基于扎根理論的學術型企業家能力研究①
—— 一個本土的典型案例分析

遼寧科技大學工商管理學院 孫默

學術型企業家作為企業家群體中的一股新興力量，在推動高新技術產業、尤其是新興產業創新中發揮著重要作用。在國家大力促進科技成果轉化政策的鼓勵下，越來越多科研能力突出、掌握先進技術的大學教師開始利用自己的科技成果創辦企業，他們憑借自身的科研實力和科技成果，在艱辛的創業過程中培養出獨特的企業家能力，使所創企業發展壯大并成為所在行業的佼佼者。已有文獻從企業家特點[1]、企業家特質要素和創業環境[2]以及企業家對企業績效的影響[3-4]等方面對學術型企業家進行了研究，但針對學術型企業家能力的相關研究還較為缺乏。本文將采用扎根理論的方法，以典型的學術型企業家、東軟集團的創始人劉積仁為例，對學術型企業家能力進行分析。

1 相關文獻回顧

1.1 學術型企業家的界定

關于學術型企業家的含義，學術界還沒有統一的解釋。Samson和Gurdon將學術型企業家定義為“主要職業為高等教育機構的老師或研究者，而后創立新企業的學者”[5]；陳勁和朱學彥從企業家的本質入手，認為學術型企業家是集市場意識的科學家和科技知識的企業家于一體的復合型人才，并將其定義為“有高等院校理工科教學和研究工作背景的企業家”[1]；唐可月等人將學術型企業家和代理企業家進行區分，指出學術型企業家是同時具備科學家和企業家知識、素質和能力的個體，并通過自己的學術聲望和專業特長創建和經營企業[6]。李天柱等學者的研究則進一步表明，學術型企業家的主要活動是促進科學與商業融合，形成“科學商業”的創業模式[7]。綜合已有觀點，本文認為學術型企業家是指通過利用自身的學術成果、科研能力和學術威望等創建和經營企業的大學或科研院所的學者，他們在企業經營中逐漸培養起企業家精神和能力，形成自己的經營思路和管理模式。

1.2 企業家能力的界定

對于企業家能力，國外學者從不同的角度進行了研究。馬歇爾從組織角度進行研究，認為企業家能力是利用資本的經營能力[8]；熊彼特從破除舊均衡角度提出了企業家的創新能力[9]；柯茲納從修正市場不均衡的作用角度，指出企業家敏銳的洞察力可以起到克服市場不可靠性的作用[10]；Coase從生產經營和組織管理角度展開研究，得出企業家應具備市場需求預測能力、協調和組織管理能力[11]。國內學者對于企業家能力的研究大多是在借鑒國外研究的基礎上進行總結和延伸。楊俊從創業行為的角度將企業家能力的內涵概括為機會相關能力、戰略相關能力、組織相關能力、概念相關能力、關系相關能力和承諾相關能力[12]；張建琦和趙文認為機會能力、創新能力、戰略管理能力和運營管理能力是最重要的企業家能力，并主張通過加強自身學習的方式來提高這些能力[13]；于東平和段萬春通過對企業家能力的國內外研究進行歸納總結，得到9種類型的企業家能力，即機會能力、概念能力、關系能力、組織能力、承諾能力、戰略能力、技術能力、學習能力和個人素質[14]。

2 研究方法和研究設計

2.1 研究對象選擇

根據研究問題的需要，本文選擇東軟集團的創始人劉積仁作為研究對象，主要有以下兩點原因：(1)劉積仁是中國大陸第一位計算機應用專業博士，具有很高的科研能力和學術水平，是一個在學術上取得很大成就的學者；(2)自1991年東軟創立至今，東軟集團已經發展成為中國領先的IT解決方案與服務供應商，成為中國軟件行業的領軍企業，總市值超過300億元，東軟的成功離不開劉積仁的經營管理，更突出地表現為他卓越的企業家能力。因此，以劉積仁作為研究學術型企業家能力的樣本，具有典型性和代表性。

2.2 數據來源

本文通過多種途徑搜集關于東軟集團劉積仁的資料，主要包括：東軟集團的官方網站；網站上關于東軟集團和劉積仁的公開訪談信息；CNKI、維普等數據庫中關于東軟集團和劉積仁的相關文獻；東軟集團的招股說明書、年報等。通過對所搜集資料的篩選和整理，將最終整合的資料命名為東軟集團劉積仁資料。

2.3 研究方法

本文采用扎根理論和案例分析相結合的方法，通過開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，自下而上的從原始資料中歸納、提煉出概念和范疇，并建立起這些概念和范疇之間的邏輯關系，最終形成新的理論。

