用新興古典經濟學失業理論來分析我國失業原因

胡航暢

新興古典經濟學認為失業是與分工相關的一種經濟現象，其中關于失業的理論有分工網絡理論、整數理論和分工結構理論，為我們分析我國失業原因提供了新的視角，本文認為分工演進受到抑制、分工受阻是產生我國現階段失業的重要原因。應當從改善市場制度環境、改變政府職能等方面入手，促進分工發展，這才是緩解我國現階段失業壓力的根本舉措。

新興古典經濟學中關于失業的三種理論

凱恩斯以來的許多宏觀經濟模型由于沒有自利行為及其交互作用的微觀基礎，不像傘部均衡模型結構嚴謹，而且使用的概念也五花八門，瓦相矛盾，所以不能很好地解釋失業方面的宏觀經濟現象。新興^典經濟學由于內生了分工水平，市場的網絡規模，所以市場容量、總量需求自然就內生了。不再需要宏觀經濟學與微觀經濟學的使用，所有宏觀經濟現象都可以在這個框架內得到分析和解釋。

新興古典經濟學家認為，失業是和分工聯系在一起的一個概念。如果沒有分T，整個社會都處于自給自足狀態（自給自足不算失業），就談不上失業；隨著交易效率的提升、交易成本的降低，假設整個社會處于完傘分工的狀態，每個人都進行專業化生產，社會也沒有失業；所以，失業在新興占典經濟學中是發生在自給自足與完傘分工之間，分工水平發展到一定階段的經濟現象。失業與分工的關系，從新興古典經濟學理論上來講，是反向關系。隨著分工水平提高，社會分工越深化，生產迂問程度越高，產品的價值鏈越長，新的中間產品生產部門不斷產生，對勞動力的需求自然越來越多。但現實中，例如分工水平很高的發達國家中，也會出現大規模失業，對此，新興^‘典經濟學家們提出了三種理論對失業進行了解釋，它們足分T網絡理論、整數理論、分工結構理論。

（1）分工網絡理論

這一理論是用分工網絡的可靠性，即用分工網絡協調失敗來解釋失業現象。每一個交易都有風險，當交易效率增加，均衡的分工水平也會上升，分工水平的上升意味著新的生產部門的出現，迂回生產鏈條的增加，那么整個經濟分工癱瘓的風險也會提高。但是當外生交易效率改進時，增加的分工好處大于增加的總外生交易費用和增加協調失靈風險的壞處時，人們會從這些互相沖突的效果之間的最優平衡角度，同時選擇高分工水平和高協調失靈的風險。而高分工水平意味著高商業化程度，大市場容量和高總量需求，而分工協調失靈的風險意味著人們在協調失靈中有被迫回到自給自足的低生產率去。如果考慮到轉行的高費用，則在分工水平很高時，每個專家回到自給自足去實際上不可行，因此整個經濟分工協調失靈的風險意味著大規模失業的風險。這種大規模失業的總和風險是人們內生地選擇的，而不是外生給定的。比如，三十年代的經濟蕭條，所有的人都會選擇自給自足。很多人都被排除在分工體系之外，找不到工作的機會。

