新型城鎮化質量指標體系的構建與實證測度*
——基于全國42個主要城市的研究

胡 星 何宇鵬

新型城鎮化是我國未來經濟社會發展的重大戰略，也是一項龐大復雜的系統工程，涉及經濟、社會、人口、空間、環境、資源、制度乃至文化、政治等各個層面。從傳統粗放的城鎮化模式轉向新型城鎮化模式，是一項艱巨的歷史任務。黨的十九大報告明確提出中國特色社會主義進入新時代，指出“我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段”。因此，順應新時代“質量第一”新目標、新要求，今后中國城鎮化要由速度型向質量型轉變，把全面提高城鎮化的質量作為城鎮化推進的核心和關鍵。走出一條中國特色的新型城鎮化之路，這是未來中國經濟社會戰略轉型和可持續發展的必然選擇。

為客觀、全面地評價城鎮化質量，需要建立一套科學合理的評價指標體系，為此，國內眾多學者從不同視角進行了探索。在借鑒他人（中國社科院城市發展與環境研究所、國家城調總隊、葉裕民、方創琳等）成果的基礎上，根據對新型城鎮化質量內涵的深刻理解，本文重新設計了一套評價指標體系，選取全國42個重點城市作為樣本，從橫截面反映和測度城鎮化質量狀況。

1 新型城鎮化質量指標體系評價原則

構建一個規范、科學、可操作性的城鎮化質量評價指標體系是準確評價城鎮化質量的關鍵，因此城鎮化質量評價指標體系的構建需遵循以下原則：

1.1 科學性原則

構建城鎮化質量評價指標體系的首要原則是科學性原則。在城鎮化質量評價指標體系構建過程之中，必須緊密把握影響城鎮化質量的各個影響因素以及各影響因素之間的相關關系，才能測算出科學、準確、合理的參考結果。

1.2 系統性原則

城鎮化建設本身以及城鎮化質量的提升是一個復雜而又系統的工程，因此在城鎮化質量評價指標體系構建過程中需遵循系統性原則。城鎮化質量包括經濟發展質量、社會發展質量、基礎設施完善程度、生態環境質量，城鄉一體化水平等多個方面，每項指標包含多個影響因素，且各方面因素又相互影響、相互促進。因此，在城鎮化質量的評價指標選取應能夠全面反映城鎮發展的各個方面，建立不同結構、不同層次、不同功能且有機聯系的評價指標體系，全面評價城鎮化質量。

1.3 可操作性原則

可操作性的指標是成功構建城鎮化質量評價指標體系的關鍵一般而言，選取的指標要求概念明確、直觀、資料易于獲取、方便計算、組成完整，并且盡可能使用統計部門公開的規范數據。城鎮化質量的測評是個復雜的大系統，處理數據是項龐雜的工作，因此在考慮全面反映研究問題的情況下，還應考慮數據資料收集的可行性，構建一套合理的指標體系。

1.4 層次性原則

城鎮化質量的評價體系包括目標層、約束層、功能層、準則層、指標層5個層級，每個層級包括不同的指標且反映不同的內容，因此在構建評價指標時需要明確各指標層在整個模型中作用和地位，在結構和功能上表現出一定的等級秩序性，形成層次鮮明且結構完整的評價模型。

2 新型城鎮化質量評價體系的指標構成

新型城鎮化質量評價的指標體系是一個復雜的、科學的、動態的體系。在構建城鎮化質量評價的指標體系時關鍵是要綜合考慮城鎮化質量的內涵和指標、數據的代表性以及數據的可得性。根據對新型城鎮化質量內涵的理解，本文認為城鎮化質量評價的指標體系不僅要包括城鎮的經濟狀況、還要包括人口、空間、生活、社會、生態等方面，同時指標應盡量體現靜態和動態兩個側面。新型城鎮化質量的評價體系應該由經濟城鎮化、人口城鎮化、空間城鎮化、生活城鎮化、社會城鎮化、生態城鎮化6個子系統構成，而每個子系統又包括不同的具體指標。本文的評價指標體系由6個子系統、15個準則層指標和48個具體指標構成，這些指標以人的活動為中心，是對經濟、人口、空間、生活、社會、生態等影響人類生活的各個方面的具體體現。

