、行政、維護等職能部門必須以市場觀念來規劃部門資源，以市場競爭的觀點來開展內部工作。全員營銷理念下，部門之間是顧客關系，必須讓顧客們滿意最大化。當前全員營銷的應用較多集中在電信、旅游、房地產和保險等行業。借鑒全員營銷的理念，研究嘗試提出“全員科研”的思路。當前高校主要以教學為中心將各部門劃分為教學部門、行政部門、教輔部門和后勤部門，科研管理主要依賴校-院/系-系/教研室三級直線職能制組織模式。協同創新環境下，從縱向課題研究而言，重大科學技術問題迫切需要運用多學科知識和技術方法來研究解決，學科交叉和融合更容易產生創新成果。從橫向對接地區產業而言，很多重大的橫向課題也需要多個學科或專業、多種知識領域的科研團隊來協作完成。全員科研概念提出的出發點是為了充分挖掘分布在非教學部門的科研人力資源，為了促進校內跨學科交流和協同創新，所以內涵包括2點：①科研人力資源的整合。校內各類具有科研積極性和潛力的人員，甚至包括后勤人員利用業余時間都能夠參與到科研團隊。科研管理部門應該為校內外科研人力資源的整合提供獎懲制度支持；②科研組織管理的整合。采用矩陣式結構等有效的科研組織管理模式，更有效地對接某個產業或者某個專業鏈。考慮到校內各類型部門均需更積極參與科研團隊，所以必須建立與之匹配的科研組織架構。同時研究認為大學研究院與全員科研制度相匹配，是協同創新的有效組織模式。相關研究中，徐廷相較早地結合西安交通大學建立工程與科學研究院的嘗試，討論大學研究院的基本任務，并認為研究院是大學處理好教學與科研關系的一種有效辦法[3]。駱四銘介紹了荷蘭大學研究院作為不同大學和非學術機構開展合作的研究中心[4]。左玉河回顧近代的中國借鑒西方現代大學制度，建立并完善現代大學研究院制度的歷程，并討論大學研究院和獨立研究院的區別[5]。涂成林認為大學研究院是高校智庫服務地方政府決策的有效組織模式[6]。丁云龍認為高校建設的產業技術研究院是現代交叉學科的建設平臺、創新型人才的孵化平臺、產業技術的集成平臺、制度創新的運行平臺，是實現“政產學研用”的有效途徑[7]。總的來說，現有研究都認同大學研究院在對外協同創新方面的作用，但對大學研究院在校內資源整合和協同創新方面的作用言及較少。

2研究院的全員科研組織模式

借鑒相關研究思路[8-12]，研究所討論的主要是從事應用研究的大學研究院。如圖1所示，大學研究院主要分為3種類型，第一種是工程技術研究院，是專注工程技術某個領域的研究院，典型的例如1979年創建的華南理工大學建筑設計研究院，是專注于建筑設計領域的甲級設計院。第二種是服務地方研究院，是與地方產業和技術發展緊密對接的研究院。典型的例如1996年創建的深圳清華大學研

究院。第三種是學科（產業）領域研究院，是對接全學科或者某個具體產業的人文社科類研究院。典型的例如2004年創建的廈門大學教育研究院，開展從學前教育、基礎教育、職業技術教育、高等教育到教育信息化等全學科鏈的系統研究，是傳統研究所（室）在協同創新時期的重組整合。大學研究院是跨學科科研組織的代表，相關跨學科科研組織名稱包括課題組、項目組、工程中心、研究所等稱呼。以廣東省為例，近年一些高校也在進行科研體制的改革，紛紛建立大學研究院來對接地區產業，推進科技成果轉化促進地區經濟發展。第一類的例如暨南大學軌道交通研究院、華南師范大學華南先進光電子研究院等。第二類的例如華南理工大學在廣東省各地市成立的地區研究院、廣州大學廣州研究院、湛江師范學院產業技術研究院等。第三類的例如華南理工大學公共政策研究院、廣東外語外貿大學國際戰略研究院、廣東財經大學旅游管理與規劃設計研究院、深圳大學文化產業研究院等。目前大學、科研機構、企業研發部門開展協同創新對大學研究院公共科研平臺的需求更為迫切。大學研究院具有以下的一些優勢：①有利于創新型大學形成以二級學院應對教學，以研究院應對科研和對外社會服務的組織架構，當代重大科技項目需要多學科交叉和校內外協同，以研究院為公共科研平臺，可以吸收校內所有院系，甚至是分布在后勤管理部門的研究人員參與研究團隊，為全員科研制度提供公共平臺；②有利于大學與具體行業和地區主管部門和企業的全產業鏈對接，建立產學研聯系，例如成立旅游研究院對接旅游行業主管部門、各大旅行社，旅游研究院不僅可以承接地區旅游產業規劃，還會為旅游企業提供企業發展戰略咨詢、人力資源管理咨詢、旅游電子商務咨詢、旅游網站技術支持，而這些需要校內企業管理、人力資源管理、電子商務和信息管理與信息系統等相關專業的共同支撐。而且還方便以研究院名義聘任校外科研機構、知名大學研究人員和企業研發人員擔任科技顧問；③促進校內跨學科交流，培養具有交叉學科背景的新型復合型人才，具有博碩士點的高校還可以以研究院的名義招收博士和碩士研究生，尤其是專業學位碩士和博士的培養，研究院的對外承接的橫向項目一般以問題導向，需要校內不同學科背景的科研人員聯合進行科技攻關，研究生參與這一環節除了熟悉本學科理論實踐，也了解其他相關學科知識。如圖2所示，采用基于研究院的矩陣式科研組織模式，大學行政部門、二級學院、教輔部門以及后勤部門的各類具有科研潛力的人員就可以根據自己的學科背景和研究方向加入到不同研究院的團隊，同時可以以研究院名義聘請校外研究專家、工程技術專家，這樣就為大學全員科研制度設計提供了可能性，也為校內外協同創新提供了可能的公共平臺，如圖3所示。

