地方高等院校科研評價指標體系的構建

焦亮瑜?徐冠春

本文從地方高等院校科研發展的實際情況出發，考慮科研成果的投入和產出，以高校師資隊伍的科研進展為評價對象，基于地方高等院校科研成果的形成特點，確定了評價體系中各個不同評價指標的權重，完善了現階段考核地方高等院校科研的評價指標體系，為地方高等院校提高自身科研實力提供了現實依據。

科研評價是指按照一定的價值標準，對科研人員從事的科學研究工作及在此過程中取得的科研成果與業績進行的價值評判。我國高校科研評價過度注重量化考核，導致學術功利化與浮躁化，表現在學術研究重數量輕質量、追求短期效應等方面。而國外高校科研評價比較注重科研評價的立法化、制度化，大多數發達國家都實行委托第三方評估機構進行評價，以確保評價結果的公正性。這些做法值得我們借鑒與學習。本文從地方高等院校科研發展的實際情況出發，考慮科研成果的投入和產出，以高校師資隊伍的科研進展為評價對象，基于地方高等院校科研成果的形成特點，確定了評價體系中各個不同評價指標的權重，完善了現階段考核地方高等院校科研的評價指標體系，為地方高等院校提高自身科研實力提供了現實依據。

一、評價的對象

要想確保評價地方高等院校科研進展的指標體系的高質量，就需要先確定評價體系的對象，分清楚要對誰進行系統性的評價，這才是首要任務。通常情況下，當人們采取一套合格正規的評價指標體系來分析目標物的發展進度時，目標物就是評價對象，它并僅僅是一種單一的物體，還有可能是由多個模塊組成的一個綜合物，因此評價體系對目標物施展具體的評價，就是將評價體系內的評價方式和項目來分析時刻變化著的目標物的過程。需要指出的是，所謂的科研評價指標就是這些應由于科研成果分析的評價方式與評價項目的有機結合體。實際上，從考察地方高等院校的科研發展的整體進度出發，構建的評價指標系統應當綜合分析地方高等院校師資隊伍中的個人實力和團隊實力，但是這樣的評價系統復雜多樣，若出現計劃之外的突發事件，很難及時對原有的指標系統做出合理的改善。介于此，本文將從地方高等院校科研發展的實際情況出發，主要考慮科研成果的投入和產出，重點強調的是地方高等院校整體師資隊伍的科研實力，故選擇以高校師資隊伍的科研進展為評價對象。

二、確立各級指標

在選擇以地方高等院校師資隊伍的科研進展為評價對象后，就要對整體師資的科研實力進行分級分層的評價。評價系統是一種具備多層次性的抽象型體系，它不僅要考慮評價對象所處的環境背景，還要詳細的將評價對象進行有邏輯的分層，從而對分層后的分支對象進行并行評價。此外，應用于衡量地方高等院校整體師資隊伍科研進展的評價指標，還需要滿足評價對象所處環境下的組織紀律，以避免由評價體系形成的制度與評價對象所處的環境發生沖突。本文將從地方高等院校科研發展的實際情況出發，重點分析高校科研成果的投入和產出，將地方高校師資隊伍的科研進展分成三個模塊：師資隊伍的科研投入、師資隊伍的科研產出、師資隊伍的科研收益，并將這三者劃分為第一層的評價指標，而由第一層衍生出的分支指標劃分為第二層評價指標。下面將詳細分析與接受各層評價指標。

（一）師資隊伍的科研投入

師資隊伍的科研投入包括高校師資團隊為科研成果注入的物質財力、時間以及人員力量等，可以說做好高校師資隊伍的科研投入工作能夠在很大程度上確保最終的科研收益取得不錯的成績。然而，現階段許多分析高等院校師資隊伍科研進展的評價體系中更注重科研最終受益的分析，而忽略了最關鍵的科研投入模塊，這樣的評價體系沒有抓住高校研發科研成果整體流程的關鍵點，其評價結果必然與實際情況存在一定的差異。本文將師資隊伍的科研投入與科研收益放在同一個級別，通過分析與評價高校師資團隊的科研投入情況，能夠科學統計出高等院校中師資隊伍對科研項目投入的資源，才能更合理的對師資隊伍獲取的科研收益的評價。下面針對地方高等院校師資隊伍科研投入為評價對象形成的二級評價指標作詳細介紹：

1.物質財力的投入。地方高等院校師資隊伍在科研過程中投入的物質財力主要包括科研項目經費的收入與支出、用于科研實驗的設備器材的購買以及維修經費、購買與科研項目相關書籍材料的購買經費。需要指出的是，盡管科研項目的支出大部分都用于購買科研項目的專業實驗設備，但是并不能將用于科研實驗的專業設備材料包含在科研項目經費的支出范圍內，這是由于有些小型科研項目并不需要購買高額的專業器材，在多數情況下科研團隊科研不會拿出科研經費來購買小型的專業實驗器材，因此需要將購買實驗器材的經費與科研經費區別開來，分別作為二級考核評價指標。

2.投入科研項目的時間。評價高校師資隊伍科研研發實力的另一個重要指標就是時間，不同的科研項目以及不同實力層次的研發團隊，完成科研項目的時間也就不同，因此可以將完成科研項目的時間作為衡量高校師資隊伍研發實力的一個二級指標。