城鎮化質量評價指標體系具體內容如下：

2.1 經濟城鎮化子系統

經濟發展水平構成城鎮化的根本動力，具體指標包括經濟規模與水平、經濟發展結構、經濟發展潛能共3個準則層指標，具體指標層包括地區GDP總量(億元)、GDP增長速度(%)、城鎮居民人均GDP(萬元）、第二產業增加值占GDP比重(%)、第三產業增加值占GDP比重(%)、高新技術產業增加值占GDP比重(%)、第二產業就業人口比重(%)、第三產業就業人口比重(%)、每年新增就業人數（萬人）、人均地方預算財政收入(元)、規模以上工業企業萬元資金提供的利潤（元/萬元）、國家級、省級工業園區數量(個)共12個具體指標。

其中，地區GDP總量(億元)、GDP增長速度(%)、城鎮居民人均GDP(萬元）指標衡量地區經濟規模與水平，第二產業增加值占GDP比重(%)、第三產業增加值占GDP比重(%)、高新技術產業增加值占GDP比重(%)、第二產業就業人口比重(%)、第三產業就業人口比重(%)用于反映地區經濟發展結構狀況，每年新增就業人數（萬人）、人均地方預算財政收入(元)、規模以上工業企業萬元資金提供的利潤（元/萬元）、國家級、省級工業園區數量(個)指標用于衡量地區經濟發展潛能。綜上所述，上述指標值越大反映經濟城鎮化質量水平越高。

2.2 人口城鎮化子系統

人口集聚是城鎮化發展的根動力，具體使用戶籍人口城鎮化率(%)、常住人口城鎮化率(%)、非農人口占常住人口比重(%)指標衡量人口城鎮化水平大小，其數值越大，說明人口城鎮化質量水平越高。

2.3 空間城鎮化子系統

空間城鎮化子系統準則層指標包括城鎮的經濟密度、人口密度和土地城鎮化水平3個指標。具體由單位城區面積GDP含量（萬元/km2）衡量城鎮經濟密度大小，由城區人口密度（萬人/km2）衡量城鎮人口密度水平、由建成區面積占本行政區面積比重（%）反映土地城鎮化水平。上述指標除城區人口密度指標外，數值越大，說明空間城鎮化質量水平越高。

2.4 生活城鎮化子系統

生活城鎮化子系統由指標層城鎮居民人均消費支出水平（元）、城鎮居民人均住房建筑面積（m3）、每百戶城鎮居民家庭汽車擁有量（輛）、城鎮居民家庭人均可支配收入（元）、恩格爾系數具體指標衡量城鎮生活水平高低。上述指標除恩格爾系數指標外，數值越大，說明生活城鎮化質量水平越高。

2.5 社會城鎮化子系統

城鎮社會發展質量的高低是衡量城鎮化質量的重要指標。社會發展質量指標具體包括教育經費支出占GDP比重(%)、萬人擁有在校大學生人數(人)、每萬人擁有公共圖書館藏書量(本)、每萬人擁有衛生機構醫生數(個)、每萬人擁有衛生機構病床數(個)、城鎮常住人口基本養老保險覆蓋率(%)、城鎮常住人口基本醫療保險覆蓋率(%)、城市最低生活保障水平(元)、城市登記失業率(%)、單位建成區道路面積(m3)、人均城市道路面積(m3)、城區萬人擁有公共汽車數量(輛)、地域信息化水平（萬人互聯網普及率）(%)、城鄉居民人均收入比值、城鄉人均GDP比值、城鄉恩格爾系數差距等具體指標衡量。

其中，由教育經費支出占GDP比重(%)、萬人擁有在校大學生人數(人)、每萬人擁有公共圖書館藏書量(本)、每萬人擁有衛生機構醫生數(個)、每萬人擁有衛生機構病床數(個)指標衡量科教文衛水平，由城鎮常住人口基本養老保險覆蓋率(%)、城鎮常住人口基本醫療保險覆蓋率(%)、城市最低生活保障水平(元)、城市登記失業率(%)指標衡量社會保障水平，由單位建成區道路面積(m3)、人均城市道路面積(m3)、城區萬人擁有公共汽車數量(輛)、地域信息化水平（萬人互聯網普及率）(%)指標衡量基礎設施完善水平，由城鄉居民人均收入比值、城鄉人均GDP比值、城鄉恩格爾系數指標衡量城鄉統籌水平。上述指標，城市登記失業率(%)、城鄉居民人均收入比值、城鄉人均GDP比值、城鄉恩格爾系數指標值越小，說明社會城鎮化質量水平越高，其他指標值越大，說明社會城鎮化質量水平越高。

