地質資源核查主要內容及風險規避初探

李德賢，賈翠霞，郭新珂，阮俊紅，王 堅，陳耕耘

（金川集團有限公司 鎳鉆研究設計院，甘肅 金昌 737100）

1 引言

隨著世界經濟的飛速發展，海外礦產投資受到各國政府、企業越來越多的重視和支持［1］，地勘單位和礦業公司在海外投資，走出國門開展地質勘探和礦業開發工作，尋找并引進礦產資源［2］。由于各國社會制度、法律、經濟、文化、礦業政策等方面的不同、礦產資源自身的復雜性以及礦業投機分子造假等問題的存在，盲目投資國外礦產資源存在巨大風險。為降低或消除投資風險，資源項目的可靠性核查就顯得尤為重要。

目前國內的資源核查風險分析主要針對財務和法律等方面，對資源項目中的地質資源核查中的風險點分析研究較少。本文僅針對核查中的資源可靠性風險進行分析，保證核查基礎工作的準確性。

2 資源項目核查主要內容

為核查礦產資源項目的真實情況，需要對目標礦藏進行核查工作，礦產資源項目核查工作重點為地質資源核查，同時對采礦、選礦、冶金專業核查、建設條件及技術經濟核查等多個方面進行輔助，以保證核查工作的相關性和核查結果的準確性。

2.1 地質資源核查

資源項目首要的問題就是地質資源問題，主要關注的是地質資源的可靠性、規模、品質以及資源的權證問題。開展資源核查工作主要分為四個階段［3］：第一階段為與項目業主技術人員交流、資料搜集及資料檢核階段。第二階段為現場踏勘、抽檢樣品、施工驗證鉆孔階段。第三階段為三維建模、資源量估算。最后為編寫核查技術報告。通過以上四個階段的工作基本就能夠解決地質資源核查的有關問題。

2.2 采選冶專業核查

在地質資源評價的基礎上，根據地質資源核查情況，進行采選冶技術評價，技術評價工作主要由采選冶基礎資料分析和評價、工藝技術評價、現場核查三部分組成。采選冶核查的主要內容有現場建設條件考察、工業場地選擇調查、工藝技術調查、選冶試驗核查、原輔材料來源和運輸方式調查、資料收集等，具體調查內容根據實際情況而定。

2.3 建設條件及技術經濟性核查

建設條件核查主要包括：查明項目現有的基礎設施，對其可利用性進行評估；對影響項目開發的建設條件，包括供水、供電、供熱、道路運輸、生態保護等情況進行調研；項目建設前政府審批程序、環節、步驟、所需報批文件、項目審批完成情況及下一步工作計劃進行調研；項目社區環境調查，以及對項目用水、用電、用地協議情況進行調查等，根據各專業核查結論，通盤考慮項目技術經濟性。

3 地質資源核查主要內容及風險規避

地質資源核查工作主要包括五方面的內容：資料真實性核查、原始巖心核查、化驗分析結果核查、地質模型的核查、現場核查等。如何在資源核查中明確可能存在的風險并采取相應的規避措施就顯得尤為必要，通過規避風險，可以提高資源核查工作質量。可靠的資源核查能夠幫助企業降低投資風險、節省投資成本和提高投資回報率。

3.1 資料真實性核查

在開展現場核查工作前首先要收集項目相關技術資料，主要涉及：（1）項目歷史地質勘查報告，鉆孔柱狀圖、原始巖心編錄資料、化驗分析單據復印件，地表地形圖、勘探工程平面地質圖、礦區水文地質報告或圖件、采空區地表地形圖、礦權證文件；（2）收集項目所在地政府的區域保護政策和自然保護區文件及資料；（3）礦區如已開采，開采前的原始地形圖；（4）礦區所使用的各等級的控制點資料；（5）勘探工程的測繪資料；（6）礦區開采現狀圖。

風險規避措施：（1）確保資料來源的多樣性，以便于核實。礦產資源類項目的主要信息來源有：當地的礦產資源管理部門、地質研究所、環保、水土保持、林業部門、礦區周邊社區等；（2）要求業主提供有相關資質從業人員或單位的簽字/蓋章的資料；（3）對電子版資料進行拷貝留存，對紙質版資料進行復印或掃描，以便核查；（4）礦業權證核查還需要對坐標體系核查，將礦權拐點坐標展繪到地形圖上，與對方提供的礦權范圍與勘察工程位置進行對比，確認兩者一致并與鄰近礦權無重疊；實地檢查坐標，采集標志樁坐標，拍照。

3.2 原始巖心核查

核查內容包括：（1）進行巖心庫盤查，查看巖心保存情況；（2）依據項目原始鉆孔數目，按一定比例進行現場抽檢；（3）抽取一定比例的原始鉆孔，提取鉆孔的地質編錄資料和化驗分析單復印件，以便于核查。

風險規避措施：（1）檢查原勘探工程、抽查鉆孔的回次記錄、樣品采取位置、樣品編號、巖性與礦物描述、化驗分析數據、備注等是否完整；（2）對抽查鉆孔的編錄數據與所保存的巖心進行現場對比核查；

3.3 化驗分析結果核查

核查內容包括：（1）查看化驗單位資質情況；（2）對化驗分析方法是否規范、標準進行確認；（3）對樣品保存情況進行檢查；（4）根據樣品總數，抽取一定比例的原始樣品副樣進行二次化驗分析驗證；

風險規避措施：（1）對項目保存的巖心樣，依據一定的比例進行二次化驗分析驗證；（2）抽檢一定數量的副樣，與業主提供的化驗結果進行對比分析；（3）抽檢一定數量體重樣，進行體重測試與業主提供的體重測試報告進行對比；（4）依據調查人員制定的抽檢表抽取副樣，并進行密碼編號，確保抽檢數目。

