人力資本與經濟增長、產業升級文獻綜述

晁菲夢

[摘要]隨著我國經濟發展進入一個新的階段，經濟增長速度開始放緩，勞動力充足的傳統比較優勢也不再滿足我國經濟的發展，產業轉型的要求，人力資本的投入作為經濟發展不可缺少的重要要素越來越得到重視。根據人力資本研究的主流趨勢，從異質性人力資本角度，歸納學者最新研究成果，梳理不同類型人力資本對經濟增長和產業升級的相關研究，并進行簡要評述。

[關鍵詞]人力資本；異質性；經濟增長；產業升級

[中圖分類號]F249.2 [文獻標識碼]A

1 引言

隨著我國經濟發展進入一個新的階段，經濟增長速度開始放緩，勞動力充足的傳統比較優勢也不再滿足我國經濟發展和產業轉型的要求。盧榮善，姜德波（2010）認為現代經濟是資源約束性經濟，主要靠創造性知識來開發。經濟發展的高度復雜化對勞動力質量有更高的要求。國家化分工配置勢頭的增強對其勞動力質量也有新的要求。這些原因迫使現代經濟發展不再單純的依靠要素投入獲得經濟增長，越來越重視人力資本投資對經濟增長和產業轉型的貢獻。

本文從人力資本異質性角度，梳理了人力資本與經濟增長，產業結構的相關研究，大致分為三部分，第一部分闡述人力資本理論，異質性人力資本內涵，第二部分梳理學者們對于此問題的研究，第三部分對人力資本研究現狀做出簡要評述和展望。

2 現代人力資本理論發展歷程

現代人力資本理論形成可以追溯到20世紀50～60年代。在第二次世界大戰之后，發達國家的經濟受到戰爭的破壞，國民經濟一再蕭條。此時，發達國家積極探索科技文化，人才培養來改善國民經濟，帶動經濟增長。現代人力資本理論最初以解釋“增長剩余”的學術和實踐背景下形成開始的。“增長剩余”包括影響要素生產率的復雜因素：技術創新，管理效應，知識經濟，規模經濟。這些因素都歸結為勞動，資本所不能表達的人力資本，這成為當代西方人力資本理論形成的基礎。

被稱為“現代人力資本理論之父”的Schultz對人力資本問題的研究源于“增長剩余”的思考，并認為發展中國家獲得經濟發展的動力要加大對物質資本和人力資本的投資。Schultz批判了傳統價值觀念阻礙了人們正視人力資本問題的種種說教，認為對人力資本的投資可以增進福利，他認為改造窮人的福利關鍵因素不是空間，能源和耕地，而是提高人口質量，提高知識水平。在經濟發展過程中，人力資本收益率要高于物質資本收益率，要求重視人力資本投資對經濟增長的貢獻。Schultz的現代人力資本理論主要從宏觀層面上分析了人力資本的重要性，但是他忽略了除教育以外的人力資本的其他因素對經濟發展的微觀分析，沒有微觀理論的分析支持，沒有形成人力資本的分析模型。

作為現代人力資本理論創始人之一的Becker對人力資本理論形成的貢獻在于提供了見識的微觀經濟分析基礎，并建立數學化，精細化的分析模型。并以人力資本收入函數確定勞動收入分配理論，彌補了Schultz對人力資本理論研究的不足。Becker認為唯一決定人力資本投資量的重要因素是這種投資的收益率，只有當這種投資的邊際收入大于投資邊際成本時，人們才會選擇對其投資。同時，他也把人力資本從教育經濟領域拓展到人口和家庭經濟學領域，運用成本--效用分析了家庭對孩子的人力資本投資。Becker將人力資本理論與收入分配理論緊密結合起來，建立收入函數logEt =logEo+rs+ρPt，其中Et 指的是收入，s代表受教育年限，Pt為學業結束后的凈投資，Eo代表原始收入，r，ρ為參數。由此可以看出，Becker注重定量研究人力資本的投資收益，但是在所設的一系列假設中簡化了人力資本本身價值的度量，忽略了人力資本本身的估值問題。

Mincer建立了以受教育年限為量度指標的人力資本投資收益率規模，研究發現人力資本投資量越大，那么其個人收入的貼現值越高。Mincer也將人力資本理論和方法用于勞動力市場行為以及家庭決策行為研究。

Schultz，Becker，Mincer對現代人力資本理論做出重大貢獻。在20世紀80年代，以知識經濟為背景興起的新增長理論中，Romer建立了引入人力資本后的內生增長模型，強調知識和技術研究是經濟增長的源泉，發展中國家為實現長期的經濟增長，重要的是具備一種創意能生產和使用的機制，要求政府加大對科技，教育的投入。Lucas建立了人力資本外部性模型，把Schultz的人力資本理論和索洛的技術決定增長模型結合起來，形成了專業化人力資本增長模型，認為具有專業化的人力資本是經濟增長的原動力。這些模型突出表現為將人力資本理論作為獨立內生變量的新增長模型，同時也將人力資本理論應用于發展中國家的經濟發展問題，促使各國經濟發展對人力資本功能研究。