表1 劉積仁資料的開放性編碼

3 數據編碼

3.1 開放性編碼

開放性編碼是將原始資料進行逐句歸納、分析以提煉概念并形成范疇的過程。本文從原始資料中共提煉出41個概念和15個范疇，這15個范疇分別為：科研能力、機會識別和利用能力、學習能力、戰略定位能力、商業模式創新能力、戰略制定能力、理念創新能力、風險控制能力、社會資本利用能力、人力資源管理能力、決策能力、制度創新能力、風險承擔能力、風險管理能力、溝通和參與能力。限于篇幅，本文中僅列出了部分資料，開放性編碼的結果如表1所示。

3.2 主軸編碼

主軸編碼是指通過發現范疇之間的邏輯關系，從范疇中抽象出主范疇的過程。通過范疇間的合并與歸類，本文得到六大主范疇：(1)機會能力，即機會識別和利用能力；(2)戰略領導能力，包括戰略定位能力、戰略制定能力、決策能力、溝通和參與能力；(3)資源整合能力，包括社會資本利用能力、人力資源管理能力、資金管理能力；(4)創新能力，包括商業模式創新能力、理念創新能力、制度創新能力；(5)風險管理能力，包括風險承擔能力、風險控制能力；(6)學習科研能力，包括學習能力和科研能力兩方面。主軸編碼結果如表2所示。

表2 主軸編碼結果

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼是從所有范疇中提煉核心范疇，并通過建立核心范疇和其他范疇之間的邏輯關系最終形成“故事線”的過程。本文通過對主軸編碼得到的6個主范疇及其對應的范疇進行分析，得到“學術型企業家能力”這一核心范疇。圍繞核心范疇可以將“故事線”概括為：劉積仁憑借已有的科技成果和突出的科研能力創辦了東軟集團，成為學術型企業家，在企業經營管理的過程中逐漸培養出卓越的企業家能力。他通過學習能力，不斷掌握管理知識，及時了解新的管理思想；通過機會能力，在瞬息萬變的市場環境中發現并抓住潛在的市場機會；通過戰略領導能力，在確定新的市場后果斷決策，制定發展戰略；通過資源整合能力，為既定戰略的實施分配各種資源；通過風險管理能力，敢于承擔風險，并采取有效的措施防范和控制風險；通過創新能力，實現商業模式、理念、制度等方面的變革和創新，為企業的發展提供動力。正是由于劉積仁非凡的學術型企業家能力，才造就了東軟集團今天的輝煌成績。

4 研究結果

通過扎根理論的方法對原始材料進行三重編碼，從劉積仁的案例中本文得到學術型企業家應該具備的6個方面的主要能力，具體闡述如下。

4.1 學習科研能力

學習科研能力是學術型企業家的基本能力之一，包括學習能力和科研能力兩個方面。從我們對多個成功的學術型創業企業的觀察而得到的情況看，學術型企業家往往是大學或科研院所中重大科研項目或技術攻關的帶頭人，能夠把握相關領域技術發展的最新動態，通過強大的科研能力，為企業的研發提供智力支撐，因此，學術型企業家的科研能力和科技成果是建立初創企業最重要的資本；學習能力則可以被理解為學術型企業家獲取知識、總結和借鑒經驗的能力，通過不斷地學習知識和積累經驗，可以及時彌補成為企業家的學者在管理知識、管理經驗等方面的不足。劉積仁作為東北大學的教授，先后承擔并完成了國家“八五”“九五”攻關項目、國家863計劃項目、國家火炬計劃項目等多項國家級重大科研課題，取得了一系列豐碩的科研成果，充分展現了其出色的科研能力。另外，通過閱讀書籍等方式，劉積仁獲得了管理知識；通過借鑒同行業成功企業以及合作企業的發展經驗，劉積仁探索出獨特的經營思路。

4.2 機會能力

機會能力是指在變化的市場環境中識別、評估并利用機會的能力，也是學術型企業家的基本能力之一。對于充滿不確定性的新興產業創新創業活動而言，能夠發現并把握市場機會及與其他企業合作的機會，其作用與學習科研能力是一樣重要的。學術型企業家大多具有敏銳的市場洞察力，能夠準確地掌握技術和市場的變化趨勢，快速地捕捉市場機會，準確地評估潛在市場的價值，并通過正確的決策把握住機會。劉積仁無疑是優秀的學者，但從商業層面看，劉積仁也可以說是一個機會主義者，他總能結合東軟的優勢在軟件的相關領域發現市場機會。當國內的軟件公司對于軟件外包不屑一顧時，劉積仁卻從中發現機遇，促成了與索尼、NEC、日立等日本企業的合作；在發現市場上對于醫療設備有著巨大需求，而醫療設備的關鍵部位是東軟擅長的軟件后，劉積仁果斷抓住機會使東軟進入數字醫療行業；在對國內醫療現狀的分析以及互聯網醫療時代即將到來的預測后，劉積仁決定在東軟發展互聯網醫療和健康管理業務。事實上，在新一代信息技術等學術型創業活動密集的新興產業內，越來越多的創新是多家企業之間的接力合作的方式完成的[15]，善于發現機會、把握機會與不同企業之間廣泛合作對于學術型創業的成功無疑是意義巨大的。