（2）整數理論

整數理論用來解釋在經濟繁榮階段的“自然失業”。整數理論實質上是指滿足瓦爾拉斯均衡時的整數條件，在市場出清和效用均等化條件下，選擇不同生產模式的角點均衡人數要為整數。假定在一個經濟社會中有兩種商品（x，y），三個人（M=3），隨著交易效率的提升，從自給自足跳躍到分工時，滿足瓦爾拉斯均衡意味著生產x和y的各有1.5人。這意味著，每種商品有一個半的人在專業生產。這種情況不僅不現實，而且同專業化的概念相沖突，因為半個人專注于生產x，另外一半專于生產v。假設已經在分工狀態，第一個人專業生產x，第二個人專業生產v，那么第一個人和第二個人可以建立一種“均衡”，且均衡時的人均收入比第三個人自給自足時的收入要高。第三個人由于激勵機制專注于生產其中一種產品，并且以略低于均衡時的價格出售。那么第一個人與第二個人的均衡就會破裂，該商品的買者會和第三個人建立起另外一種“均衡”。這個過程會一直持續，因此不能達到一種均衡狀態。其中有一個人總會被排除在均衡之外，并不是因為他的生產率低下，而是因為不滿足整數條件。這個人愿意卷入分工，但是卻被排除在市場之外，從而形成非自愿失業。影響整數理論的因素有：商品種類，人口規模和分工水平。當消費品和投資品種類增多時，對于給定的人口規模，隨著均衡的分工水平提高，自然失業率可能更高。

（3）分工的結構理論

在新興古典經濟學中，引起失業的第三個原因是分工結構的變化帶來的。在新興古典一般均衡模型中，當交易效率或者是生產函數的參數（專業化經濟程度等）發生變化時，會引起均衡時的分工水平，專家生產人數（商品生產者）和貿易品種類數的變化，這種變化帶來的有迂回生產鏈條長度的改變，這意味著一些行業的從業者必須轉行，如果改行的成本太高，就會出現失業現象，而且，即使轉行成功，他們的生產效率也無法同那些原來就一直生產這些商品的從業者的生產效率相比。這種矛盾是因為專業化的熟能生巧效應產生的，一個人一直從事一種工作，自然比沒從事過的人的生產效率要高。失業者想從事新行業，但是與那些有著專業經驗的人無法競爭，因此再難找到就業機會。一旦失業，這種惡性循環會將失業者排除在市場之外。

用新興古典經濟學來分析我國失業原因

新興古典經濟學的失業理論，用分工網絡風險理論、整數理論和分工結構演變理論來解釋失業的成因，直接用這些理論來解釋我國的失業現象時，卻會遭遇困境，但對發達國家的失業具有很強的解釋力，這是因為新興古典經濟學失業理論蘊含的一個基本前提是，社會處于高度分工狀態。實際上，雖然我國經濟建設取得了舉世矚日的成就，但與發達國家相比，社會的分工水平還是比較低下的。十九大報告明確提出：中國特色社會豐義進入了新時代。中國社會主要矛盾已發生變化。從2020年到本世紀中葉分兩個階段來安排：從2020年到2035年，基本實現社會主義現代化；在此基礎上再奮斗15年，建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國。我國現階段失業成因也許比西方發達國家更為復雜，但是分工演進機制受阻，分工受阻是其中最根本的原因。

經濟的發展是分工演進的結果，或者說經濟的發展的歷史就是經濟從自給自足狀態不斷向高水平分工狀態演進的過程。在自給自足狀態，人人都是生產者一消費者，沒有人失業；但由于不能得到分工帶來的好處，整個社會人力資本積累緩慢，生產力水平低下。隨著交易效率的改進提高，均衡會從自給自足狀態跳到分工狀態。在初始階段，人們對各種生產活動都沒有經驗，所以生產率很低。在自給自足生產中，每個人在每種活動中積累了一些經驗，生產率就慢慢改進，由于分工的孰能生巧效應，出現了剩余產品，開始進行交易。分工水平的提高反過來會加速經驗積累和技能改進，使生產率進一步卜升。隨生產率的提高，交易效率的改進，分工的廣度和深度不斷提高。新興古典經濟學用分工的熟能生巧和分工演進的相輔相成的機制，重新解釋了供給與需求的關系，以一種新方法復活了古典的供給創造需求的命題。有效需求不足是與失業伴生的現象，而其根本的原因是分工受阻，從而導致供給不足產生。

