精英治村背景下農村集體經濟中的利益關系

張兆軍 李芝燕 李夢玲

[摘要]從社會治理和改良主義的角度分析了精英治村背景下農村集體經濟中的利益關系。通過對基于“依存—博弈”存在的利益關系進行研究，認為作為農村精英的經濟能人與農戶都是從各自利益出發而對彼此相互依存和博弈，雙方利益沒有實現真正的統一，因而制約了集體經濟發展。又因為農戶在利益關系分配中的弱勢地位沒能改變以及雙方存在合作的意愿等因素，使得依存與博弈關系長期共存。精英治村背景下實現集體經濟的長期有效發展有其合理性，關鍵是在政府引導下推動富人治村下的集體經濟企業化并建立相應的內部監督和激勵機制，推動富人治村走向“善治”，在“統”與“分”之間實現利益關系的平穩發展。

[關鍵詞]精英治村;集體經濟;利益關系;依存;博弈

[中圖分類號]F321.42[文獻標識碼]A

1? ? 問題的提出與文獻綜述

2018年中央一號文件提出鄉村振興戰略，堅持農業農村優先發展。在大力發展農村集體經濟的要求下，如何深入挖掘農村發展的內生動力是鄉村振興的關鍵一步。家庭承包責任制后，中農階層崛起和鄉鎮企業異軍突起，農村中部分經濟能人參與到農村政治中，甚至參與到農村集體經濟的經營管理中，出現了“精英治村”現象。自2006年我國全面取消農業稅后，政府不斷加大農業產業資金投入和政策扶持，“輸血式”的農村發展模式也使得村集體獲得大量的扶貧資金、享受扶持政策以及與政府扶貧項目對接的機會，這也是為什么之前“精英治村”很少而現在十分普遍的原因，但同時政界以及學界對精英治村的評價也褒貶不一。

精英治村背景下的農村集體經濟中，經濟能人與農戶之間既相互依存，又相互存在博弈，極大制約了農村經濟的發展。我國現階段農村發展存在的問題決定了這種基于利益的經濟關聯在未來一段時間內會長期存在并難以改變。農民收入差距不斷拉大、社會分化凸顯，精英治村呈顯出普遍性和必然性。若利益關系處理不當，不僅可能會激化利益矛盾甚至更加限制農村經濟的發展;而如果處理得當，則將成為促使農村經濟發展的強勁動力。既要維護農戶的利益又能發揮經濟能人積極性，引導精英治村走向善治、實現集體內部良性互動是處理經濟能人與農戶之間利益關系的內在要求，也是“精英治村”改良的發展方向。

精英治村相對于傳統的鄉賢治村，弱化了其在農村社會治理和公共品供給方面的功能，反而強化了對農村經濟的控制權和影響力。印子（2018）分析村級治理時認為經濟能人在資源配置和利益獲取方面表現出寡頭特征，使得普通農戶被排斥在集體經濟之外。胡平江（2015）從橫向和縱向分析了集體成員的利益組合，認為在集體經濟縱向比較中農戶收益實現了普遍增長，但在成員利益增量的橫向比較上表現為不公平，尤其是經濟能人與農戶之間收入差距。王曉麗（2014）運用系統理論研究了農村集體經濟與農民之間的良性互動，認為集體經濟具有優越性，但并不是所有形式都有利于農民發展。尤其是在精英治村背景下，實則是經濟能人與農戶在集體經濟范圍內的互動，良性互動的發展趨勢是處理好經濟能人與農戶之間的利益關系。以上研究分別對精英治村的發展背景與存在的現實問題進行了深入討論，構成了本文研究的理論基礎與研究框架。

2? ? 基于利益的依存與博弈關系

2.1? ? 基于利益獲得的依存關系

農村中經濟能人與普通農戶的實質區別是在于技術、知識、資本和社會關系等多維度的差異性，即人力資本、社會資本、自然資本、物質資本、金融資本的多寡。經濟能人在生產經營上具有資源優勢，但也受到自身發展局限性的限制急需尋求新的發展路徑。后稅費時代政府資源和工商資本下鄉，農村中經濟能人表現出對參與農村政治的強烈愿望和需求，通過村民民主選舉進入自治組織，形成了“精英治村”格局;另外，普通村民作為廉價的勞動力和土地的使用者，其在市場中的弱勢地位需要被改變，而地位的改變需要借助外界力量。因此，經濟能人與農戶之間對彼此的依賴是從各自利益與需求出發，都希望從彼此在集體經濟的參與中獲得收益。

