職前外語教師科研參與狀況及影響機制調查研究
——以學科教學(英語)專業學位研究生為例

尋陽

(曲阜師范大學 外國語學院， 山東 曲阜 273165)

1.0 引言

教師科研是教師為探討教育問題和促進專業發展，依據課堂和教學環境而開展的系統性學術探究(Borg，2013；Anwaruddin & Pervin，2015)。教師科研不僅影響著教師的信念、知識、態度、技能和課堂實踐，而且也影響著學生和教育機構的信念、知識和行為(Borg & Sanchez，2015)。盡管教師教育研究者一直致力于發現有效的方法來影響教師科研這一行為(Borg，2006；Gray，2013；文秋芳，2002)，但是，國內外多數一線教師在科研問題上仍處于困惑和困境之中，科研與教學脫節(Borg，2013；夏紀梅，2009；尋陽等，2014；馬艷，2016)。

我國的基礎教育改革要求中小學教師成為“研究型教師”，但研究發現他們對科研存有畏懼心理，積極性不高(尋陽，2016)。研究生群體是中小學教師的后備力量，雖然提升研究生教育質量逐漸成為教育改革熱點，但實際上英語專業研究生在科研動機、科研興趣、學術活動和科研成果等方面存在不足，相關教學指導、科研訓練、科研環境等還不盡人意(王雪梅，2014)。

籍此，本文以全日制學科教學(英語)專業學位研究生(以下簡稱英語教育碩士)為研究對象，通過問卷調查和訪談，來調查分析基礎教育階段職前外語教師的科研參與狀況、影響因素及其科研活動系統的內在機制。作為我國外語學科高層次師資后備軍的代表，英語教育碩士對學術閱讀的認識不僅影響自身的學習成果，還會影響到他們未來的學生。

2.0 文獻綜述

2.1外語教師科研的內涵及特點

教師科研即教師研究(teacher research)，指教師圍繞自己工作而開展的有系統、有目的、自我批判式的探究(Cochran-Smith & Lytle，1999)，是對外語教學的本質、規律、方法、環境、效果、問題及其相關的人與事的探究，是從業者從實踐中來回到實踐中去的一門教育科學(夏紀梅，2012)。

與其他研究相似，外語教師科研也需要教師來確定研究問題、收集相關信息(即數據)、闡釋信息并得出結論。但不同之處在于，第一，教師科研以改進教學為目標，研究問題基于教學實踐，研究過程寓于教育教學之中(Borg，2013)。第二，教師成為研究者，使教師從單純的知識傳遞者和研究對象轉變成教育教學的研究者，是教師自主、自治、自我發展的途徑之一。

教師參與科研的方式主要包括兩種，一種指教師閱讀和利用科研成果，另一種指教師做科研來探討和了解他們的教學實踐(Borg，2013；Anwaruddin & Pervin,2015)。孟春國、陳莉萍(2015，2016)對高校英語教師文獻閱讀情況進行了大規模調查和跨案例分析，指出文獻資源對于課堂教學與研究實踐的提升起著中介作用。

2.2 國內外外語教師參與科研的狀況及影響因素

近年來，中外學者對外語教師科研狀況進行了調查研究，探討了外語教師對科研的認識、參與科研的情況及影響因素。

一些研究者探討了大學英語教師對科研的認識(Borg，2006，2009；陳燕、鐘玲，2017)，發現大學英語教師將教學研究與學術研究相聯系，持有實證主義科研觀(Borg,2006,2009;Kutlay,2013)。

對大學外語教師科研狀況的調查研究顯示，教師缺乏科研動機，缺少開展科研的相關知識和技能(Borg，2006)；教師在閱讀和做科研方面處于中等偏下的水平(Borg,2009;Kutlay,2013)；教師幾乎不利用科研成果來提高他們的教學實踐，很少有教師為了專業發展而閱讀專業文獻或參與科研(Anwaruddin & Pervin,2015)。

影響外語教師科研的因素包括內因和外因兩個方面。就內因而言，教師缺乏科研方法和科研技能(Borg,2009;Edwards & Burns,2016)、對科研在教師工作中的重要性認識不足(Borg，2006)、沒有閱讀和使用科研成果的興趣(Borg，2009；Anwaruddin & Pervin,2015)等都影響了做科研的積極性。胡萍萍和陳堅林(2014)調查了38位訪問學者和在職博士生，發現閱讀效率低、缺少閱讀策略、文獻管理與批判思維能力不強等都影響了學術閱讀質量。