2.6 生態城鎮化子系統

生態環境質量水平將會決定城鎮的可持續發展能力。具體的生態城鎮化子系統指標包括單位GDP能耗（噸標準煤每萬元）、單位工業增加值能耗(噸標準煤每萬元)、單位GDP電耗(度電每萬元)、建成區綠化覆蓋率(%)、人均公園綠地面積(m2)、生活垃圾無害化處理率(%)、工業廢水綜合處理達標率(%)、一般工業固體廢棄物綜合處理率(%)、城市空氣質量達標率（空氣質量一、二級質量天數）(%)等指標。

其中，由單位GDP能耗（噸標準煤每萬元）、單位工業增加值能耗(噸標準煤每萬元)、單位GDP電耗(度電每萬元)指標衡量綜合能耗水平，由建成區綠化覆蓋率(%)、人均公園綠地面積(m2)指標衡量綠化水平，由生活垃圾無害化處理率(%)、工業廢水綜合處理達標率(%)、一般工業固體廢棄物綜合處理率(%)、城市空氣質量達標率（空氣質量一、二級質量天數）(%)衡量環境保護力度。上述指標單位GDP能耗（噸標準煤每萬元）、單位工業增加值能耗(噸標準煤每萬元)、單位GDP電耗(度電每萬元)指標值越小，說明生態城鎮化質量水平越高，其他指標值越大，說明生態城鎮化質量水平越高。

綜上分析，新型城鎮化質量評價指標體系見（表1）。

3 研究方法及數據來源說明

3.1 測度方法

學術界有關多指標綜合評價的方法很多，總體上可歸納為兩大類：主觀賦值評價法和客觀賦值評價法。從城鎮化質量評價的方法來看，主要包括因子分析法、聚類分析方法、層次分析法、熵值法等。從研究的區域范圍來看，既有學者對某一特定區域的城鎮化進行評價研究，也有學者對全國范圍的城鎮化水平進行評價研究。為了盡量減少和避免權重確定過程中的主觀因素及某些客觀局限，本文采用熵值法對各指標進行賦值，在此基礎上利用加權求和方法對城鎮化發展質量進行測度評價。

通過熵值法，確定各層元素相對于上層的權重，因此,運用熵值法對一個含有多指標的綜合體系中的指標信息熵值進行效用價值反映時，其可信度和效度比主觀賦值法等要高，可以采用此法根據各指標值的差異程度，確定指標體系的權重，以便進行多指標的綜合評價。

表1 新型城鎮化質量評價指標體系表

熵值法的主要處理步驟如下：

3.1.1 構建原始指標數據矩陣假設有m個城市，n項測評指標，則原始指標數據矩陣為：

式中：xij為第i個城市第j項指標的指標值。對于某項指標xj，指標值xij的差距越大，則該指標在綜合評價中所起的作用越大；如果某項指標的指標值全部相等，則該指標在綜合評價中不起作用。

3.1.2 原始數據的標準化處理

在應用熵值時常會遇到一些負值或者極端值，不僅影響到計算，還會對最終的評價結果產生影響，具體到本課題，由于每個指標所代表的含義不同，單位也有所不同，無法比較，因此需要對經濟、人口、空間、生活、社會、生態6大類44個指標數據進行標準化處理。標準化處理公式為：

