地方科技創新能力提升研究
——以淄博市企業為例

李 平，臧 鋮,田 朔

(山東理工大學 經濟學院，山東 淄博 255000)

改革開放以來，淄博市經濟總量保持高速增長，然而隨著經濟發展進入“新常態”時期，淄博市經濟一味依賴傳統增長動力必然面臨減速的挑戰，現有依靠人口紅利釋放、高投資增長、高出口增長的發展模式難以為繼，也很難跳出“中等收入陷阱”，所以，亟需探尋新的經濟增長點，必須向依托技術進步的內生增長模式轉型，使經濟增長動力真正轉向科技創新能力提高。如何實現新常態下淄博市科技創新能力的提高成為淄博市實現經濟轉型升級、建設創新型大市亟需解決的問題，其內含的總體問題與研究對象是如何在經濟新常態下解決淄博市企業科技創新能力提升問題，這既是一個理論研究話題，更是一個實踐應用問題，既需要建立一套理論指導框架，也需要探索實踐解決方案。

淄博市《2016年國民經濟和社會發展計劃》大力強調創新的重要性。而企業是市場活動的直接參與者，是科技創新的主體，增強淄博市企業的創新能力，是一項事關淄博市經濟長遠發展的基礎性、戰略性任務。近年來，淄博市企業研發項目數、研發投入均大幅攀升，體現出淄博市企業對于科技創新的高度重視；同時，淄博市政府亦出臺了多項政策支持企業科技創新，但淄博市企業的科技創新成果產出水平仍與先進省份、發達國家存在顯著差距。

當前，經濟全球化步伐日益加快，企業間的全球競爭日趨激烈，面對復雜多變的內外形勢、資源與環境約束，企業科技創新能力的提升迫在眉睫。因而，在開放條件下系統研究淄博市企業科技創新能力的提升，對淄博市企業在國內、外競爭地位的提升進行分析，對淄博市乃至其他地區經濟轉型升級具有借鑒意義。

一、理論分析

企業持續發展依賴于科技創新。近年來，有關科技創新能力提升的研究已經相當豐富。本部分對相關理論成果進行梳理，力圖給出系統的影響企業科技創新能力的機制分析。

(一)研發投入

R&D是推動經濟持續發展的一種具有新經濟特性的活動，R&D成果對于推動經濟增長具有潛在的、巨大的貢獻。許多學者就R&D投入產出效率、R&D帶來的經濟收益、R&D技術外溢效應以及R&D與生產率之間的關系做了詳細研究。自20世紀80年代以來，有關R&D的理論也表明，R&D對技術創新有重大作用，無論是在技術進步模型抑或技術進步變遷模型中，產品數目和質量的提高最終都來源于企業R&D投入。企業進行R&D活動，不僅有助于企業獲得技術突破，也在一定程度上增強了企業對已有技術的運用與模仿。魯志國(2005)的研究指出，R&D資本投入主要通過以下四大效應作用于技術創新：即引致、種子、生產和自我增強效應[1]25-28。此外，相對于企業R&D活動，國家的研發投入也是企業技術吸收能力的決定因素，而這對于理解和評估新技術的發展前景也發揮至關重要的作用。

與R&D不同的是，人力資本水平作為人類智慧結晶的載體，在很大程度上影響經濟增長。大量研究表明，人力資本對一國生產技術革新起到決定性作用，其對企業創新的作用主要體現為：第一，人力資本決定了企業實現原始創新和二次創新的能力，人力資本缺失，導致很多發展中國家企業很難實現自身原始創新和后續二次創新，在一定程度上導致這部分企業很難在市場中持續生存下去；第二，人力資本是技術溢出的重要載體，對企業實現二次創新意義重大。Xu(2000)的研究發現，發展中國家長期存在人力資本匱乏現象，由此導致FDI的技術溢出效應并未顯著促進發展中國家生產率增長[2]477-493。此外，人力資本水平也推動發展中國家企業的原始創新水平。相比于擁有充裕人力資本企業而言，人力資本匱乏的企業可能不具備依靠自主創新帶動企業發展的能力，而更多依靠于對其他技術的模仿與仿造。