3 異質性人力資本的內涵

Schultz強調同物質資本一樣，人力資本也存在異質性，資本同質的假設是資本理論的災難。丁棟虹（2001）指出，既有的人力資本理論沒有明確界定人力資本非同質性的存在。異質性人力資本是特定階段具有邊際報酬遞增生產力形態的人力資本。陳建軍等（2014）認為人力資本異質性的概念應該是指不同群體的人力資本存在技術，教育程度、社會地位的差異，不同區域的人力資本存在數量，質量、結構上的差異。本文認為異質性人力資本是根據勞動力質量，差異等對人力資本進行類型劃分。

4 相關文獻綜述

人力資本對經濟增長的推動在理論上已得到廣泛認可，學者對人力資本與經濟增長關系的研究熱度從未下降。Elena Pelinescua（2014）分析了人均國內生產總值和人力資本之間的關系，表明人力資本所包含的創新能力和員工質量的改善，可以提高人均國內生產總值，進而促進經濟增長。梁潤等（2015）對勞動力數量和質量的貢獻率進行測算，表明在人力資本總量的貢獻中，勞動力質量的貢獻在不斷增加。

4.1 異質性人力資本與經濟增長

人力資本是經濟增長的重要要素，這一點已毋庸置疑。基于人力資本的異質性特征，不同類型的人力資本的作用機制不同。一些學者已經開始在實證研究中引入對人力資本進行類型劃分的思想，考察不同人力資本對經濟增長、產業升級的貢獻和作用機制。Kevin Harriott（2010）研究表明，在發展中國家，中等教育對經濟增長貢獻最大。高遠東，花擁軍（2012）分別研究了基礎人力資本，知識人力資本，技術人力資本和制度人力資本對經濟增長的作用機制，其中知識人力資本對經濟增長作用最大。

人力資本的異質性會帶動人力資本區域之間的流動，進而對區域經濟發展產生影響。劉傳江，董延芳（2007）以上海經濟發展為例，分析異質性人力資本的流動會對流入地和流出地的經濟發展產生不同程度的影響，同時也會對若干地區組成的整個區域經濟產生重要作用。魏下海，李樹培（2009）認為人力資本投入對區域經濟增長的影響有門檻效應，低于門檻水平的人力資本投入只是作為簡單的要素投入生產函數，而達到或超過一定門檻的人力資本則是重要的要素投入。

經濟追趕的本質是人力資本追趕和結構升級。大規模的工業化推動了人力資本結構變化，在經濟下行壓力較大的現狀下，加快人力資本梯度升級已是迫在眉睫。李雪艷等（2012）認為異質性人力資本具有“稀缺性”和邊際收益遞增的特征，提高人力資本的異質性程度，實現人力資本與物質資本的最優匹配，可以實現經濟更快的增長。袁福華等（2015）將人力資本按照小學教育，中等教育，高等教育劃分為一二三級，不同類型的人力資本對經濟增長的貢獻率不同，政府需要了解各類型人力資本的作用機制，才能衡量不同人力資本的投資，有限資源的合理配置。

4.2 異質性人力資本與產業升級

異質性的凸顯與經濟發展階段有著密切聯系。異質性人力資本會影響產業分布和結構，進而在經濟轉型升級的關鍵推動產業升級。李斌，張瑤（2015）認為技能型和制度型人力資本對產業結構升級作用強于基礎型和知識型對其作用。陳遠平，胡德龍（2010）用計量經濟方法分析人力資本結構對產業結構的影響，指出努力提升第二產業人力資本質量才是增加第二產業產值的關鍵，人力資本的流動和配置與產業發展規律一致才能促進產業結構的優化升級。

不僅人力資本存在異質性特征，從產業結構來看，也存在異質性特征。張國強等（2011）就指出由于產業異質性特征，人力資本對不同產業影響存在差異。人力資本對工業發展影響最大，其次是服務業。研究結果表明，人力資本結構與產業結構相匹配程度越高，產業升級能力就越強，經濟增長就越快。干春暉等（2011）指出政府應當結合區域經濟發展狀況，制定適當的產業調整政策，同時注重人力資本結構與產業結構相匹配，增進勞動與產出的耦合。