在外因方面，缺少時間、管理機構對教師科研認識不足、缺乏組織支持和經費支持等成為影響教師參與科研的主要因素(Borg,2006,2013;Tabatabaei & Nazem,2013)。胡萍萍和陳堅林(2014)等指出，缺少閱讀時間是阻礙教師科研的首要因素。Borg(2009)進一步研究發現缺乏圖書資料、文獻難以理解、同伴不做科研都會對外語教師做科研產生負面影響。同時，Borg(2009)也分析了外語教師做科研的三大主要原因：為了找到更好的教學方法、解決教學問題和有助于專業發展。

2.3研究存在的不足

雖然人們采用了恰當的研究方法，如問卷調查、訪談和個案研究等，對外語教師的科研狀況進行了探討，但由于長期以來大學教師是科研的主力軍，所以目前的研究更多關注了大學外語教師的科研狀況，而對中小學和職前外語教師的研究仍然相對較少(Borg，2006)，我國對基礎教育階段職前外語教師的實證研究則更為少見。這與基礎教育改革的要求相去甚遠，不利于從根本上解決中小學外語教師的科研能力不足的問題。

在理論視角方面，多數研究只是對外語教師的科研狀況進行了調查研究，在解釋影響科研參與的因素時，多數學者缺乏系統性，僅有個別研究涉及了科研參與的發生機制(孟春國、陳莉萍，2015)。如若從根源上提高中小學外語教師科研的主動性和積極性，我們需要掌握職前外語教師科研參與的發生機制。

3.0 研究設計

3.1 研究問題

本文圍繞以下三個問題展開調查分析：

(1)職前外語教師參與科研的狀況如何？

(2)影響職前外語教師參與科研的主要因素有哪些？

(3)職前外語教師科研參與活動的作用機制如何？

3.2 研究對象

本研究對象為山東省某師范大學的全日制英語教育碩士，研究生一年級(研一)30人和研究生二年級(研二)10人，共40人，均為女性。其中6人接受了隨后訪談，4人(L1、L2、L3、L4)為研一學生，2人(L5、L6)是研二學生。

3.3 研究方法

本研究采用定性與定量相結合的方法。參照Borg(2009)的《英語教師的科研觀調查問卷》和孟春國、陳莉萍(2015)的《高校英語教師調查問卷》，我們編制了《職前外語教師科研狀況調查問卷》和《職前外語教師科研狀況訪談提綱》。前者內容包括多項選擇、開放性問題和《內外因對職前外語教師科研參與的影響五級量表》(Cronbach α系數為0.786)。同時，采用半結構式訪談的方法，來深入了解職前外語教師的科研觀、科研參與特點和影響因素。在此基礎上，基于活動理論的概念框架(Engestr?m，1991)，系統闡述職前外語教師科研參與的活動機制。

3.4 數據整理

鑒于數據的多樣性，本文采用多種數據處理和分析方式。針對多項選擇獲得的數據，我們用圖表的方式呈現結果并進行分析。利用SPSS19.0來分析五級量表中職前外語教師科研參與影響因素的水平。開放性問題和訪談質化數據的分析主要采用內容分析法，按照外語教育科研觀、閱讀和利用科研的情況及影響因素、開展科研的情況及影響因素等幾個主題來分析職前外語教師的科研狀況和水平。

4.0 數據分析與討論

4.1 職前外語教師參與科研的狀況

為了分析職前外語教師參與科研的狀況，本研究調查了受試使用中外文數據庫與期刊的情況、閱讀文獻的頻率、(不)讀文獻和(不)使用科研成果的原因，以及做或不做科研的原因。

4.1.1 中外數據庫資源與期刊使用情況

職前外語教師使用中外數據庫情況見下表：

圖1 中外數據庫使用情況

上圖顯示，職前外語教師經常使用的數據庫是中國知網(97.5%)，其次是萬方數據知識服務平臺(47.5%)、Elsevier(20%)、超星數字圖書館(20%)、EBSCO(15%)、維普中文數據庫和SAGE(7%)。顯然，職前外語教師更傾向于使用中文數據庫，尤其是中國知網。訪談得知，這主要是因為中國知網專業性強、內容豐富、便于使用；而登陸外文數據庫的速度較慢，有時無法獲得全文(L2)。

為了調查職前外語教師對中外文期刊的閱讀情況，調查問卷提供了18種以外語學習和外語語言教學內容為主的中文期刊，其中72%為CSSCI來源期刊(含擴展板)。外文(英語)期刊有16種，85%為SSCI(社會科學引文索引)。調查發現，受試經常閱讀的期刊見圖2：