(二)技術擴散與科技創新

國外研發流入對于逐漸融入全球經濟一體化的企業而言，也是獲取技術創新能力的一條重要路徑。直觀來看，企業可以借助外商直接投資和進出口貿易獲得國際間的技術外溢，提升企業研發能力。

首先，從FDI來看。FDI對東道國技術創新的影響備受關注，對于FDI是否促進東道國技術進步，也是眾多學者爭論的焦點。一種觀點認為FDI顯著促進了東道國技術進步。王紅領等(2006)指出，FDI提升了內資企業的研發能力，有利于這部分企業生產率提高[3]44-56。Feinberg & Majumdar(2001)研究發現，國外研發投資流入，加快了印度關聯行業技術進步的速度[4]421-437。然而，另一些研究發現，FDI并未有上述促進作用。Romer(1990)通過對人力資本配置結構的研究，發現外商直接投資不利于流入國科學技術發展[5]71-102。他通過對20世紀90年代中國憑借市場換取國外技術的戰略效果進行重新評估發現，外資并購會導致母國企業研發能力下降。綜上所述，FDI對東道國企業技術進步的影響具有不確定性，需要結合母國制度、市場結構以及企業特點等具體分析。

其次，從進口貿易來看。企業從事進口貿易也是帶動企業技術進步的重要途徑之一。相比于FDI，企業通過進口可以提升企業創新水平。Lichtenberg & Pottelsberghe(1996)通過對OECD國家的實證研究發現，OECD國家的企業通過進口產生了明顯的技術溢出效應[6]1483-1491。李平(2006)較全面分析了企業從事進口對技術進步的提升效應，研究發現，企業從事進口能夠為企業帶來模仿機會，有利于提高東道國技術溢出水平[7]85-93。此外，外貿企業通過將進口商品在母國市場上銷售，會加大本土企業面臨的競爭力，會刺激本土企業進行創新，提高產品質量，從而達到抗衡的目的。

最后，從出口貿易來看。出口貿易對企業技術提升的影響渠道主要是競爭效應。Krugman(1979)通過運用一般均衡方法，系統分析了經濟一體化對技術創新的作用。研究發現，貿易競爭優勢通過提高出口會引致消費需求，這不僅使創新者在短期內獲得壟斷利潤，而且也會進一步刺激后來企業進行創新行為[8]253-266。而當這一壟斷時期結束時，新的技術能夠慢慢在各國和各企業之間擴散，由此帶來的競爭壓力會迫使企業進行新一輪創新活動。此外，Grossman & Helpman(1991)的研究也指出，企業憑借貿易競爭優勢，會擴大企業出口，這一方面有利于企業接觸東道國更多的先進技術，提升母國企業創新能力；另一方面，也有助于企業提升利潤率，從而可以將更多資金集中于研發創新環節[9]43-61。

(三)政府力量

政府作為一個國家市場經濟的參與者和管理者，對市場經濟中企業技術創新能力會產生很大影響。具體來講，我們認為政府通過“彌補”和“引致”兩大效應提升了企業研發投入。第一是“彌補效應”。政府通過對企業給予財政支持，可以增加企業創新回報率，從而有助于提高企業創新積極性(Grossman 和 Helpman，1991)。張小紅和逯宇鐸(2014)指出，政府給予企業財政補貼可以增加企業研發投資行為[10]204-209。第二是“引致效應”。通常而言，政府作為最具權威的部門，對于政策的實行通常具有擔保作用。尤其當政府通過對部分行業進行研發資助時，會引致其他企業參與到同類活動中，并加大對相關項目的研發投入。