2.1.1? ? 基于經濟能人的利益視角。我國“精英治村”現象首先最早出現在東部沿海的內生利益密集型地區。在這種市場經濟不完善的條件下，一批“鄉村企業家”以較低成本的資本和勞動力投入獲得資本積累，而隨著市場經濟的發展，已不再適應原先的發展模式。大部分鄉村企業家難以擺脫農民出身所帶來的局限性，例如教育水平不高、政策認識片面以及生產方式單一、經營粗放等因素，以至于生產的經濟收益不斷受到限制，最終難以突破現有的生產經營水平，面臨被市場淘汰的風險，因此這部分經濟能人他們急需尋求新的發展路徑。經濟能人的社會資源和經濟利益與農村存在密切聯系，并且產生了對廉價土地、勞動力和政策扶持等農村資源的高度依賴，在發展空間受限的困境下，集體資產作為一種“高性價比”的資源對經濟能人產生了強烈誘惑，以致使其萌生了參與農村政治、獲得集體資產使用權的強烈需求和渴望，并且還能以集體名義獲取低成本土地和勞動力。羅必良（2016）認為土地作為農戶的人格化財產，農戶的資源稟賦存在差序格局，即以集體名義獲得土地和勞動力的成本要低于以經濟能人的個人名義。由此可見，經濟能人參與農村政治是理性的選擇。

作為村莊的成員，經濟能人是否順利進入農村政治必然要經過廣大村民的投票選舉。因此，盡管可能有地方政府和熟人的支持，但經濟能人能否順利進入農村政治、進入集體經濟的的決定權在村民手中。而已經參與到集體經濟的經濟能人將個人利益與集體利益捆綁在一起，如在下一屆選舉中落選，將會個人利益的獲取造成威脅，更降低在農村中的社會地位。為實現個人利益在集體經濟中的延續，經濟能人對農戶產生了政治依賴，而這種依賴需要經濟能人在集體中所持續獲得的利益來維持，即經濟能人需要農民的支持，這在一定程度上反映出了經濟能人對農民的依存關系。

2.1.2? ? 基于農戶的利益視角。奧地利學派強調企業家對市場機會的把握和對市場風險的警惕，企業家精神作為一種特殊的生產要素，是經濟長期增長的源泉。經濟能人作為農村中稀缺的、具有企業家特征的特殊群體，其所從事的生產經營活動對普通農戶起到了示范作用，也是農戶參與市場競爭所依靠的力量。隨著市場經濟的發展，這種建立在戶籍、土地之上的以血緣、地緣、業緣為主要形式的社會關聯正在弱化，而市場經濟對農村社會關系的影響程度正在增強，農戶也表現出趨利性，這就使得農戶對經濟能人的經濟依賴程度增加。

集體經濟組織是農民組織的一種存在形式和載體，也是集體資產的管理主體。農民的組織化是市場經濟發展的必然結果，其發展離不開經濟能人的推動。根據交易成本理論，組織化能夠有效降低交易成本，提高市場競爭力。而農民專業合作社作往往只提供特定農產品的產供銷服務，其他農民的參與具有一定的門檻?！按迳绾弦弧钡募w經濟是以集體資產為基礎建立的，以戶籍為依據的集體所有制使集體資產歸全體村民所有，村民可自愿的加入或退出。同時經濟能人具有村民所不具備的資源優勢，農戶也希望經濟能人能將優勢資源運用到集體資產的經營中，并期待從中獲得更高收益。經濟能人作為農村先進生產力的代表和優勢資源的擁有者，自然而然地成為了農戶依靠的首選對象。實踐證明，組織化條件下的集體經濟在經濟能人帶領下往往會實現良好的發展，能夠提供更多的就業機會、實現集體資產的增值保值，這也符合村民愿意選舉經濟能人發展集體經濟的需要。