4.3 戰略領導能力

戰略領導能力包括戰略管理能力和領導能力兩個方面。學術型企業家通過機會能力發現潛在的市場機會之后，會根據市場環境的變化以及企業的資源和能力情況進行戰略定位，制定經營戰略，并通過溝通、參與等方式發揮其領導能力，促成戰略的有效實施。2009年的金融危機使大多數軟件企業不斷進行業務緊縮，劉積仁卻從中發現機會，制定國際化發展戰略，迅速進入日本和歐美軟件市場。在戰略的實施過程中，劉積仁喜歡與員工一起討論業務，共同商討解決問題的對策，力求與員工達成共識，從而保證戰略執行的有效性。在傳統的認識中，大學教師的學術能力出眾，戰略管理的能力卻可能普遍偏弱。但成功的學術型創業者往往善于通過具有預見性的戰略管理活動解決企業發展中的關鍵問題，華大基因的汪健等學術型創業者就具有這方面的特質[16]，與劉積仁的情況極為相似。這些案例都佐證了戰略領導能力的作用在學術型創業中的普適性，應該成為中國的學術型企業家著力關注的能力特質之一。

4.4 資源整合能力

社會資本作為嵌入在社會關系網絡中的一種資源交換能力，有助于網絡節點上的行動者動用嵌入在社會關系網絡中的資源[17-18]，對于創新創業活動的成功具有重要作用。而運用社會資本和社會資源，離不開企業家的資源整合能力。資源整合能力是指學術型企業家獲取并整合企業內外部資源的能力，整合的資源包括技術、人才、資金、社會資本等。學術型企業家通過培養人力資源管理、資金管理、社會資本利用等方面的能力實現對企業資源的整合。在人力資源方面，劉積仁十分注重企業人才的培養，在全國二十所大學建立了東軟集團的人力資源發展計劃；通過制定有效的員工激勵措施，調動員工的積極性；通過給予員工充分授權，最大限度地發揮員工的主動性和創造性。在資金管理方面，他總能抓住與其他企業合作的機會獲得企業發展資金；在國內業務遇到資金瓶頸時，巧妙運用國際業務收入支持國內業務發展；同時不斷加大對技術創新的資金投入。在社會資本利用方面，他能夠利用東軟與東大的關系促成雙方在科研和人才方面的合作；能夠與政府建立良好的關系，通過借助政府的力量推進互聯網醫療和健康管理業務。

4.5 風險管理能力

風險管理能力包括風險承擔能力和風險控制能力兩方面。學術型企業家既需要有風險意識，能夠以沉著冷靜的心態面對風險，敢于冒險，又要具有風險處理的手段和準備，在風險發生時及時控制風險。劉積仁熱衷于冒險，他認為冒險是創業者的基本精神，選擇進入被歐美日壟斷的醫療設備領域，以及缺少政策支持和市場信任基礎的互聯網醫療領域，都體現了他的風險承擔能力。而在風險控制能力方面，劉積仁能夠通過及時采取風險管控措施，對風險和意外進行控制。

4.6 創新能力

創新能力是學術型企業家在理念創新、制度創新、商業模式創新等方面的能力，是學術型企業家的核心能力。學術型企業家通過創新能力開發新技術、提出新理念、推行新制度、開創新的商業模式，為企業的發展提供不竭動力。理念創新上，劉積仁提出了“軟件制造”的理念，實現了東軟“從硬到軟”的轉變，升級了外包模式；又提出“超越技術”的理念，指出通過不同行業的組合，實現產品和服務創新；制度創新上，他通過吸收東北大學入股的方式，完成了股權改革，建立了清晰的產權制度；又通過構建完善的風險管控機制實現對風險的控制。商業模式創新上，劉積仁通過不斷將軟件融入不同的產品，形成了“跳躍式商業模式”；在東軟進入互聯網醫療和健康管理領域后，劉積仁又推出了“熙康模式”，使企業從B2B向B2B2C的商業模式轉變。

5 結語

本文通過扎根理論的研究方法，結合具體案例，得到了學術型企業家的6方面能力，即學習科研能力、機會能力、戰略領導能力、資源整合能力、風險管理能力和創新能力，具備這些能力的學術型企業家，必將在科技成果轉化和高新技術產業發展中發揮越來越重要的作用，學術型企業家能力也將成為企業保持競爭優勢最為關鍵的資源。因此，學術型企業家要注重這些能力的培養，以適應企業發展的需要。

參考文獻

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