對于正項指標（即因變量隨自變量的增加而增加）處理如下：

對于負向指標（即因變量隨自變量的增加而減?。┨幚砣缦拢?/p>

3.1.3 對標準化后的數據進行歸一化處理，方法為：

利用式(4)計算j項指標下第i個地區指標值的比重，得到

3.1.4 計算各指標的熵值，各評價指標熵值計算表達式為：

其中：ej是j項指標的熵值，且

3.1.5 計算各指標的差異性系數，方法為：

續表

其中：gj是差異性系數。熵值結果越小，差異性系數就越大，指標貢獻越大。

3.1.6 確定各指標值的權重，方法為：

3.1.7 根據各層級城市在49個指標下所占的權重，計算功能層相應的評價指數。

根據各層級城市評價指數得分之和，最終確定其城鎮化發展水平的綜合得分。

3.2 權重賦值分析

運用上述分析的熵值法公式（1）-（8），首先對2015年48個具體指標數據進行標準化處理；然后依據標準化后的數據，采用熵值法計算公式，計算出每個單項指標的熵值ej，并分別計算48項評價指標的差異化系數gj，進而計算各指標的權重；最后運用公式（8）計算出全國42個主要城市的經濟城鎮化子系統、人口城鎮化子系統、空間城鎮化子系統、生活城鎮化子系統、社會城鎮化子系統、生態城鎮化子系統等6個新型城鎮化質量子系統的權重、得分及城鎮化質量綜合水平。

3.3 綜合數值聚類分析處理方法

聚類分析是根據事物本身的特征研究個體分類的方法，根據分類對象的不同，可以分成變量聚類和樣本聚類兩種。在統計學上，樣本聚類也稱之為Q型聚類，是對事件Cases進行聚類。它是根據被觀測對象的各種特征，對被觀測對象特征的各變量的觀測值進行分類。變量聚類分析又稱為R型聚類，根據所研究的問題，選擇部分變量對事物的某一方面進行研究。本文在對城鎮化質量歸類分析時，在研究對象上采用的是R型聚類，在聚類分析方法上——由于功能層指標之間的平等關系——采用了系統分層聚類方法進行聚類分析。

具體的分析步驟如下：

第一，把單個指標變量獨自聚為一類，并構成N個類別。

第二，根據確定好的聚類公式，核算N個變量中每兩個變量間的距離，構建距離矩陣Dij。

第三，把相似的兩類別劃成一個新的類別，并與其他變量再次組成N-1類。

第四，首先，計算新類體系之間的距離。然后，將距離最近的兩類重新聚為一類，可以聚成N-2類。再者，重復上面的操作步驟，最終將所有的變量聚為一類。

第五，根據聚類結果，畫出聚類樹形圖。

第六，確定每類包含的樣品數和類的個數。

綜上，本文運用SPSS17.0統計軟件進行系統分層聚類分析。

3.4 數據來源說明

為了客觀評價我國新型城鎮化質量水平，本文主要從全國宏觀層面展開系統研究。研究城市選取了包括直轄市、省會城市、副省級城市及發展質量突出的地市級城市共42個。研究數據來源于2016年《中國城市統計年鑒》、《各省轄市統計年鑒》、《中國能源統計年鑒》、《中國高新技術產業統計年鑒》及2016年各省轄市國民經濟和社會發展統計公報等。

4 實證分析

4.1 中國新型城鎮化質量總體評價結果

4.1.1 各指標權重確定

根據新型城鎮化質量評價指標體系，利用熵值法，首先從經濟城鎮化子系統、人口城鎮化子系統、空間城鎮化子系統、生活城鎮化子系統、社會城鎮化子系統、生態城鎮化子系統等6個方面，對全國42個主要城市48項指標的原始數據進行標準化與非負化處理；再次，利用非負化處理后的數據，采用熵值法計算公式，計算出每個單項指標的熵值ej；然后分別計算出48項評價指標的差異性系數gj，進而計算各項指標的權重wj；最后得出2015年中國新型城鎮化質量的綜合評價值zj。表8-2為中國新型城鎮化質量評價指標各子系統的權重wj。

2015年，6大子系統對全國整體城鎮化質量的提升均有較大的作用，具體表現為社會城鎮化子系統權重＞經濟城鎮化子系統權重＞生活城鎮化子系統權重＞生態城鎮化子系統權重＞人口城鎮化子系統權重＞空間城鎮化子系統權重（見表2），表明在中國城鎮化進程中，主要表現為社會城鎮化及經濟城鎮化快速發展對城市化整體質量的提升影響程度最大，而空間城鎮化、人口城鎮化對城市化整體質量的提升貢獻較小。在2015年，城鎮社會發展質量的權重為0.3454，經濟發展質量的權重為0.2486，生態發展質量的權重為0.1732，均大于0.17，表明社會保障及基礎設施水平提升、經濟的發展、生態環境的改善等有力保障了我國城鎮化質量水平的提升，而其他3項指標的權重均在0.11以下，對城鎮化質量提升的貢獻力量較弱。