2.2? ? 以利益分配為主的博弈關系

在經濟利益的獲取上，經濟能人與農戶具有共同的目標，即利益最大化，這也是依存關系存在的前提和維持的基礎。利益分配是否公平合理、是否滿足各自利益是集體經濟長期存在和發展的基本要求。因此，當集體利益的分配方式和機制上傾向于某一方時，就會導致博弈。由于集體經濟內雙方的博弈往往是以非正式行為存在的，且雙方之間的博弈缺乏有效的監督，因而以非正式行為來表達自己的不滿或為自己爭取利益，成為常見常見的矛盾形式。

農村集體經濟發展中最大隱患是產權和債權關系不清。經濟能人將集體資產挪為私用或者將私人債務劃歸為集體債務，以集體名義獲得產權或債權，這都為其在集體經濟中獲利提供了可能。經濟能人獲取利益的常見的手段還有將集體資產外包、工程外包從中獲取差價回扣等，這實質上是損害全體村民利益來謀取自身利益，形成了一種零和博弈的狀態，即經濟能人的幸福是建立在農戶的痛苦之上的，而這部分利益本應當由農戶共同享有或所增加的成本應當由經濟能人個人承擔。然而，經濟能人對集體經濟的控制權也是有時間限制的，在“政社合一”背景下，集體經濟的控制權與村民自治組織任期同步。經濟能人要想在任期后繼續獲得控制權就必須參加換屆選舉，經濟能人要想獲得選票就必須在上屆任期內處理好與農戶之間的利益關系關系。因此，在集體經濟利益分配中，經濟能人總會在確保實現自身利益的前提下，讓農戶切身感受到“該經濟能人領導下的集體經濟對自己是有利的”，這樣就能在下一屆選舉中獲得多數村民的支持，以開始新一輪的依存和博弈。

黃珺等（2005）指出在農戶合作中存在個體利益與集體利益的沖突，同時由于農戶的分散性和利益不一致性，在集體經濟中農戶的博弈行為往往表現出強烈的個人主義色彩。農戶作為理性人，首先是從個人利益角度考慮是否參與集體經濟以及參與的努力程度。同時農戶之間也存在“群體博弈”，即單個農戶會根據他人的參與是否對自己有利來判斷是否參與集體經濟。當農戶認為參與集體經濟所獲得的個人收益較大時，所獲得的額外收益必然吸引農戶參加集體經濟;在集體中勞動努力程度的大小，又取決于努力對個人收益的影響程度。當努力程度對個人收益影響較小時，農戶會選擇以較低的勞動投入來獲得較高的收益，即降低努力程度甚至出現“搭便車”現象。當集體規模較大時，組織內的監督行為表現出明顯的外部性，經濟能人對農戶的監督不到位也會導致欺騙行為頻發;當農戶覺得自己在集體中的實際收益低于應得收益或預期時，會對集體經濟的經營產生不滿甚至做出損害集體利益的行為，如引發農戶對經濟能人經營能力的懷疑。在集體的博弈中，農戶獲得的利益和地位低于某一水平時，農戶選擇退出集體經濟以維護自身利益。由此可見，利益博弈的存在降低了經濟能人與農戶在集體經濟中的合作程度，阻礙了集體經濟的長足發展。

3? ? 經濟能人在集體經濟中的利益關系

基于前人研究，將經濟能人參與集體經濟的動機大致劃分為三大類：物質性、社會性和政治性。經濟能人參與集體經濟的動機使得其具有侵占農戶利益的傾向，由此引發的利益沖突影響經濟能人與農戶間的依存關系，并使之不斷激化，最終產生利益博弈。在有限博弈后兩者之間的利益關系趨于均衡，但農戶處于弱勢地位的困境難以改變。同時，政府作為這場利益博弈中的主要影響力量，其對借助經濟能人發展農村經濟的需要，又在一定程度上激化了經濟能人與農戶之間的矛盾，使得雙方利益差距不斷拉大，進一步激化了雙方之間的博弈。

3.1? ? 經濟能人的主導地位

集體經濟組織與農戶之間的委托代理關系和生產關系在內外部刺激下會影響其治理結構、發展方向以及利益分配方式。經濟能人的努力程度極大地決定了集體經濟效益高低，但在“平均主義”的分配制度下，由于內部缺乏有效的激勵機制，經濟能人并不能享有績效提高所帶來的額外收益，但其在利益關系中的主導地位使得經濟能人能獲得灰色收入。

