科技項目生命周期管理的風險及對策

邱睿

【摘要】科技項目相較于一般的工程項目，科技含金量高、收益回報大、具有創新性、成果可以轉化，同時也擁有高風險性。本文探討在電力工程企業科技項目管理過程中遇到的風險及對策。

【關鍵詞】科技項目 管理 風險 對策

0 引言

當前科技和經濟正深度融合，科技革命帶動產業革命，產業革命帶動經濟發展。科技要面向經濟、經濟要依靠科技。國家提倡科技創新，企業不斷創新大力研發科技項目。

科技項目相較于一般的工程項目，優點是科技項目科技含金量高、收益回報大、具有創新性、成果可以轉化，缺點是科技項目難度高、風險大。根據科技項目高難度、高風險的特點，需要在科技項目生命周期管理過程中提前識別風險，對風險進行分析，并儲備相應的對策，將風險降到最低。

科技項目生命周期管理即科技項目從開始到結束所經歷的各個階段的管理。分別是立項管理階段、實施管理階段、成果驗收管理階段以及成果轉化管理階段。風險伴隨著科技項目生命周期的每個階段。

本文根據在電力工程企業科技項目管理工作中的經驗，總結了依托電力工程項目開展的科技項目生命周期管理過程中遇到的風險和相應對策。

1 風險識別

電力工程企業的科技項目主要是在企業承擔的工程項目上研究新技術、新工藝等，提高企業科技創新水平，加強企業技術支撐，提升企業核心競爭力。主要風險有：立項可行性風險、完成質量風險、成本費用風險、進度控制風險和成果轉化風險。

1.1 立項可行性風險

立項可行性風險顧名思義發生在立項階段，會給科技項目后續工作造成巨大影響，帶來重大經濟損失的風險。在立項管理階段，項目的技術含量不足；項目研究人員經驗不足、專業技術不強；可行性研究不到位，這些都會給之后科技項目的開展造成極大的風險。

1.2 成本費用風險

成本費用風險是指成本控制不到位成本提高帶來的風險。立項管理階段對設備費、試驗費、材料費、人員費、資料費、外委費、差旅費、會議費和可能產生的其他經費預算的核算不到位；實施管理階段對各項經費的使用控制和監管不到位；成果驗收管理階段對各項經費的決算不精確，這些都會造成項目成本的增加。

1.3 完成質量風險

完成質量風險，主要是指項目完成度的風險。科技項目具有其特殊性，項目未達到預期，但是完成了一部分或是在其他方向得到了結論，只要在技術上有所創新，有一定的經濟效益和社會效益也可以結題，雖然完成質量不確定，仍然視為項目完成；研發了很久，未研究出任何成果的視為未完成。這樣就造成了科技項目收益不確定、完成度不確定的風險。

1.4 進度控制風險

進度控制風險，主要是指在科技項目不能按預定進度計劃完成的風險。影響進度的風險有很多，人的因素、設備的因素、材料的因素、法律的因素、環境的因素等等。最主要的因素是人的因素，項目研究人員沒有盡職盡責；項目管理人員管控能力不足等，這些導致項目研究無法推進一再延期甚至無法結題的風險。

1.5 成果轉化風險

成果轉化風險，是科技項目獨有的風險。有的科技項目針對性強，成果單一，針對特定的原材料或者特殊地域才能實現低成本高收益，但是放在其他工程項目上就無法達到同等收益降低成本；有的科技項目時效性強，還沒有實現預期收益，就被新技術所替代。

2 風險評價

科技項目管理風險有已知的和未知的，有可避免的和不可避免的，有可接受的和不可接受的。

已知的風險，是通過識別已經確定下來的風險。比如，可以通過加強成本管理和分析，建立科學的經費管理體系，及時統計和分析費用發生情況，對照項目進度，糾正進度與費用的偏差，防止超預算的情況發生。未知的風險，是項目立項階段未識別出來的風險，但是通過其他項目的經驗借鑒仍然可以預測的風險。比如，實驗次數增加、設備材料漲價等造成項目費用超支的風險，這樣的風險要提前預防。

可避免的風險，是可以通過項目過程管理來避免的風險。在立項階段，可以通過評估項目的經濟效益和社會效益、運營成本的合理性和可實現性等，判斷項目是否值得立項，避免立項可行性風險；在實施階段，可以通過加強管理，避免管理過程缺乏約束、階段管理不到位、監控制度不完善，造成項目成本費用、進度質量難以控制等風險；在成果驗收階段，可以通過核查項目是否按時完成，是否符合預期等，避免項目完成質量風險。不可避免的風險，是項目啟動后，不可避免的風險，這樣的風險只能盡量降低。比如，項目受自然界就不可抗力影響造成無法繼續的風險。

