EPC工程總承包的基礎(chǔ)理論研究

何祥云 丁靖 高明 林明暉 許瑾瑾

隨著建筑行業(yè)的飛速發(fā)展，當(dāng)前EPC工程總承包模式已經(jīng)成為當(dāng)前國(guó)內(nèi)外較為常見(jiàn)的總承包模式之一，為了順應(yīng)市場(chǎng)的管理需求，需要做好工程管理工作。本文研究的主要內(nèi)容為：EPC總承包一般定義及基本特征。重點(diǎn)內(nèi)容為EPC總承包的合同結(jié)構(gòu)及優(yōu)勢(shì)分析。

EPC（Engineering Procurement Construction）總承包模式目前在發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛使用，是一種成熟的建筑模式。從項(xiàng)目管理的角度來(lái)看，EPC可以使各參與方的責(zé)任更明確，工程質(zhì)量有保證；從業(yè)主的角度來(lái)看，EPC模式能夠幫他從瑣碎、繁雜的項(xiàng)目管理中釋放出來(lái)；從總承包商角度來(lái)看，他能夠獲得更多利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。

一、一般定義及基本特征

EPC是設(shè)計(jì)Engineer、采購(gòu)Procure、實(shí)施Construct三個(gè)英文單詞的縮寫(xiě)，是對(duì)工程建設(shè)中三個(gè)重要階段有機(jī)的整合，是指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。通常工程總承包企業(yè)在總價(jià)合同條件下，對(duì)所承包工程的質(zhì)量、 安全 、費(fèi)用和進(jìn)度負(fù)責(zé)。

EPC工程總承包的主要意義在于通過(guò)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過(guò)程的組織集成，促進(jìn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的緊密結(jié)合，克服由于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工分離導(dǎo)致的投資增加和工期延長(zhǎng)等弊病。

EPC模式一般以設(shè)計(jì)為龍頭，需要總承包商具備頂層設(shè)計(jì)能力和杰出的策劃能力，所以以設(shè)計(jì)見(jiàn)長(zhǎng)的企業(yè)具有明縣優(yōu)勢(shì)。但以設(shè)計(jì)為龍頭的總承包對(duì)企業(yè)的綜合性實(shí)力要求非常高，純粹的設(shè)計(jì)單位或純粹的施工單位都很難完成。

因此，EPC總承包模式的本質(zhì)特質(zhì)就是：就是以總承包的形式對(duì)建設(shè)過(guò)程中設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工-試運(yùn)營(yíng)全過(guò)程的高度控制。

其基本特征為：

（1）、 在EPC總承包模式下，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該過(guò)于嚴(yán)格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個(gè)施工工序。發(fā)包人（業(yè)主）需要做的是了解工程進(jìn)度、了解工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿(mǎn)足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標(biāo)準(zhǔn)。

（2）、 發(fā)包人（業(yè)主）對(duì)EPC總承包項(xiàng)目的管理一般采取兩種方式：即過(guò)程控制模式和事后監(jiān)督模式。

（二）所謂過(guò)程控制模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）聘請(qǐng)監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商"設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工"的各個(gè)環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書(shū)。發(fā)包人（業(yè)主）通過(guò)監(jiān)理工程師各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理。FIDIC編制的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。

（三）所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）一般不介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理，但在竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)較為嚴(yán)格，通過(guò)嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收對(duì)項(xiàng)目實(shí)施總過(guò)程進(jìn)行事后監(jiān)督。FIDIC編制的《設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。

（3）、 EPC總承包項(xiàng)目的總承包人對(duì)建設(shè)工程的"設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工"整個(gè)過(guò)程負(fù)總責(zé)、對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專(zhuān)業(yè)分包人履約行為負(fù)總責(zé)。也即，總承包人是EPC總承包項(xiàng)目的第一責(zé)任人。

二、合同結(jié)構(gòu)形式

在EPC總承包模式下，總承包商對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，但這并不意味著總承包商必須獨(dú)立完成全部工程項(xiàng)目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總承包商獨(dú)立完成的工作外，其余工作，總承包商則可以采用專(zhuān)業(yè)分包的方式進(jìn)行。在實(shí)踐中，總承包商往往會(huì)根據(jù)其豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類(lèi)型和業(yè)主的要求，將設(shè)備采購(gòu)、施工等工作采用分包的形式分包給專(zhuān)業(yè)分包商。為此，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種：

（1）、設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工總承包（EPC模式）

（2）、設(shè)計(jì)—采購(gòu)總承包（EP模式）

（3）、采購(gòu)—施工總承包（PC模式）

（4）、設(shè)計(jì)—施工總承包（DB模式）

（5）、建設(shè)—轉(zhuǎn)讓?zhuān)˙T模式）

國(guó)內(nèi)最為常見(jiàn)的為：（1）、（4）、（5）這三種形式。

EPC模式，是指設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿(mǎn)足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。該種模式是典型的EPC總承包模式。

DB模式，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購(gòu)工作，由發(fā)包人（業(yè)主）來(lái)完成。

BT模式，是指有投融資能力的總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行實(shí)現(xiàn)全過(guò)程總承包，并同時(shí)承擔(dān)工程的全部投資，在工程竣工驗(yàn)收合格并交付業(yè)主使用后，業(yè)主按合同約定向工程總承包商支付全部建設(shè)資金。

三、優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)

EPC管理模式即設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工一條龍，工程總承包全面負(fù)責(zé)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等。是以向業(yè)主交付最終產(chǎn)品和服務(wù)為目的，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)行整體構(gòu)思、全面安排、協(xié)調(diào)運(yùn)行的前后銜接緊密的承包模式，通常采用固定的總價(jià)合同。在EPC模式中，設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等業(yè)務(wù)相輔相成，形成相互配合的統(tǒng)一的有機(jī)體。通過(guò)協(xié)同作戰(zhàn)，能夠培養(yǎng)設(shè)計(jì)方案與施工工藝相協(xié)調(diào)配合的能力。

（一）對(duì)工程建設(shè)本身而言。

EPC模式能夠克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，使設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作有機(jī)地組織在一起，并進(jìn)行整體統(tǒng)籌安排。通過(guò)系統(tǒng)的優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，制定合理的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工控制計(jì)劃，有效地對(duì)工程的質(zhì)量、成本和進(jìn)度進(jìn)行綜合控制，縮短建設(shè)工期、降低工程投資、保證工程質(zhì)量。

（二）對(duì)業(yè)主而言。

將工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全部或若干階段交給一家具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的總承包商，將大幅減輕業(yè)主對(duì)工程的管理和協(xié)調(diào)工作，有利于工程進(jìn)度和質(zhì)量的控制，縮短工程周期，并能有效的鎖定工程造價(jià)。同時(shí)也有利于充分利用總承包企業(yè)的管理資源，最大限度地降低項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)。

（三）對(duì)EPC總承包企業(yè)而言。

可充分發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，把他們?cè)谑┕し桨?、價(jià)格和市場(chǎng)等方面豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)充分地融于設(shè)計(jì)中，從而對(duì)工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生積極的影響。而且總承包商由過(guò)去分階段分別管理變?yōu)槿^(guò)程通盤(pán)考慮、相互銜接的系統(tǒng)化管理，可以促進(jìn)承包企業(yè)自身的發(fā)展，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使企業(yè)管理從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，更加符合社會(huì)化大生產(chǎn)的要求。（作者單位為國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司寧波供電公司）