二、模型、變量與數據

(一)模型設定

通過建立計量模型來深入探討淄博市企業科技創新能力提升的關鍵影響因素，基本模型構造如下。

lntfpit=α1lnrdit+α2lnfdiit+α3lnimport+α4lnexportit+α5lngovit+φitXit+υj+μt+εijt

(1)

其中，i代表企業；j代表企業所屬行業類別；t代表年份；tfpit表示企業i在年份t的全要素生產率，用來衡量不同企業的技術水平；rdit表示企業i在年份t的研發經費投入；fdiit表示企業i在年份t的FDI數額；importit表示企業i在年份t的進口額；exportit表示企業i在年份t的出口額；govit表示企業i在年份t得到的政府補貼；Xit表示企業層面的控制變量，這里主要選擇各企業歷年資本勞動比(klratioit)和利潤率(profitit)作為控制各企業可觀測異質性的主要控制變量；υj為兩分位工業行業層面固定效應，用以控制企業所屬行業的不可觀測差異對其科技創新能力提升影響；μt為不可觀測的年份固定效應，用以控制時間方面不可觀測異質性對企業科技創新能力的影響；εijt為隨機擾動項。

(二)變量說明與數據來源

1.被解釋變量

全要素生產率(tfpit)：關于微觀企業全要素生產率的測算方法可以歸納為OLS回歸、Olley和Pakes(1996)方法(簡稱OP方法)[11]1263以及Levinsohn和Petrin(2003)方法(簡稱LP方法)[12]317-342等。本文使用LP法測度企業生產率，并用之進行實證分析。具體回歸方程為。

vt=α0+αllt+αkkt+ωt+ηt=αllt+φk(kt,mt)+ηt

(2)

在公式(2)中，φk(kt,mt)=α0+αkkt+ωt(kt,mt)，vt為增加值，lt為勞動投入，kt為資本投入，mt代表中間投入。需要說明的是計算過程中資本變量選用固定資產值，代理變量選用工業中間投入合計，產出變量選用工業增加值，并使用固定資產投資價格指數折算資本，用燃料和動力類工業生產者購進價格指數折算工業中間品以及用工業生產者出廠價格指數(以2000年為基期)折算產出變量，用企業總職工數衡量勞動投入，相應數據從中國工業企業數據庫和國家統計局網站獲得。

2.解釋變量

(1)研發投入(rdit)。參照已有研究做法，本文選取中國工業企業數據庫中的研究開發費用來衡量R&D投入，平減指數使用固定資產價格指數(以2000年為基期)。實證回歸中采用其對數值形式。

(2)外商直接投資(fdiit)。本文選用中國工業企業數據庫中外商資本金作為外商直接投資的衡量指標，并選用固定資產價格指數(以2000年為基期)對其平減，最后再取對數值。

(3)進口額(importit)。參照張翊等(2015)做法，本文首先對進口額進行換算(使用2005—2006年人民幣兌美元年度匯率均值)，使其以人民幣計價，再利用工業品出廠價格指數(以2000年為基期)對其進行平減，并將平減之后的數值取對數。

(4)出口額(exportit)。與進口額的處理方法相似，再使用工業生產者購進價格指數(以2000年為基期)對其進行平減，并將平減之后的數值取對數。

(5)政府補貼(govit)。選取政府補貼變量衡量政府干預力量，而政府補貼指標采用中國工業企業數據庫中的補貼收入衡量，平減指數采用各地區工業生產者出廠價格指數(以2000年為基期)，并取對數。

3.控制變量

(1)企業資本勞動比(klratioit)。參照毛其淋和許家云(2016)的做法，本文使用固定資產與從業人員數比值，并取對數來表示[13]77-99。其中，固定資產使用以2000年為基期的固定資產投資價格指數進行平減處理。