圖2 中外文期刊閱讀情況

從圖2來看，職前外語教師明顯偏向于閱讀中文期刊，70%的教師經常閱讀《外語教學與研究》和《外語界》，經常閱讀《現代外語》的占42.5%。對于外文期刊，35%的職前外語教師表示基本不閱讀，閱讀量最多的為System，也只占27.5%，外文期刊閱讀量明顯不足。與其他專業不同，因為受外語語言學習的影響，外語專業學習者在閱讀外語文獻方面更有優勢，理應更好地利用外文期刊來獲取信息。但事實說明，我們的職前外語教師沒有利用和擴大這一優勢，這不僅對外語教育研究不利，也失去了提高自身英語語言水平的機會。

4.1.2 閱讀文獻的頻率

從閱讀文獻所用時間來看，40人中每周閱讀文獻在5小時以下的有16人(40%)，5～10小時的有11人(27.5%)，11小時以上的有13人(32.5%)。可見，多數受試用以閱讀文獻的時間不足。結合訪談數據，我們發現絕大多數職前外語教師的文獻閱讀沒有規律。研二學生L6說：寫論文時讀文獻多一些，平時不是每天都讀文獻。

另外，通過“你經常閱讀專業文獻嗎？”的回答，我們了解到有12.5%的職前外語教師“很少”閱讀，77.5%的“有時”閱讀，只有3位(占7.5%)“經常”閱讀，沒有人頻繁閱讀文獻。“有時”意味著：一周一兩次、可能是一周一次、不是有規律地閱讀文獻。這說明，77.5%的職前外語教師不經常閱讀文獻，閱讀文獻只是偶爾進行的科研活動。

我們由此推斷出，絕大多數職前外語教師的文獻閱讀量不足，有的甚至嚴重不足。他們不重視文獻閱讀，還沒有養成經常閱讀文獻的良好習慣。但是，閱讀文獻是一種能夠激發教師反思自己教學實踐的方法(Borg，2006)。因此，這種狀況對外語教學、科研以及個人的專業發展都會產生不良影響。

4.1.3 (不)讀文獻的原因

除了3位經常閱讀文獻的學生以外，有37位受試說明了不讀文獻的原因。而40位受試均表達了讀文獻的原因。見下表：

表1 (不)讀文獻的原因

在不讀文獻的原因中，讀不懂文獻(64.9%)和對讀文獻不感興趣(35.1%)是主要原因。例如，L2說：我只對有關教學方法的文獻感興趣，而對其他文獻興趣不大。L3感到發表的論文研究方法復雜，數據多，難以理解。這些數據足以說明，多數職前教師對文獻閱讀不積極。

讀文獻的原因中，為論文選題做準備(92.5%)、借鑒研究思路與方法(77.5%)、文獻參考與引用需要(67.5%)和老師的要求(52.5%)均超過了半數，為主要原因。毋庸置疑，職前教師的文獻閱讀以完成學業為中心，并非為了了解學科發展。

作為較高水平的外語學習者，英語教育碩士面臨閱讀科研文章和學術書籍的高層次要求。畢業后，該群體中的絕大多數將成為中小學外語教師。這一調查結果為今后的外語教師教育敲響了警鐘。

4.1.4 (不)做科研的情況及其原因

對于做科研的情況，調查發現40位職前外語教師中，只有一位學生發表過一篇文章。在“你經常做科研嗎？”的回答中，“從不”做科研的有9人(22.5%)，“很少”做的24人(60%)，“有時”做的7人(17.5%)，沒有人經常或頻繁做科研。訪談數據顯示，職前外語教師很少做或有時做的科研活動主要涉及：寫文獻綜述、收集語料、尋找研究題目等。除了準備畢業論文以外，沒有人就明確的選題開展系統研究工作。受試對不做科研的原因進行了說明，見圖3：

圖3 不做科研的主要原因

圖3顯示職前外語教師不做科研的主要原因是不知道研究什么(80%)、不知道如何做(72.5%)和英語語言知識不足(57.5%)。其他原因還包括沒有時間(22.5%)、缺少合作者(20%)、沒有興趣(12.5%)、缺乏專業指導(12.5%)和漢語能力限制(10%)。對于不知道寫什么和怎樣做科研，L1是這樣解釋的：自己能想到的選題別人都早已研究過了，文獻內容要么讀不懂，要么就是話題反復研究，沒有創新。