異質性人力資本流動可以帶動產業轉移和集聚，產業轉移和集聚是產業結構升級的一方面。陳劍（2011）從產業集群視角分析人力資本對產業結構的影響，認為區域人力資本配置不合理和不協調，難以推動區域經濟增長。余時飛（2012）認為推動產業集聚的重要機制是勞動力和廠商匹配質量的改善，這種匹配效應表現在廠商的生產技術與異質性勞動力的一個動態匹配過程。張文武（2012）將異質性概念引入空間經濟模型，認為較高技能人力資本比非技術普通勞動力的流動更容易打破空間經濟集聚和擴散的對稱均衡。同時他還指出降低普通勞動力在區域之間流動的成本有利于形成分散的經濟格局，實現社會公平。陳建軍，楊飛（2014）從新地理學角度出發，認為人力資本異質性增強可以帶來專業化分工和高質量的人力資本的出現，而產業結構升級的關鍵就是有足夠的人力資本類型和數量供給。總之，人力資本異質性偏好決定人力資本流動的規模，帶動人力資本的集中和產業集聚，從而推動區域產業結構優化和升級。

5 簡要評述

綜上所述，人力資本對經濟增長、產業結構升級具有積極推動作用。對異質性人力資本的追求，即人力資本類型、結構與產業結構的動態匹配狀況決定了經濟增長、產業升級的效果。關于異質性人力資本問題的研究，國內學者已經取得豐富的成果，但仍存在一些局限性。

總結歷來學者對人力資本與經濟增長關系的研究，我們普遍認為人力資本投資對經濟增長具有正向促進作用。但由于異質性人力資本對經濟增長的作用機制不同，如何使不同類型的人力資本和物質資本達到最優匹配，才能最大限度地發揮人力資本效能以促進經濟增長，這一問題值得深入探索。

目前大學生擇業過度集中于科研、金融、服務業等第三產業，而農業、輕工業包括部分制造業對大學生吸引力不大，這種不均衡阻礙傳統產業的轉型升級。非市場化部門的人力資本強度高，但部門管理體制制約了人力資本發揮更大生產效率，同時市場部門的人力資本相對較低，制約了經濟增長質量的提高。因此如何衡量不同層次的人力資源結構最優比例，解決人力資本錯配和產業結構亟需轉型的矛盾也是需要進一步探索的問題。

人力資本結構代表區域產業結構轉型的潛力，包括地區產業結構高級化還是承接產業轉移，異質性人力資本的流動可以帶動產業遷移和集聚，區域人力資本配置不合理，一般不會有效推動產業群的發展。結合區域經濟發展階段，因地制宜，分區域選擇何種產業升級路徑也是值得實證研究的。

[參考文獻]

[1] 付宇.人力資本及其結構對我國經濟增長貢獻的研究[D].吉林：吉林大學，2014.

[2] 梁潤，余靜文，馮時.人力資本對中國經濟增長的貢獻測算[J].南方經濟，2015（7）：1-14.

[3] Chun-Li Tsai · Ming-Cheng Hung · Kevin Harriott..Human Capital Composition and Economic Growth[J].Soc Indic Res，2010 （99）：41–59.

[4] 高遠東，花擁軍.異質性人力資本對經濟增長作用的空間計量實證分析[J].經濟科學，2012（1）：39-50.

[5] 陳建軍，楊飛.人力資本異質性與區域產業升級：基于前沿文獻的討論[J].浙江大學學報，2014（5）：149-160.

[6] 袁富華，張平，陸明濤.長期經濟增長過程中的人力資本結構—兼論中國人力資本梯度升級問題[J].經濟學動態，2015（5）：11-21.

[7] 丁棟虹.從人力資本到異質性人力資本與同質性人力資本[J].理論前沿，2001（5）：12-14.

[8] 張國強，溫軍，湯向俊.中國人力資本、人力資本結構與產業結構升級[J].中國人口·資源與環境，2011 （10）：138-146.

[9] 李雪艷，趙吟佳，錢雪亞.人力資本異質性、結構與經濟增長[J].商業經濟與管理，2012（5）：82-88.

[10] 陳遠平，胡德龍.人力資本結構與經濟結構的協整分析[J].經濟問題，2010（2）：49-53.

[11] 魏下海，李樹培.人力資本、人力資本結構與區域經濟增長—基于分位數回歸方法的經驗研究[J].財貿研究，2009（5）：15-24.

[12] 李斌，張瑤.異質性人力資本與產業結構變動--基于省級動態面板的系統GMM估計[J].商業研究，2015（5）：11-16.

[13] 干春暉，鄭若谷，余典范.中國產業結構變遷對經濟增長和波動的影響[J].經濟研究，2011（5）：4-18.

[14] 張文武.集聚與擴散：異質性勞動力和多樣化貿易成本的空間經濟效應[J].財經研究，2012（7）：14-25.

[15] 余時飛.異質性勞動力、匹配效應與產業集聚[J].經濟管理研究，2014（4）：44-51.

[16] 陳劍.人力資本對產業結構的影響研究—基于產業集群視角[J].科學·經濟·社會，2011（1）：44-51.