(2)企業利潤率(profitit)。參照李平和郭娟娟(2017)的做法，本文實證所用企業利潤率變量采用企業利潤與企業銷售額的比值表示[14]31-42。

4.數據來源

運用淄博市微觀企業數據對上文的命題進行檢驗，包括兩套統計數據：第一，2005—2006年國家統計局規模以上工業企業調查數據。按照Feenstra等(2014)的處理方法[15]729-744，刪除以下類型的觀測值：(1)營業收入、就業人數、工業銷售額、出口交貨值、固定資產總額與中間投入總額中任何一項為負值或者缺省；(2)出口交貨值大于工業銷售總額；(3)流動資產超過總資產；(4)總固定資產超過總資產；(5)固定資產凈值高于總資產；(6)沒有識別編號的企業；(7)成立時間無效的企業。第二，中國海關數據。該數據庫包含企業進出口金額、8位HS編碼商品信息、貿易運輸方式、貿易的目的地以及來源地、貿易方式、貿易商品價格等詳細數據信息。

將上述兩套數據進行匹配合并，具體參照田巍和余淼杰(2013)的方法[16]28-44。但在觀察數據信息時發現，企業在兩套數據庫的名稱會存在細微差別，為保證數據庫匹配的成功率，首先對企業名稱進行簡單處理，例如，某企業在中國工業企業數據庫中的名稱為“山東**公司”，但在中國海關數據庫中的名稱則為“山東省**公司”，對照法人、電話等信息后發現兩者實為同一企業，因而通過刪除企業名稱中“省”后再進行匹配，這樣可在一定程度上提高匹配成功率。

三、實證估計與結果分析

在前文理論分析基礎上，本部分使用普通最小二乘法(OLS)對淄博市工業企業科技創新能力提升因素進行實證回歸檢驗，表1第1—3列分別匯總了不加控制變量的企業創新能力回歸結果、含有控制變量的企業創新能力回歸檢驗結果以及控制時間和行業虛擬變量的企業創新能力回歸檢驗結果。

(一)研發投入

與已有研究不同，淄博市企業研發投入對其科技創新能力并無顯著影響，結果見表1。通過觀察表1第1—3列回歸結果發現，研發投入對淄博市企業科技創新能力的估計系數均為正值，但未能通過10%顯著性水平上的檢驗。可能原因在于：其一，隨著淄博市經濟實力日漸強大，企業資金積累日益增加，但相比青島、濟南發達地區而言，淄博市企業目前用于研發的資金仍相對較少，科研投入偏低，進而使研發投入對淄博市企業科技創新能力的促進作用有限；其二，淄博市作為山東省乃至全國老工業城市，企業核心競爭力較薄弱，高層次人才匱乏，進而表現為研發投入對淄博市企業科技創新能力的促進作用不明顯。

(二)技術溢出

1.FDI的技術溢出作用

實證結論表明，外商直接投資進入對淄博市企業科技創新能力具有負向抑制作用，結果見表1。表1第1列FDI的估計系數為負，但未通過10%顯著性水平檢驗，在逐步加入企業資本勞動比和利潤率兩個控制變量和年份、行業虛擬變量后，FDI對淄博市企業科技創新能力的負向作用加強，其系數分別為-0.031和-0.029，且均在1%水平上顯著。綜合以上三種實證結果，我們認為，FDI對淄博市企業科技創新能力有抑制作用。可能原因有以下兩方面：一方面，外資進入引起淄博市本土企業研發能力下降，使其高度依賴外來技術，致其科技創新能力水平下降；另一方面，淄博市企業人力資本配置結構不合理也是導致FDI對其科技發展產生負向效應的重要原因。

2.進口貿易技術溢出作用

由表1第1—3列進口對淄博市企業科技創新能力的影響系數可以發現，進口的估計系數分別為0.143、0.126和0.133，三者均通過1%顯著性水平上的檢驗，這表明進口對淄博市企業創新能力的影響具有穩健性。國際技術擴散借助進口貿易主要從以下兩個層面提升淄博市企業創新能力：第一，中間品貿易。淄博市企業將進口的中間品運用到本土企業的生產過程，一方面可以對外國中間產品中含有的專業技術知識和相應研發成果加以利用，繼而促進生產力水平提高；另一方面，本土廠商研發成本遠高于進口中間品，從而進口引致“技術溢出”效應。第二，國際技術貿易。其帶來的技術外溢顯著提升了技術引進企業的技術水平，不僅體現在技術存量上，更會引致企業的二次創新或適應性創新。