說到不做科研的原因，L4認為：

“同學們多數不把搞科研放到重要位置。我也讀書了，但沒有動筆自己寫過，所以不知道寫什么。其實學校挺支持我們做科研的，聽說發表文章會加分和獎勵，但我們的確不知道怎么寫，我希望能跟老師一起做，從中了解做科研的基本方法和過程。”

L5的解釋涉及了以上提到的多個原因，她說：

“我不知道寫什么，也不知道怎么做。學校雖然對科研有獎勵，但缺少人給我們指導，自己的英語知識掌握的有限，對有些語言現象也不知道怎么分析。說實在的，我就想安安穩穩地寫完論文畢業，沒想過搞科研，也沒聽說招聘的時候要看科研。”

從字里行間，我們發現盡管學校大力支持學生搞科研，但個人知識、研究內容、研究方法等方面的限制致使他們在做科研的路途上舉步維艱。

在對“科研工作像什么？”的回答中，他們用了這樣的比喻：科研工作像啃硬骨頭；像畫地圖，要求嚴格、細致地工作，準確無誤；像摸石頭過河，一步步探索；像創造發明一樣；像爬山，有一個目標，選擇不同的方法達到這個目標；像跑步，需要持之以恒的耐力；像農民種莊稼，很枯燥；像蜜蜂筑巢，過程艱難，但結果甜美；等等。從這些比喻中我們看出，他們仍持有實證主義科研觀(Borg，2006，2009)，對科研具有一定的畏懼心理，同時也抱有一定的神秘感，認為科研工作是探險，前途未知，工作艱辛而枯燥。

對于“如果你要做科研，你的主要目的是什么？”的回答，他們的選擇依次是：課程學習需要(33人)、促進個人專業發展(26人)、改進教學(16人)和個人興趣(8人)。見圖4：

圖4 做科研的主要目的

82.5%的職前外語教師認為做科研是為了課程需要，而出于個人興趣的只有二成。這說明職前外語教師做科研是被動的應付，缺乏興趣和主動性。盡管如此，我們也高興地看到，多數職前外語教師把做科研當作專業發展和改進教學的一種方法，相比于Anwaruddin & Pervin(2015)的研究結果，本研究反映出職前外語教師潛在的科研目的良好。

4.2職前外語教師參與科研的影響因素

本研究設計的《內外因對職前外語教師科研參與的影響五級量表》主要包括影響職前外語教師科研參與的內因和外因。內因含有個人意愿(3項)和自我效能感(10項)兩個方面，外因涉及同伴影響(3項)、教學影響(3項)和學校激勵制度(5項)三個方面。

表2 內外因對職前外語教師參與科研的影響

表2數據顯示，除了教學影響因素(M=4.158)以外，其他內外因素的均值沒有超過4，自我效能感(M=3.075)和同伴影響(M=3.017)較低，個人參與科研的意愿不強(M=3.450)，學校的激勵制度沒有取得很好的效果(M=3.915)。

訪談數據對以上內外因的影響進行了補充說明。L5說：“我對科研有心理恐懼，沒有信心自己能搞出什么科研。同學們在一起有時也談科研問題，但沒有想過自己能搞。”L6則說：“對科研有需求，但是需求不強烈，主要是為了完成畢業論文。”L1這樣認為：“要說國家和學校也挺鼓勵我們搞科研的，但申請國家獎學金要求有CSSCI文章，這太難了，對我們來說幾乎是不可能的事兒。”說到同伴是否相互支持搞科研的問題，L2說：“同學之間不好意思談論自己寫文章的事情(v24的M=2.775我經常大方地與同學交流自己的研究意愿)。感覺同學們都挺忙的。”L4非常誠懇地說：“其實我們學習的時間還是很多的，但就是抓不緊，聊天、逛街、上網占了我們很多時間。”調查因素中有三個項目是關于教學影響的，v3(研究生階段開設的課程對我科研能力的發展有促進作用)、v4(教師的教學方法有助于我科研能力的提升)和v5(授課教師或導師對我科研能力的發展有促進作用)，這三項的均值都超過了4。這說明教學對職前外語教師科研能力的發展具有積極的促進作用。正如L3所說：“學院開的課程對了解科研很有幫助，比如：張老師的課就讓我們了解了常用的一些科研方法，李老師要求我們讀了一些教學類的文章，了解了我們可以寫的一些專題。但教學方法比較單一，除了老師講課，就是學生做PPT。”