3.1.1? ? 主導委托代理關系。集體資產歸集體所有，經濟能人作為集體資產的運行主體需要對農戶的利益負責?；诩w資產的集體所有制，集體經濟組織與農戶之間形成了委托代理關系，由于制度環境，其關系具有“先天性”和強制命令性的特征。而在富人治村背景下，實際上是經濟能人與農戶之間建立了對集體資產的委托代理。分散的農戶在市場經濟中的弱勢地位決定了農戶同樣在集體經濟中的處于弱勢地位，在與經濟能人的強弱對比下，經濟能人對農戶參與集體經濟運營管理表現出強烈的排斥，一致農戶無法清楚了解集體經濟的經營情況，也就不能有效監督經濟能人經營行為來維護自身利益。

作為集體經濟的負責人，經濟能人主導了集體資產和政府資源的使用權。經濟能人將大量的集體資產用于自身原有事業的發展，或者將原有事業與集體經濟的發展相結合而不用支付或僅需支付較低的租金和人力費用，在集體資產的使用過程中極易造成個人產權與集體產權的不清。委托代理關系建立的出發點是通過經濟能人提高農戶的市場地位，而實踐中經濟能人借助集體資產提高了自身的市場地位，反而割據了農戶與市場的聯系，使得農戶的市場地位有所降低，加強了對委托代理關系的主導。

3.1.2? ? 主導生產力與生產關系。在集體經濟中，經濟能人負責集體資產的經營、產品銷售等生產服務，而農戶主要投入勞動力從事生產?？梢?，經濟能人雖為先進生產力的代表，但其先進性主要表現在運營和市場方面，扮演著集體經濟“老板”的角色;而在生產關系中農戶僅僅是扮演了生產力角色，這就使農戶處在產業鏈低端的劣勢沒有改變。經濟能人在生產和市場之間建立并維護聯系，普通農戶被排斥在集體經濟經營活動之外，使得農戶在產品銷售上高度依賴經濟能人，尤其是在集體售價高于個人售價時，經濟能人對農戶的依賴程度尤為明顯，以至于經濟能人主導了這種生產關系，使得經濟能人控制了農戶家庭收入的主要來源，也為其在博弈關系中處于優勢奠定了基礎。那么，在該生產關系中農戶是否能獲得成本降低以及效率提高所增加的收益呢？在集體經濟中雇傭關系的建立使得農戶的生產勞動成本被量化并以工資形式發放，勞動工作量不以自有土地面積為限，不僅以多勞多得的分配方式調動了生產積極性，也使農戶獲得了就業機會以及相對穩定的工資收入，同時雇傭關系的建立也成為了集體經濟內按勞動力要素投入進行利益分配的合理方式。然而現實實踐中，雇傭關系的建立一方面基于雇傭者的勞動能力，另一方面就是與經濟能人的社會關聯程度。雇傭工資作為集體收入的一種預先分配，無論在雇傭關系的建立上還是參與集體經濟的優先權上，經濟能人都更偏好于優先考慮社會關聯程度高的群體，造成“熟人搭便車”現象。

3.2? ? 政府對利益博弈的影響

地方政府尤其是鄉鎮政府與經濟能人之間也存在著相互依賴。經濟能人希望通過地方政府的支持為其參與民主選舉獲得村民足夠的信任和認可，以便有助于其更順利地進入農村政治、管理集體資產。同時地方政府為發展農村經濟、完成績效考核，也需要能人發揮帶頭作用以達到集體經濟的快速發展和鄉村振興的政治目標。地方政府認為經濟能人有能力發揮經營才能，盤活集體資產，走出現有的“高負債”、“空殼村”困境。經濟能人帶動農村發展的大量成功案例以及發展農村經濟的政策要求也強化了地方政府對經濟能人發展農村經濟的需求。地方政府在政策上扶持發展集體經濟，甚至部分地區將產業扶貧資金直接投入到集體資產的經營中，這在一定程度上減輕了集體經濟經營的資金壓力。同時在工商資本下鄉背景下，經濟能人成為了地方政府招商引資將資金和項目引入農村的得力助手。項目實施過程中，需要經濟能人運用集體權力協調投資方與農戶在土地、勞動力等方面的關系，這使得其不僅能獲得集體資產的經營收益，還能從工商資本那里獲得好處。對于農戶，外界資源的投入使集體經濟發展注入新的活力，增強了農戶對集體經濟經營的信心和收益的美好預期，增強了雙方的依存關系;但在外界資源所創造利益的分配上往往更傾向于經濟能人，使得所獲得利益差距不斷拉大，進一步激化了博弈程度。

