產能合作問題研究綜述

粟韋琪

國際產能合作的提法最初來自中哈兩位領導人就中方優勢產能與哈方基礎設施需求對接達成的“中哈產能合作”計劃，由此掀起中國國內學界對國際產能合作的探討。從相關文獻來看，關于國際產能合作的研究近幾年才興起，且研究成果較多集中在國內學界。

產能合作的含義

國際產能合作是兩個存在意愿和需要的國家或地區之間進行產能供求跨國或者跨地區配置的聯合行動（郭朝先等，2016）。是一種國家間產業互通有無、調劑余缺、優勢互補的合作方式，是一種國際產業轉移與對外直接投資相結合的新模式（李曉玉，2016）。劉勇等（ 2018）基于國際產業分工與產業發展的視角，提出了國際產能合作中重構全球產業鏈、價值鏈與資本鏈，實現生產要素在全球范圍內的重新配置組合這一內涵。鄒志強（ 2017）則考慮了生產要素、發展水平、地理區位和產業政策等方面的差異來解釋。安宇宏（ 2015）強調說國際產能合作的核心是“合作”，中國倡議的國際產能合作還具有“中國特色”和中國傳統價值觀，例如“義利并舉”、“合作共贏”、“開放包容”等特色。而袁麗梅、朱谷生（ 2016）聚焦中國微觀企業，認為國際產能合作應以市場為導向，以企業為主體，鼓勵中國企業單獨或者與國外企業合作在國外開展各種形式的工程承包、投資設廠等企業經營活動。

定性分析產能合作

卓麗洪等（2105）從產業轉移視角出發，以產能國際轉移主要理論及模式為依據，分析了中外產能合作的戰略機遇、所面臨的風險及挑戰，最后闡明了中外產能合作的思路。夏先良（2015）從機制體制和政策分析視角出發，以國際產能合作方式參與共建“一帶一路”的重要意義為起點，分析了目前中國對外產能合作取得的成效、所面臨的困難以及參與共建“一帶一路”國際產能合作的優劣勢，提出了構筑國際產能合作的體制機制與政策支持體系。張述存（2016）張雨微等（2016）分別從資源和環境視角進行探究，呼吁國際產能合作應重視境外資源開發的良性發展，注意環境生態保護問題，樹立綠色投資意識。趙德宇、劉蘇文（2016）安曉明（2017）郭建鸞和閆冬（2017）從風險防控角度研究了國際產能合作中的風險，并據此提出了防范對策。慕懷琴、王俊（2016）從路徑探析視角出發，以“一帶一路”倡議對國際產能合作的重要意義為落腳點，分析了國際產能合作的內容與特征，闡明了互利共贏的國際產能合作的路徑與措施。李雪潔、胡高福（2016）從中外國際產能合作角度分析，認為國際產能合作應基于政府引導、企業主導原則，結合市場需求，形成新的經濟增長極。張洪與梁松（2015）嘗試性地將共生理論引入國際產能合作的研究中，以中哈產能合作為例，提出了構建以產能合作為核心的中哈一體化組織的目標，建立合理的共生利益分配機制、關系協調機制、環境優化機制來促進中哈產能合作的互惠共生。曲鳳杰等（2017）通過對來自亞、非、歐、拉美等地區政府工作人員進行相關問卷調查，針對不同區域開展國際產能合作的突出問題制定了針對性方案。

定量分析產能合作

鐘飛騰（2015）借鑒林毅夫的新結構主義經濟學的相關成果，運用“兩軌六步法”在人均GDP水平以及產業發展基礎上篩選出若干“一帶一路”沿線重點國家以及適當的低技術和中等技術產業，探究屬于中國特色的“創造性轉移”機制。熊勇清（2016）不僅從宏觀層面分析了國際產能合作，還從企業盈利能力、投資回報等微觀層面分析了國際產能合作戰略實施的預期績效，力求國際產能合作的國家層面的“戰略價值”與企業層面的“微觀績效”契合統一。吳福象、段?。?017）通過構建資本跨區域流動兩國三區域模型發現：產業布局向“胡煥庸線”右側過度傾斜，加劇了個人經濟理性與社會集體理性的不匹配，弱化了區域一體化的政策效果；而且中國產業布局在集聚程度和集聚效益之間呈現鐘狀曲線特征。熊勇清、蘇燕妮（2017）基于“兩種資源、兩個市場”統籌利用視角，構建了資源對接價值分析模型，并以光伏產業為例開展了模擬分析得出，國際產能合作有效促進了國內外合作企業的產能、技術和市場資源共享對接。喬曉楠和張曉寧（2017）鎖定金融領域，以貸款為例，借助一個包含五種類型的國家，涵蓋國際招標、跨國投資、裝備貿易、金融合作等環節的理論模型，研究了國際產能合作中金融支持的運作機制與影響。

趙東麒、桑百川（2016）利用2007年至2014年的數據，對中國與“一帶一路”國家10個部門的國際競爭力現狀以及變化趨勢進行了實證研究表明：制造業是中國與“一帶一路”國家產能合作的切入點；東亞、東南亞、南亞、中歐和東歐地區在初級產品部門具有國際競爭力優勢，是中國與其合作的主要方向；西亞和獨聯體地區在資源密集型產品部門具有極強的國際競爭力，這是確保中國能源供應穩定、保障中國經濟安全的關鍵所在。宋勇超（ 2018）利用2001-2014年中國28個省份對外直接投資的數據進行了實證檢驗，發現中國對“一帶一路”沿線國家的直接投資以市場尋求型為主。陳衍泰（ 2016）則基于國家距離的視角，利用2002-2014年中國對“一帶一路”沿線35個國家直接投資的數據，借助負二項回歸面板模型，考察了國家距離對中國企業跨國產能合作時區位選擇的影響。程中海、馮梅（2017）運用分位數引力模型方法發現中國對歐亞區域國家的直接投資與能源進口之間存在顯著的替代效應。