表1 影響淄博市企業科技創新能力的因素檢驗

3.出口貿易的技術溢出作用

將出口作為影響淄博市企業科技創新能力的主要因素放入模型(1)進行實證回歸，其結果見表1。通過觀察表1第1—3列可以發現，出口對淄博市企業科技創新能力的影響系數均為正值，其大小分別為0.138、0.122和0.115，雖然系數稍微有所改變，但其顯著性并未發生根本性改變，都通過1%顯著性水平上的檢驗，即表明出口對淄博市企業科技創新能力具有顯著正向促進作用，與大多數學者結論一致，認為“邊出口邊學習”效應是淄博市企業出口帶動其科技創新能力提升的重要途徑。

(三)政府力量

將政府補貼作為核心解釋變量納入模型(1)中，并將其對淄博市企業科技創新的作用結果匯總于表1中。在未加入控制變量時，政府補貼對淄博市企業科技創新能力的影響系數為0.042，僅通過10%顯著性水平上的檢驗。為緩解因遺漏變量導致的內生性問題，將企業資本勞動比和利潤率兩個控制變量納入模型進行重新回歸，結果顯示政府補貼對淄博市企業創新能力的影響系數為0.056，通過1%的顯著性水平，較之未加入控制變量之前，顯著性和系數大小均有所改變。進一步地，為控制不可觀測的年份固定效應以及企業所屬行業的不可觀測差異對其科技創新能力提升的影響，又同時控制了時間和行業固定效應，政府補貼對淄博市企業科技創新能力的影響系數增加為0.060，顯著性仍通過1%的水平。這表明政府補貼確實促進了淄博市企業科技創新能力提升，與McCloud和Kumbhakar(2008)、Sissoko(2011)的結論一致。

(四)其他因素

為使淄博市企業研發投入、進口、出口和政府補貼對其科技創新能力的影響更加接近現實，在模型(1)中同時納入企業利潤率和資本勞動比兩個主要控制變量，結果匯總于表1第2—3列。

通過觀察表1第2—3列發現，利潤率對淄博市企業科技創新能力的估計系數為正值，且通過1%顯著性水平上的檢驗，這表明利潤率顯著促進淄博市企業科技創新能力提升。其原因為，企業利潤率越高，收入水平越高，除了日常經營性支出外，用于研發投入的費用越多，進而表現為企業科技創新能力隨著企業利潤率水平的增加而增加。此外，在控制時間和行業固定效應前后，淄博市企業資本勞動比對其科技創新能力的影響系數均為正值，且都在1%水平上顯著，表明資本勞動比與淄博市企業科技創新能力存在正相關關系，資本勞動比數值越大，其對淄博市企業科技創新能力的促進作用越強。

三、全面提升淄博市企業科技創新能力的政策建議

在已有理論機制分析和針對淄博市企業實證分析結論基礎上，提出相應對策，以為全面提升淄博市企業科技創新能力政策制定提供參考。

(一)借助FDI促進科技創新能力提升的對策

首先，FDI的引進應根據自身特點，注重規模，更應注重質量。現階段的外資主要來源于亞洲國家及地區，應更多轉向擁有前沿技術的發達國家；其次，注重區域基礎設施建設，促進低收入區縣的FDI流入，且應在完善基礎設施上下功夫。例如延伸公路、鐵路網，建設通訊網絡等，這將有利于降低原材料和商品運輸成本，優化投資環境，以更多的FDI流入促進本地區技術進步與經濟發展；再者，采取倡導市場需求向高技術領域、國際化發展等措施來吸引外國企業在本市開設R&D機構；最后，實現經濟長期可持續發展的基本前提是經濟與環境相互協調，引進FDI的最終目的是利用其帶來的先進技術、管理經驗促進地方發展，但不能為了眼前經濟利益舍棄賴以生存的自然資源和社會資源。