4? ? 富人治村下集體經濟存在的合理性

4.1? ? 自上而下的利益分配關系

集體經濟利益關系的分配是以經濟能人為中心，并以其為主導的自上而下的分配過程。集體資產的所有權和控制權并非是完全分離的，總體上，所有權歸集體所有、控制權歸經濟能人所有，但經濟能人作為村民集體的成員也擁有集體經濟的所有權，而且所有權份額并不單純以人口和土地面積確定。擁有控制權的經濟能人可以通過非常規手段擴大自己在集體經濟中的所有權，如在集體資產股份化改革中擴大自身投入資產的價值或者虛假資產以獲得更高的份額。同時，集體經濟組織作為經營主體，其內部利益的分配機制也受到經濟能人與農戶之間利益關系的影響。集體經濟的運營是由經濟能人具體實施的，而普通的農戶因為政治排斥而被邊緣化，一致不能參與或不愿參與集體經濟組織。在缺乏監督下，導致經濟能人隱藏集體經濟的相關信息，出現道德風險和逆向選擇，使得農戶處于利益關系的弱勢地位。處于利益弱勢的農戶，在集體經濟收益分配中也會表現出弱勢。在委托代理以及生產關系中的主導地位，使得經濟能人具有集體經濟收益的分配權并將主導分配過程。在分配過程中，經濟能人會傾向于根據自身的社會關聯偏好進行利益分配，如借助雇傭關系以及經營活動的參與，將社會關系網絡嵌入到利益分配層級中，那些與經濟能人社會關聯弱的邊緣群體就成了集體利益分配的受損者。因此，形成了以經濟能人為中心的、自上而下的利益分配等級格局。

4.2? ? 普遍性與必然性的合理存在

“精英治村”的普遍性是市場經濟選擇的結果，具有其存在的合理性。不能因為經濟能人在集體經濟中借助優勢侵占農戶的利益而全盤否定其為集體經濟發展所做的貢獻，但又不能過分的肯定，因為其合理性是具有局限的。

4.2.1? ? 鄉土弱社會是精英治村形成的首要條件。我國現階段農戶小農意識并未消除，農戶的弱勢地位沒有改變，所形成的鄉土弱社會成為了強勢力滋生的土壤。經濟能人作為農村先進生產力的代表，參與集體經濟運行過程時提高了生產效率、降低了生產成本、增加了農民收入，但始終沒有改變農民利益關系中的弱勢地位，經濟能人也沒有改變弱勢地位的意愿，甚至在利益分配上利用了這種強弱差距，占據了利益分配過程中的主導地位。在傳統農民退出歷史舞臺之前，這種弱社會的狀態將會延續。

4.2.2? ? 分散性降低了農戶間的合作效率。經濟能人的博弈行為中將農戶群體作為博弈的對象，是“一對一”的博弈過程;而在農戶的博弈行為中，農戶作為相對分散的個體，是分別對經濟能人進行博弈，是“多對一”的博弈過程，分散性以及弱勢地位降低了農戶的博弈能力，反而增強了對經濟能人的依賴。根據奧爾森的《集體行為邏輯》，認為在經濟能人與農戶之間的博弈中，多數情況下，并不是作為多數人的農戶會戰勝作為少數人的經濟能人。從依附理論角度分析，經濟能人和農戶在集體經濟利益貢獻程度的“中心—外圍”結構導致了普通農戶對經濟能人的經濟依附、市場依附和技術依附。在基于利益的“中心—外圍”結構下，經濟能人主導了依存與博弈關系的發展。

4.2.3? ? 經濟能人利益關系的再生產。富人治村背景下的集體經濟存在利益關系再生產機制，使得經濟能人能夠長期控制集體利益的分配過程。經濟能人在農村政治中并非是單獨的個體，為維持農村政治權力結構以及利益分配格局的穩定，往往通過社會關系網絡以及精英吸納等形式在集體經濟中形成利益核心團體，內部達成高度的利益一致性。在下一屆選舉中，利益核心可影響民主選舉的結果以維護利益關系的再生產。