可接受的風險，比如，成果無法轉化成專利，但是可以用于項目，降低工程成本，類似這種項目不是很成功，但結果仍然可以接受的風險。不可接受的風險，比如，花費了巨大的人力物力，最后項目失敗或終止的風險，這樣的風險要盡早回避。

3 風險對策

3.1 完善管理制度

首先，發布行之有效的科技項目管理制度。科技項目管理制度中可以規定，項目申請書、項目執行情況報告、項目變更申請、成果報告的要求其格式要求等。固定模式便于管理。

其次，建設專家評審制。建立全面的專家庫，并注意專家信息的更新，重視青年專家的培養。每個項目的評審應從專家庫選取多個相應行業專業的專家。在項目立項階段，組織專家對項目進行立項評審，評審內容包括：目的和意義、國內外水平綜述、項目的理論和實踐依據、主要研究內容和實施方案、預期目標和成果形式、項目承擔單位的條件、合作單位或依托工程單位落實情況、項目進度安排、項目經費預算等。在項目成果驗收階段，最好組織立項評審時的專家繼續對項目進行成果驗收評審，對研究報告內容是否完整豐富、成果是否達到預期進行審核，并根據審核意見進行修改，最后提交最終成果。

再次，建立激勵機制，促進科技人才的培養和引進。降低立項風險，提高科技項目的完成度。還可以通過人才儲備，儲備科技項目。

最后，科技項目管理制度需要定期修改，并不斷完善。規范管理，規避風險。

3.2 加強過程管控

加強過程管控要有科學的組織架構并執行。合理的組織架構有助于減少公司運作過程中，處理各項事務流程的不確定性，明確工作內容。科技項目的歸口部門是科技項目管理部門，科技項目情況由項目經理編寫，由管理人員匯總，之后提交部門負責人審核，最后由科技分管領導審批。

在立項管理階段，科技項目管理部門組織專家對立項申請書進行審核，控制風險。核查項目經理是否做好充分準備和調研工作；項目是否符合國家發展規劃，是政府扶持項目；是否具有經濟效益和社會效益且有可實現性；項目人員配置、進度安排、項目費用等是否合理；是否制訂合理的項目完成計劃，并對完成內容進行了階段性分解。我公司曾做的科研項目《相控陣超聲無損檢測技術在塔式爐中的應用》，這樣的課題針對性比較強，根據立項評審專家意見，將研究課題改為《相控陣超聲檢測技術在工程中的應用》，這就擴大了應用度，降低了成果轉化的風險。

在實施管理階段，科技項目管理部門通過對項目階段性目標完成情況進行檢查，對項目經費的使用、項目實施進度和項目質量進行監控，遇到風險及時調整和補救，遇到問題及時溝通和解決。對項目研究目標、內容、人員、進度和經費等進行調整時，需要項目經理提出申請，并說明調整原因、提出修改意見，經過部門審核、分管領導批準后方可實施。

在成果驗收管理階段，科技項目管理部門組織專家對項目成果進行驗收評審，并提出評審意見。確保項目成果根據評審意見做了修改，研究報告內容完整、成果達到預期。組織財務和審計部門對項目進行經費決算和審計。

在成果轉化管理階段，持續追蹤后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。

3.3 促進成果轉化

成果轉化階段是科技項目管理風險最高的階段。主要風險是研發周期長、成果轉化的不確定性和缺乏應用及推廣。科技成果轉化是一個長周期和多階段的復雜過程，“轉化”的每一個階段都需要資金扶持。而且，資金需求量還會不斷增加。短則一年，長則十年也未必能完成，主要是因為成果轉化的時間無法掌控，有可能是10年、20年、甚至上百年。于是，造成了科技項目投資的收益很難在短時間內看到，科技成果轉化率低等風險。缺乏應用推廣則表現在，例如，在電力工程行業，科技項目的研發主要依托電力工程項目，其成果在電力工程項目中應用，成果轉化主要在本公司及行業內部，很難應用及推廣至各行各業、國內國外。

針對此風險，首先，要盡量去做國家及當地政府扶持的科技創新項目。其次，在企業內部鼓勵扶持各項科技轉化，并應用到承擔的工程項目中去，通過報獎報優從而推廣到行業中，并爭取擴大影響力推廣至國內外的相關行業。

4 結束語

綜上所述，對科技項目進行生命周期管理能有效的控制風險。通過在項目中積累的經驗，提前識別風險、分析風險，然后針對不同風險總結出相應的風險對策，加強管理從而降低風險、控制風險。另外，風險不是一成不變的，需要我們不斷發現和總結，相應的風險措施也需要不斷的更新和優化，確保項目的順利完成。這就需要與時俱進、不斷探索。

參考文獻：

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