改革開放40年來，中國經濟的發展過程就是分工水平不斷提高的過程。但從2012年起，GDP雖然平穩，但逐年下降，這是因為分工的演進機制受到了抑制，而不是分工的演進停止了，到達了該有的水平。無論從工業化程度還是從人均收入水平指標來看，我國與發達國家尚有差距，現階段的失業問題并不是由于高度分工造成的協調失敗所導致的，而是由于分工加速受到了壓制，整個社會分工不足引發的。我國目前失業壓力主要表現在幾個方面：一是城鎮化的推進導致的農村勞動力轉移，即城鎮的勞動人口增加。二是新技術的出現帶來產業結構的變動，原來產業的勞動力變為失業人口。例如新出現的“無人工廠”導致了制造業的一些工人失業。三是農村剩余勞動力。后兩個方面的失業從理論卜來說是因為分工結構發生了變化從而引起的失業。緩解失業壓力，可以通過提高分工水平，擴大市場規模，充分利用分工經濟的網絡效應來創造更多的就業機會。但因為經濟制度環境不夠完善，導致了分工自發演進受阻，具體表現為以下幾個方面：

（1）我國產權保護制度還不夠完善。分工的演進的動力機制來自個人對自身利益的追求。在這里，界定和行使產權的效率直接決定著交易者利益的實現程度，進而決定市場的規模和分工水平。我國的產權不清的狀況不僅普遍存在，而且產權保護的制度也很不健全，尤其是對個人私有財產保護的制度還很不明晰。如果法制不允許界定和行使產權的效率有所增進，則分工和生產力就不可能發展。因此，只有對私有產權提供有效的保護，提高界定和行使產權的效率，才能促進分工的演進。

（2）司法制度不健全。由于司法制度不健傘，無法可依或有法不依相當普遍，直接影響了交易的效率，阻礙了分工的演進。因為沒有公正和健傘的司法制度，機會主義的動機與行為必將大大增加，使內生交易成本增大。而為了抑制交易過程中的機會豐義，合約成本會大大增加，從而導致交易效率低下，這會嚴重制約交易規模的擴張，從而限制市場的擴展，使分工演進受阻。

（3）各種行政壟斷依然存在。我國現階段仍然有很多部門的進入受到政府的控制，如金融、通訊、外貿、教育、汽車等行業主要由政府壟斷，不允許民營資本經營。而有些行業雖然不限制自由進入，但由于缺乏相應的鼓勵私人投資的資本市場、銀行業等融資渠道，私人投資仍然不能自由進入。這種控制行業人數的行為和控制價格的行為一樣，不僅造成行業貧富不均，經濟效率低下，更重要的是使得整個社會的交易費用過高，有利的分工難以實現使最有效率的分工水平無法達到，從而影響經濟的長期有效增長。

（4）自由創業制度尚未真正確立。自由創業制度需要有良好個人財產的保護制度和行業的自由進出人制度。還必須有自由的個人擇業制度和自由企業制度。我國的戶籍制度和一系列歧視性的勞動用工制度，限制人員的自由流動，使得人力資本的交易成本大為提高，因為企業留用外地人員必須付出辦理戶幾的成本。對就業人員來說，到異地就業就意味著購房、子女就業成本的極大提高，從而阻礙分工的演進。

除此之外，在我國現階段，成立一個企業往往需要多個行政部門的審批，一個部門的關系處理不好，公司就難以成立。自主創業所需的各種審批程序大大增加了成立企業的成本，制約了人們的擇業范圍，提高了人們的創業成本，不利于分工的發展和市場規模的擴大。所以，改革這種企業成立的審批制度，建立企業成立的注冊制度，可以大大減少人們的創業成本，促進分工，增加就業機會。

結論

上述制度方面的因素使我國分工演進機制受阻，嚴重制約了我國現階段分工水平的提高。要解決我國現階段的失業問題，最根本的舉措是改變政府職能，盡快建立和完善社會主義市場經濟體制，真正創建激勵人創業的社會制度和輿論環境，讓一切創造社會財富的活力噴涌而出。

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