3.參與科研項目研發的人員。考核一個科研項目的人員投入需要從兩個方面進行分析，研發人員的總體數量和整體結構。總所周知，研發人員數量越多的師資隊伍能夠更快的完成相應的科研項目，故需對師資隊伍中的研發人員數量進行評價考核。另外，研發人員的整體結構又分為年齡層次和專業技能層次，評價指標體系應當綜合這兩種不同層次，全面的考核科研人員的整體實力。

（二）師資隊伍的科研產出

師資隊伍科研產出的評價是評價體系流程中最關鍵的一個環節，它考察的是科研項目表現出的現象意義，是反映科研隊伍研發能力的重要模塊。因此，由師資隊伍科研產出為主體形成的二級指標是評價考核系統中最為重要的考核指標，其中包括論文專著、專利發明以及申請項目的完成進度等。下面針對地方高等院校師資隊伍科研產出為評價對象形成的二級評價指標作詳細介紹：

1.對高校師資隊伍產出的論文專著進行評價考核。評價考核論文專著的意義在于能夠綜合分析出版論文專著作者的科研能力，因為只有對某個科研領域有著較高的理解程度，才能通過權威期刊嚴格的審核。當然，需要注意的是，在對論文專著進行考核評價時，要區分國內外權威期刊和重點期刊，要強調科研人員出產論文的質量而不是數量。

2.對高校師資隊伍產出的發明專利進行評價考核。發明專利也是代表著高校師資隊伍的一種科研成果，它的存在形式是虛無形式的非物質，反映的是師資隊伍研發出的專屬科研成果，是一種能夠被產權法保護的科研成果。本文將對高校師資隊伍中發表的發明專利數量、質量以及申請量分別進行考核。

3.對高校師資隊伍申請的科研項目完成進度進行評價考核。師資隊伍向國家申請的科研項目大小體現著該師資團隊所具備的科研影響力，而對申請項目的完成進度則是反映出該師資隊伍的科研整體實力。通常情況下，一個師資隊伍能夠申請上千萬經費的項目，就說明這個師資隊伍有著較高的科研實力，因此可以對師資隊伍申請到的項目經費數額進行考核。此外，應當區別科研項目的不同分類，將其分成國家級、省級、地方級三個層次進行考核評價。

（三）師資隊伍的科研收益

師資隊伍的科研收益主要指的是高校師資隊伍在完成相應科研項目的過程中對科研人員、社會帶來的收益，其中包括經濟收益和精神收益等，雖然這些科研收益并不是科研人員進行科研項目開發的最終目的，但也屬于高校師資隊伍科研發展的一項重要參考數據，因此本文將師資隊伍的科研收益也作為一級評價指標。下面針對地方高等院校師資隊伍科研收益為評價對象形成的二級評價指標作詳細介紹：

1.對高校師資隊伍的科研產出獲取的社會效益進行評價考核。所謂科研產出獲取的社會效益，實際指的是該師資團隊完成的科研項目對社會以及學校做出的實際貢獻，因此這一模塊同樣不容忽視。高校科研團隊研發的科學成果如果不能被外界所認可，不能為社會或者學校提供有意義的貢獻，那么這樣的科學成果稱不上是科研成果，故本文將以科學成果的現實意義是否能夠服務工作、是否能夠被公眾認可作為衡量標準，對地方高等院校師資隊伍研發的科研成果進行評價考核。

2.對高校師資隊伍的科研產出獲取的經濟效益進行評價考核，也就是對師資隊伍研發的科研成果在經濟方面表現出的使用價值進行衡量，一個具備較高科研實力的師資隊伍必然能夠獲取可觀的經濟收益，因此評價科研成果帶來的經濟收益能夠衡量師資隊伍的研發實力。

3.對高校師資隊伍科研產出過程中科研人員的培養情況進行評價考核。高等院校師資隊伍是一個包含高素質技能人才的科研團隊，師資隊伍在完成申請的科研項目的過程中，不僅僅能夠收獲到來自社會的良好回饋和經濟收益，還能夠培養出一批對該項目領域理解透徹的專業型人才，因此，考核師資團隊的人員實力也是評價其科研進展的一個重要二級指標，具體考核工作的開展可以圍繞科研成員的個人獲獎、實踐成果等進行。

三、確定評價指標權重的重要性

每個評價指標在評價系統中都需要確定所占的權重，本文將利用層次分析法來綜合分析各個一級、二級評價指標的比重情況。層次分析法是將一個復雜問題進行分解成多個簡單問題，通過分析這些簡單問題對整體構成的作用大小，來決定這些分支元素在系統中所占的比重。此外，該方法還可以根據每個分支元素的比重大小，按照大小排序進行階梯式的分層。因此，將層次分析法應用于評價地方高等院校師資隊伍的科研進展中，實際上就是綜合了定性與定量兩種評價分析方法，在定性的考核高等院校師資隊伍科研進展的同時，還能對其形成的科研成果進行定量分析。對地方高等院校的科研進展作評價考核時，不同的考核指標形成考核結果不一樣，只有明確規定不同指標在評價系統中所占比重，才能合理的分析與評價高校科研的整體實力。（作者單位為贛南醫學院）

基金項目：2016年度江西高校人文社會科學研究項目“地方高等院校科研業績評價體系構建研究”（項目編號：GL162036）