4.2.4? ? 雙方存在合作的意愿。經濟能人與農戶之間因為各自經濟利益發展的需要建立了依存關系，又因為集體經濟利益的分配導致了博弈。若博弈關系因為利益分配矛盾而不斷激化自然會威脅到依存關系的存在，最終導致依存關系破裂從而會損害到雙方利益，因此雙方都傾向于將博弈的程度控制在可控范圍內。肖衛等（2007）認為在社會資本影響下，個人理性會在有限重復博弈下達到與集體理性一致。相對分散、弱勢的農戶難以影響依存與博弈關系的程度，而經濟能人擁有大量的社會關系和資源以及一定的社會地位，因此在依存和博弈共存的環境下經濟能人具有憑借相對優勢影響兩種關系發展的能力，并將其維持在自己可控制的范圍內。

由此可見，在精英治村合理性存在的前提下實現集體經濟的快速發展并不是沒有可能的。如果利益關系處理得當，不僅使經濟能人獲得經濟發展的合理報酬、為集體經濟發展注入動力，還能維護了農戶利益、提高農戶的生產積極性，這是雙贏的局面。關鍵是如何采取措施在集體經濟中控制經濟能人的權利范圍、改變農戶的弱勢地位，實現個人利益與集體利益的統一并降低非正式博弈的程度來加強雙方的合作意愿。

5? ? 利益關系的協調舉措

我國農民經歷了“統—分—統”的組織變遷，利益矛盾伴隨了整個變遷過程，矛盾焦點也隨“統分”形式的變化而變化。在精英治村背景下，如何發展集體經濟是我們必須面對的問題，究竟是對“精英治村”進行徹底的否定還是在原有基礎上進行改革和引導。若進行全面的否定必然會引起農村政治經濟的大波動，改革的預期也難以估量，而合理的辦法是肯定其存在的合理性，并以此為基點進行相關利益關系的協調與相關制度的完善。根據經濟能人、農戶和政府三者之間的利益關系，從集體內部和外部提出建議，達到協調經濟能人與農戶之間的利益關系，引導集體經濟實現良性發展的目的。

政府層面上，引導集體經濟企業化發展，賦予農村集體經濟明確的法律地位，為其利益關系的發展提供相對穩定的環境，如華西村、南街村的發展方式。企業化的集體經濟作為經營主體，明確了農戶的股東身份以及經濟能人的法人代表身份，并且通過法律限定和規范了經濟能人的權利與義務。通過組織內部監督與政府部門的外界監督，緩解因農戶的弱勢地位與被邊緣化而對經濟能人監督不足的困境。

經濟能人與農戶之間的利益沖突終究是集體經濟的內部矛盾，也是集體經濟經濟發展過程中必然出現的。作為富人治村的始作俑者，經濟能人參與集體經濟的動機本身是與農戶利益相沖突的，其額外利益也是建立在經濟能人與農戶信息不對稱基礎上所獲得的不合理收益。應建立相應的股權分配結構以及內部監督和激勵機制，實現雙方的相互制衡以減輕內部利益沖突。其一，建立合理的激勵機制，使經濟能人獲得股份外的合理收益以發揮激勵作用，使其成為長期為集體經濟發展貢獻力量的主要動力，常用的方法是設立預期的集體收益目標并根據目標實現情況給予經濟能人一定比例的收益提成。其二，建立合理的股權結構，發揮農戶在集體經濟發展中的主體地位以及經濟能人的話語權并防止“一言堂”。通過對集體經濟實體股權結構的分析，經濟能人投入資本與資源所占的股份應維持在20%到40%之間，使其無論是否參與農村政治都可在經營中具有話語權。在對股權的分配計量中，應由第三方機構對資產的產權進行界定并按照市場價格對集體資產進行評估、公示，以保證公平合理性。其三，在生產上應發揮“統分結合”的優勢。采取“按勞分配為主、多種分配方式并存”的分配原則，既要發揮“統”的經營優勢，又要發揮“分”的生產積極性，以防止“搭便車”現象。在合理的監督和獎勵機制以及股權分配基礎上，在“統”與“分”之間實現內部利益關系的平衡是集體經濟長期發展的關鍵。

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