以涉及學科跨度最大的深圳大學文化產業研究院為例[13]，該研究院成立于2009年5月，為該校首個跨學院、多學科的綜合性研究機構。研究院依托校內與文化產業相關的學科專業，擁有在藝術、設計、傳媒、廣告、建筑、影視、動漫、旅游、經濟、管理、法律等文化產業相關領域研究人員50余人。研究院擁有學術研究部、教育培訓部、項目拓展部、信息出版部、綜合部等5個部門和創意產業策劃與管理研究中心、科技文化創新研究中心、區域文化產業研究中心、文化品牌戰略研究中心、深圳國際影像研究中心等幾大研究分支機構。研究院成立后在短短3年內分別與北京大學文化產業研究院、清華大學國家文化產業研究中心、歐洲KEA事務所等簽署了戰略合作協議。2010年12月參股發起創建深圳荔園文化產業發展有限公司，以企業實體先后承擔了一批國家和省市重點文化產業主題園區的規劃設計項目。2013年獲國家文化部批準成立全國第三家國家文化創新研究中心，為地方政府和文化企業提供了有效的對策建議。

3全員科研制度設計與分析

3.1制度設計框架全員科研制度設計包括研究院籌建基本要求、研究院組織架構設置和參與人員獎懲制度3個方面，必須考慮以下的問題：第一，研究院籌建必須滿足哪些基本要求，是否能按傳統的學科進行設置？第二，如何搭建研究院組織架構，是否有可以借鑒的組織架構模式；第三，如何制定合理參與研究院的各類人員的獎懲制度，同時保障各方的利益。

3.2對接現代產業體系，建立研究院研究院的建立必須對接產業，以廣東為例，廣

東現代產業體系包括現代服務業、先進制造業、高

新技術產業、優勢傳統產業、現代農業、基礎產業這6大主體產業。各大高校應該結合優勢重點學科，對應具體行業構建研究院。從表1看出，研究院的籌建應該考慮以下幾點：①重點對接現代產業體系中的具體的行業，例如電子信息、旅游、金融等；②必須建立與產業行業主管部門的聯系，例如與旅游行業對接必須建立與旅游行業主管部門旅游局的聯系；③能為該行業提供共性關鍵技術支撐，還應該能為行業主管部門提供發展規劃和政策建議，能為該行業主體提供各類管理咨詢和技術支持服務。

除重點對接現代產業體系外，依據國家標準《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2011），也可以考慮建立對接具體行業的研究院，例如教育研究院，主要對接教育行業，并建立與省教育廳及各地教育局的聯系，面向各類學校、培訓機構等提供管理咨詢和技術支持服務。

3.3健全研究院組織架構研究院一般實施院長負責制，采用“研究中心（所）+部門”組織結構模式，包括行政管理部、各類研究中心、項目發展部等部門。研究院成立初期，也可以考慮院長由兼職研究人員擔任，并組建僅負責項目管理的精干管理隊伍，研究團隊主要由相關院系、非教學科研部門人員，甚至是校外科研人員組成。研究院業務發展穩定后，院長可以由專職研究人員擔任，并逐步完善組織架構。研究院規模繼續擴大以后，會逐步形成“總院+地方分院”的組織架構。

以深圳大學文化產業研究院為例，研究院業務發展穩定期間，組織架構如圖4所示。深圳大學文化產業研究院設置綜合部、學術研究部、項目發展部、教育培訓部、信息出版部。其中學術研究部負責創意產業策劃與管理研究中心、科技文化創新研究中心、區域文化產業研究中心、文化品牌戰略研究中心、深圳國際影像研究中心這5個研究中心的日常管理。以華南理工大學工業技術研究院為例[14]，研究院規模繼續擴大后，在廣東省內外建設了12個地方工業技術研究院（或技術服務中心），形成以總院為中心、以地方分院（或技術服務中心）為輻射點，開展產學研合作業務的工作網絡（圖5）。華南理工大學工業技術研究總院共包含項目與合作部、科技培訓中心、技術轉移中心、信息與咨詢部、機構管理部、綜合管理部6個部門，具體職責見表2.