(二)借助進口貿易促進科技創新能力提升的對策

首先，進口商品中的物化技術有助于提升一個地區的創新能力，但并不是技術越先進越好。由于淄博市各區縣存在明顯的區域差異，各區縣應根據自身經濟發展水平、研發能力、技術水平以及吸收能力選擇本地區的適宜技術；其次，加強對國外先進技術的消化和吸收，促進模仿與二次創新。淄博市正面臨產業結構調整升級，需要先進的技術支撐，通過實施逆向工程從發達國家領先企業獲取技術，最終實現趕超是提高淄博市產品技術含量、增強競爭力的有效途徑。

(三)規范加工貿易發展

淄博市的加工貿易在開拓國際市場、利用海外需求帶動國內經濟增長以及推進工業化進程中做出巨大貢獻，但值得注意的是加工貿易仍處于初級發展階段，產業鏈條短、技術含量低，具有一定性質的“出口飛地”性質。因而，應從外溢效應的角度規范加工貿易發展。具體而言：一是提升加工貿易技術含量，促進加工貿易轉型升級，提高加工貿易型FDI進入中國投資的門檻；二是淄博市企業加大技術投入，加快技術進步，提高人力資本素質；三是加強加工制造的價值增值，關注國際外包業務發展趨勢，拓展自己業務范圍，提高工人收入并以此帶動內需擴大，督促企業進行技術創新；此外，政府也需突出從事加工貿易的發展重點，延長加工貿易在市內的制造環境，積極引入研發設計、服務等高附加值的上游產業環節，從而充分發揮加工貿易企業的關聯效應，促進產業結構調整、優化。

(四)提升人力資本水平，增強技術吸收能力

人力資本是技術吸收能力的主要指標，技術吸收能力不足會阻礙淄博市利用國內和國外R&D資本增加本國技術存量的進程，因此，提高人力資本水平是增強技術吸收能力的重中之重，也是淄博市科技創新能力提升的關鍵。在全球化背景下，有效利用世界已有知識和技術存量有利于發展中國家的后發優勢，這取決于高素質的決策者、技術人才和勞動者。人才的培養離不開教育。因此，淄博市必須進一步開發教育，借鑒發達國家和地區的經驗對現行教育體制進行改革，優化教育結構，大力發展職業技術教育。協調學校與社會需求關系。不僅要加大研發與教育投入，而且要加強培訓和有效管理各類技術人員以提高研發效率，充分發揮技術人員在創新活動中的作用。

(五)重視政府采購的作用

發達國家中大多科技工作由私人部門承擔，政府主要從事耗資巨大、外部性較強的研究項目，經濟轉型國家的科學技術水平，政府在其中起著關鍵作用。首先，政府需求作為需求的一部分，對技術創新產生重要影響，適當的政府采購將為擴大國內需求和技術創新活動提供市場保證。其次，政府要充分發揮政策引導、干預和監控作用。政府應對企業工資增長加大調控，構建企業職工工資保障和增長機制，從而矯正市場機制失靈問題，加快建立企業職工工資介入、調節機制。一要加強細化、完善工資指導線；二要結合社會平均工資情況，增加發布工資價位的數量，合理指導勞動者和企業明確各類人員工資水平；三要加強完善人工成本信息指導制度，促使企業對人工成本合理調控并及時提升工資水平。再次，應建立和完善中小企業技術創新政策扶持體系。一方面，增加中小型企業技術創新基金，用于支持中小企業的創新和成果轉化；另一方面，改善中小企業融資環境，大力支持中小企業信用擔保機構發展，為中小企業創新提供市場環境。

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