“一帶一路”背景下開展產能合作重點國家和領域選擇

目前，中國開展的產能合作覆蓋亞、非、拉主要區域，在“一帶一路”的背景下中國對外產能合作從中亞、東南亞到非洲，再到拉美、歐洲，在雙、多邊舞臺同步展開。

在亞洲眾多國家中， 白永秀等（2015）以中亞五國為重點考察對象，對絲綢之路經濟帶開展工業產能合作的條件進行分析發現，中國與中亞五國雙方在產品和產業結構上均存在較強的互補性，可重點圍繞能源資源開發及深加工業、裝備制造業、建材產業、紡織服裝業、輕工食品業、電子信息產業以及新能源產業七大領域展開。在中亞五國中，李金葉、隨書婉（2016）通過測算中國與塔吉克斯坦的專業化系數和一致性系數、產業結構相似系數與互補系數，發現兩國產業互補性較強，可加強在在基礎設施、工業和農業這些重點領域的合作力度。在亞洲眾多國家中，土耳其作為“一帶一路”建設的關鍵節點國家之一，是國內學者研究的熱門。鄒志強（ 2017）基于土耳其獨特的地緣經濟優勢，提出中土國際產能合作的重點領域選擇第一要能夠充分利用土耳其區位優勢（特別是進入歐盟的優勢）的相關合作領域，如紡織服裝、電信、汽車、能源和光伏等行業；第二要重點選擇能夠有效避免相同產業與企業競爭的相關合作領域，如紡織、家電、汽車等輕工制造與機械產業。魏敏（ 2017）通過分析中國與土耳其的貿易、投資以及工程承包情況，認為中土產能合作的領域主要集中在基礎設施建設、裝備制造業、核能和新能源、旅游業以及金融業五大領域。東南亞成為“一帶一路”戰略的重心，是中國開展國際產能合作的熱點地區。鐵路、港口、電力等基礎設施是中國與東盟產能合作較為集中的領域，鋼鐵、水泥、紡織服裝等傳統制造業的合作逐步深入，跨境電商與信息技術有望成為合作的新行業，產業園區則成為投資新高地（吳崇伯，2016）。陳慧（ 2017）認為中國與東盟國家未來產能合作的重點領域主要為能源資源產業、基礎設施產業、裝備制造產業、清潔能源產業、生物精加工與研發產業和電子信息產業。熊彬等（ 2018）基于國際產業競爭力指數，使用2011年和2015年的統計數據，構建了用來評估中國、柬埔寨、緬甸、越南、老撾、泰國六個“瀾湄合作”國家產業綜合競爭力的評價指標體系，研判得出中國與瀾湄五國開展國際產能合作的優勢產業是制造業。在中國周邊的國家中，陳利君、楊凱（ 2016）發現中國與印度開展產能合作有利于加強戰略對話與溝通，改善貿易不平衡，拓展合作空間。在中巴經濟走廊建設的背景下，中國加大對巴基斯坦投資，加快產能合作，不僅可以推動中國優勢產能向巴基斯坦轉移，還可以幫助巴基斯坦發展基礎設施和制造業，從而激發中巴之間的經濟合作潛力，逐步扭轉當前中巴關系中“政熱經冷”局面（陳利君、劉曼，2017）。沈銘輝、張中元（ 2017）認為中國可以發揮技術、資金上的優勢，與印尼在農業、采礦業、加工業以及造船業、信息通訊業等領域進行合作。

非洲是中國“一帶一路”建設不可或缺的重要組成部分。由于非洲“碎片化”的市場特征，姚佳梅（ 2017）建議說中國不宜全面大規模地推進產能合作，有序推進方為上策。王濼（ 2016）提出了可以通過對非援助來促進中非產能合作。閆實強等（2016）從非洲的資源稟賦、需求側和供給側等多個維度分析后發現，中非應推進鋼鐵與基礎設施產能合作。黃梅波、唐正明（2016）則聚焦金融領域，發現中非產能合作過程中的融資存在諸多問題，為保障中非產能合作的順利發展，必須大力推進金融合作。陶蓉（2016）將目光投向了非洲的埃塞俄比亞，通過對埃塞現有資源情況以及投資優劣勢分析得出，中國應重點參與埃塞出口導向型產業的發展，考慮在埃塞投資以輕工制造業為代表的勞動密集型產業。

文獻述評

從以上文獻梳理不難看出，現有文獻除了概念性的探討外，還主要從三個方面研究產能合作。一是從定性角度討論開展國際產能合作的原因、進展以及面臨的風險，提出宏觀層面的思路與對策。二是從定量或實證分析角度探討了中國開展產能合作的領域、對象以及收益。三是以“一帶一路”沿線眾多國家為研究對象，探討開展產能合作的重點國家和重點領域的選擇。不難發現對于產能合作研究還存在如下問題。其一，在研究范圍上，主要是宏觀層面的研究，以國際區域、一國內部某一地區與別國等為單位展開產能合作的研究比較多，而對于微觀層面的某個具體產業或跨國公司之間的產能合作研究較少。其二，對于產能合作的領域研究大多數集中于產業鏈的低端合作研究，對于價值鏈高層次的領域合作研究較少，如研發和服務等。今后產能合作問題的研究，我們可以將目光投向這兩個領域，擴大產能合作的研究范圍。

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