總體而言，盡管課程教學有助于職前外語教師的科研參與，但教學方法仍有待于改進，科研激勵機制不現實、自我效能感較低、個人意愿不強烈和同伴的負面影響限制了職前外語教師參與科研的積極性。Borg(2009)研究也發現外語教師會受到同伴科研態度的影響。特別指出的是，國家既然鼓勵職前教師搞科研，學校就應該根據學科特點和學生的實際水平制定可行的實施辦法，要讓多數學生看到希望，才能激發學生的科研熱情，提高科研能力。

4.3職前外語教師科研活動系統的作用機制

通過前面的調查分析，我們了解到職前外語教師的科研參與程度受個體內因和社會外因的影響，適合采用Vygotsky的活動理論加以分析(尋陽，2013)，因為活動理論關注特定歷史環境下教師個體對各種調節方式的內化和利用(Johnson & Golombek，2011)。而且，在此基礎上形成的活動理論模型(Engestr?m，1991)，為闡釋職前外語教師科研參與機制提供了可操作的途徑。

該活動系統模型把個體的活動和更大的社會文化結構結合起來，包含有三個核心成分(主體、目標和共同體)和三個次要成分(中介工具、規則和勞動分工)。主體(Subject)是參與活動的個人或集體；目標(Object)是活動要達到的目的；共同體(Community)由有共同活動目標的個體組成；共同體受具有約束力的規則影響(Rules)；分工(Division of Labor)指的是參與活動的個體之間橫向的行動和互動以及縱向的權利和地位的分配。在主體、目標與工具等核心要素中，主體能動性至關重要。活動理論的模型里面有三對相互關系存在于主體、目標和共同體之中，即主體—目標、主體—共同體、共同體—目標。主體通過中介工具的中介作用對目標發生作用，主體通過規則的中介作用對共同體發生作用，共同體通過分工的中介作用對目標發生作用。目標在三個關系的作用下最終形成活動結果(Johnson，2009)，而且各個成分相互關聯相互影響。

基于Engestr?m的活動理論模型和本研究的數據，筆者構建了職前外語教師科研活動機制圖(見圖5)。在此活動系統中，各要素緊密相連共同作用，共同推進職前外語教師科研活動的發展。

圖5 職前外語教師科研活動系統的作用機制

在以上模型中,職前外語教師作為活動主體，其科研意愿、科研目的、科研觀和科研自我效能感起著關鍵作用。他們通過文獻閱讀、課程學習、科研方法等中介工具,對科研參與目標發生作用；職前外語教師通過學術規范和科研激勵機制的中介作用，對同學與教師共同體發生作用；師生共同體通過教學實踐與論文寫作分工的中介作用，對科研參與目標發生作用。科研參與目標在各種關系共同作用下，最終產生教學科研能力提升等專業發展結果。

職前外語教師對科研過程的理解、對科研意義的認識以及對實際困難的評估與處理均影響目標指向與達成，進而帶來不同結果。職前外語教師參與科研活動的預期目標與結果大致分為三種：一是提高課堂教學水平，二是提升科研能力，三是促進專業發展。科研能力是從事學術研究活動所應具備的相關素質，主要包括發現問題與提出問題的能力、收集與整理文獻的能力、生成與厘定概念的能力、提出學術命題的能力、設計研究過程的能力和對學術前沿的敏感力等(文秋芳，2002)。

職前外語教師參與科研所使用的工具包括文獻資源、研究方法、課程學習、外語教學反思、外語學習經歷、學術報告等。這些物化與心理工具的中介作用促成了科研參與目標與結果的實現。如若職前外語教師能夠開展同伴合作或師生合作，就能夠充分發揮科研共同體的作用，進而克服科研無助感。

就整個活動過程來看，目前職前外語教師的科研參與程度與科研能力的發展，會受到文獻閱讀、科研意愿、自我效能感、同伴和師生科研合作、課程學習、學術規范等方面的影響。如果職前外語教師在這些方面達不到較高的發展和積極的體驗，就無法實現積極參與科研工作的目標，最終導致他們的思想沖突和科研身份認同危機。

5.0 結語

本文通過問卷調查和訪談，調查分析了我國職前外語教師參與科研的狀況和影響因素，發現他們文獻閱讀和利用的數量和質量均不盡人意，閱讀文獻主要來自中文數據庫和中文期刊。而且，由于不知道研究什么、不掌握研究方法和英語語言知識不足，致使他們不敢涉足科研工作。究其原因，科研激勵機制不現實、自我效能感較低、個人意愿不強烈和同伴的負面影響等內外因限制了職前外語教師參與科研的積極性。最后，基于Engestr?m(1991)的活動理論模型，探討了職前外語教師的科研活動系統的作用機制。

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