3.4 地質模型的核查

在礦產資源項目核查過程中最為重要是礦產資源儲量/資源量的核實，也是礦業企業投資的關注重點，資源儲量/資源量的誤差大小直接影響企業的投資發展，因此對于資源儲量/資源量風險的核查也是至關重要的。核查內容包括：（1）項目建模報告或資源量估算報告、最終鉆孔數據庫、巖層模型、塊模型等資料；（2）項目開采情況等資料。

風險規避措施：

（1）若業主方提供的資料有錯誤數據，要求業主方提供最終、完整的資料，通過現場詢問、巖心檢查、化驗分析單檢查，查明錯誤產生的原因；（2）依據資料，重新建立數字化模型，估算資源量，與業主提供結果進行對比分析，確定資源量的可靠性。

3.5 現場核查

核查內容包括：（1）現場踏勘。對重點剖面、采空區邊緣出露的典型剖面進行踏勘；對采空區的分布、堆積和積水情況現場查看；（2）巖心核查及編錄；（3）鉆探樣品的采集、化驗分析（含外檢樣品）；（4）原始鉆孔核查及驗證鉆孔、探井工程；（5）體重樣的采集和分析；（6）測量核查。

風險規避措施：（1）現場踏勘，現場查看礦化情況及礦體層位分層情況是否與建模的剖面礦化一致；現場踏勘采空區，查看已開采情況，采空區是否堆積廢石雜物及是否已積水，進行拍照記錄；（2）巖心現場檢查，抽查巖心保存情況，并對巖心進行現場編錄，與鉆孔柱狀圖進行對比；（3）根據分層情況現場編制取樣表，嚴格遵守基本分析樣品采集原則，按照取樣表，指導監督施工方對鉆孔巖心按礦化類型連續取樣，并控制礦體頂底板界線；（4）對原始鉆孔進行核查：確認勘探工程是否真實存在。對因雨水沖刷等原因找不到原始孔位的鉆孔，查看原鉆探平臺和標志樁是否能夠分辨或可見，或是否有明顯的鉆探施工痕跡。使用全站儀進行坐標復測，將復測坐標與提供數據庫開孔坐標進行對比，了解誤差是否在規定范圍，并進行記錄描述，對坐標超差鉆孔查明原因；（5）驗證鉆孔施工：在勘探區域內原鉆孔附近1～2m位置布設驗證鉆孔，驗證探明級和控制級資源量為主，兼顧推測級資源量；驗證鉆孔施工數量因項目不同，沒有明確的數據可參考，抽樣比例太小準確性不高，比例太大工作量大、時間長、經濟投入高。由于礦種、勘探程度等因素，在具體工作工程中，通常對重點關注的一個或者幾個區域采用“十字”法抽取，同時在具有特高品位部位，布置單個驗證鉆孔直接驗證原參考鉆孔中揭露的特高品位礦化；（6）探井的施工：通常選擇外部施工隊伍完成，完成探井后核查人員進行編錄及探井規格測量，確認符合規格，并拍照；（7）在有代表性的區段和層位選取體重樣，現場全程監督完成體重樣的采集，并編碼；（8）測量核查，作業前必須有測量核查工作的實施方案。

實施方案須包括下列內容：（1）已有控制點資料情況；（2）施工控制網布設；（3）控制網質量控制；（4）采空區測圖精度（1∶1000）及測圖方法；（5）鉆孔位置現場放樣的方法；（6）鉆孔及礦權區拐點坐標核查等，必須確認施工方的測量方案符合規范。

4 還需要注意的幾個問題

在資源項目核查過程中，還存在其他需要注意的風險，主要有：（1）工作疏漏，資源核查存在現場時間有限、人員較少的情況，在現場實際工作中會導致各種工作疏漏的出現。因此，需要在項目桌面研究期間，認真研究項目資料，梳理項目存在的各類問題。（2）工作標準，我國尚未建立完善的勘察制度，主要是借鑒美國、加拿大、澳大利亞等資源大國的經驗［4］。由于各國工作流程、工作標準、國家政策以及標準不同，防止出現因個人認識及知識水平導致的工作失誤。（3）風險失控，資源核查是對業主提供的各類資料和信息真實性的調查活動。因各自利益不同，或存在資料造假、信息失真、方向誤導等風險，要在資源核查前針對不同項目特點分析其風險點，并制定相應控制措施，防止出現各類風險失控。

5 風險分析控制

在資源核查中對業主提供的各類資料，開展資料核查，并按一定比例開展工程驗證，通過這兩種方式確認地質資源項目的真實性。資料核查存在五個基本風險點：鉆探工程、取樣化驗、化驗結果錄入數據庫、礦權核查、資源量估算。工程驗證中包含七個基本風險點：鉆孔確認、鉆探巖心、巖心管理、制樣、樣品運送、化驗分析、驗證結論。具體風險點及風險類別和措施見表1。

表1 資源核查風險控制措施表

6 結語

我國鐵、銅、鉛、鋅、錳等40多種大宗礦產到2020年能滿足國內需求的只有寥寥幾種。國內資源是難以解決這一資源瓶頸問題。出路只有“走出去”［5］，資源可靠性核查是企業“走出去”規避風險，投資項目的重要依據，分析國內外礦業項目并購風險時，合理估計資源風險是極其重要的［6］，在實際的核查中應全盤考慮，以確保核查結果真實可靠，避免在后續工作的進行中產生不必要的糾紛及差錯；在運行機制和管理體系上充分體現國際化、市場化、專業化，設立我國的資源項目勘查開發機構，組織實施國外勘查開發項目，通過勘查開發機構的參與，幫助企業規避國內外項目開發風險，加強資源項目的研究程度，提高國內礦業企業參與礦產資源競爭的能力［7］。