3.4建立合理的參與人員獎勵制度全員科研制度下，大學研究院人員由少量的專職行政人員以及大量的短期、項目性質科研人員組成。校外的科研人員按科研業績給予對應的勞務報酬，而針對校內參與的科研人員，必須解決研究人員所屬部門與研究院之間的科研業績統計矛盾。如果科研業績都由研究院統計，那么必將挫傷研究人員所屬部門的積極性，因為參與研究必然會對所屬部門的工作會有一定的影響。所以，建議科研績效考核按大學部門進行，科研業績由研究人員所屬部門進行統計，研究院負責分配參與人員的科研業績。

全員科研制度的博弈分析必須充分考慮高校管理者、高校各二級部門、參與人員以及研究院這4個參與主體的利益。首先從高校管理者的角度而言，能更有效整合校內科研人力資源，能更方便以研究院名義對外協同創新，更好地對接產業、承接重大課題。其次，從大學各教學、教輔和行政管理部門的角度而言，部門人員參加研究院獲得的科研業績計算為本部門的業績成果，這就極大激發了大學各部門的積極性。然后，從大學各部門人員的角度而言，參與研究院科研團隊能與同方向的研究人員進行交流，可以獲得科研業績激勵。最后，從研究院的角度而言，整合校內科研人力資源并對接產業，能開展跨學科研究，為各相關學科提供科研支撐。總而言之，基于大學研究院的全員科研制度能夠達到多方共贏的效果。

4結語協同創新環境下，高校、科研機構、企業研發部門由原來分散封閉的狀態開始嘗試建立多模式、深層次的合作，有利于形成以企業為主體、市場為導向、產學研結合區域創新系統[15]。高校以研究院模式能有效地整合校內跨學科資源，更有效承接重大科研項目，以產學研結合對接產業鏈，形成“以二級學院應對本科教學，以研究院來開拓協同創新”的格局。大學研究院是新型研發機構的一種形式，以產業需求為導向，充分發揮政府、企業以及高校各自優勢和作用，通過校內外科技資源整合和分工協作，以實現科技創新以及科技成果轉化為主要目標的產學研組織實體。關于研究院的運作模式，深圳清華大學研究院所嘗試的研發服務、科技孵化器、風險投資、科技園區運營等多種商業模式都值得新建研究院參考借鑒[16]。如何通過政策引導更多科研基礎薄弱的應用型本科院校和高職院校以科技服務模式積極參與產學研合作是下一步的研究計劃。

參考文獻：[1]教育部.“高等學校創新能力提升計劃”實施方案[EB/OL].http：//www.dost.moe.edu.cn/dostplan/，2013-12-16.

[2]項潤，高媛.全員營銷：非營銷部門的營銷管理[M].北京：企業管理出版社，1999.[3]徐廷相，劉斌.關于重點大學建立研究院新體制的思考[J].研究與發展管理，1995，7（3）：12-13.[4]左玉河.中國現代大學研究院制度的創建[J].北京大學教育評論，2010，8（3）：51-54.

[5]涂成林，魏偉新.高校智庫服務地方政府決策的路徑與對策[J].廣州大學學報：社會科學版，2011，10（12）：42-45.

[6]丁云龍，孫冬柏.“政產學研用”一體化打造產業技術研究院[J].中國高校科技，2012（3）：20-23.[7]駱四銘，張應強.整合優質資源，培養創新型博士-荷蘭大學研究院制度案例分析[J].比較教育研究，2009（4）：37-40.[8]鄔備民.大學高等研究院的現狀、分類及其影響研究[J].寧波大學學報：理工版，2012，25（3）：118-120.

[9]趙希男，生奇志.我國大學研究院創新體系研究[J].科技管理研究，2007（6）：13-15.

[10]許放，王文宏.研究型大學創建研究院新體制的思考[J].北京科技大學學報：社會科學版，2007，23（4）：142-144.

[11]劉凱.高校-地方研究院合作機制研究[D].上海：復旦大學，2011.[12]錢曉紅，朱凌，陳勁.高等研究院創建模式比較與任務探究[J].清華大學教育研究，2007，28（3）：93-95.[13]深圳大學文化產業研究院.研究院簡介[EB/OL].http：//ici.szu.edu.cn/，2015-9-9.[14]華南理工大學工業技術總院.研究院簡介[EB/OL].http：//www.scut.edu.cn/scutgyy/，2015-9-9.[15]趙劍冬，吳天生.廣東高校產學研組織模式分析與政策建議[J].科技管理研究，2013（13）：30-32.[16]何繼江，王路昊，曾國屏.以技術能力的商業開發促進科技成果轉化[J].科學學研究，2013，31（9）：1355-1357.

（責任編輯：張江）