4.1.2 總體評價結果

基于本研究構建的新型城鎮化質量評價指標體系和熵值法數據處理方法，得到2015年中國主要城市新型城鎮化質量評價結果(表3、圖1)。

圖1 中國主要城市新型城市化質量各指標綜合評價圖

表3中，2015年中國主要城市新型城鎮化質量評價結果顯示：經濟、人口、空間、生活、社會、生態城鎮化子系統評價得分最高分別為深圳市、上海市、深圳市、深圳市、深圳市、深圳市；最低得分分別為西寧市、拉薩市、烏魯木齊市、西寧市、南寧市、拉薩市。另外，深圳市的新型城鎮化質量綜合水平最高，西寧的新型城鎮化質量綜合水平最低。

根據表3新型城鎮化質量評價指標各子系統得分，得到中國主要城市新型城鎮化質量各指標綜合評價圖（圖1）。由圖1可知，中國主要城市新型城鎮化質量各指標中，人口城鎮化子系統評價得分波動最小，說明主要城市的人口城鎮化及戶籍城鎮化水平相近；生活、空間城鎮化子系統評價得分波動較不明顯；生態、經濟、社會城鎮化子系統評價得分波動較大，說明生態、經濟、社會城鎮化子系統指標存在較大差距；中國主要城市綜合水平波動較大，說明主要城市綜合新型城鎮化質量存在較大差距。另外，各主要城市經濟、人口、空間、生活、社會及生態城鎮化子系統質量水平波動基本與新型城鎮化質量綜合水平波動趨勢基本一致。

表2 2015年中國新型城鎮化質量評價指標各子系統的熵值及權重表

綜合表3，可將42個城市的城鎮化質量空間分布狀況依次分為4類地區：

一類地區（綜合評分3分以上），共有4個城市：深圳8.7113，上海3.8245，北京3.8143，廈門3.1823.

二類地區（綜合評分2-3分），共有10個城市：東莞2.9582，廣州2.9403，佛山2.9222，蘇州2.8594，南京2.6437，無錫2.5575，成都2.5545，武漢2.1312，杭州2.1045.

三類地區（綜合評分1-2分），共25個城市：寧波1.9742，大連1.9205，青島1.8374，沈陽1.8335，西安1.7778，濟南1.7611，烏魯木齊1.7090，石家莊1.6931，太原1.6651，呼和浩特1.6245，合肥1.6007，銀川1.5412，福州1.5319，長沙1.5114，鄭州1.5005，重慶1.4755，南昌1.4715，煙臺1.4556，溫州1.4152，長春1.4147，昆明1.3528，海口1.3069，貴陽1.1897，蘭州1.1218，拉薩1.1110.

四類地區（綜合評分1分以下），共有3個城市：南寧0.9349，哈爾濱0.9170，西寧0.9061.

4.2 中國新型城鎮化質量空間差異綜合評價

根據表3中的結果，得到2015年全國42個主要城市的新型城鎮化質量差異綜合評價分（圖2）。由圖2可以看出，深圳、上海、北京和廈門的新型城鎮化評價指數綜合得分最高，說明它們的城鎮化質量水平最高；南寧、西寧和哈爾濱的新型城鎮化評價指數綜合得分最低，說明它們的城鎮化質量水平最差。

表3 中國主要城市新型城鎮化質量評價指標各子系統得分表

運用SPSS20.0對表3中的城鎮化質量各評價指標得分進行系統聚類分析，如圖3中國主要城市新型城鎮化質量聚類樹狀圖顯示，中國42個主要城市新型城鎮化質量評價指標數值聚類過程分成41步完成。結果發現，深圳、北京、上海、蘇州、東莞、佛山、南京、無錫、天津、廈門和廣州等城市之間具有一定的相似度，聚為一類；沈陽、大連、青島、西安、濟南、長春、煙臺、呼和浩特、重慶、福州、昆明、長沙、杭州、寧波和溫州等城市之間具有一定的相似度，聚為一類；合肥、南昌、鄭州、武漢、石家莊和成都等城市之間具有一定的相似度，聚為一類；南寧、貴陽、拉薩、蘭州、哈爾濱、西寧、?？凇y川、太原和烏魯木齊等城市之間具有一定的相似度，聚為一類?？紤]到統計分析的誤差，對圖2分析結果稍作調整，得出中國主要城市新型城鎮化質量初步聚類分區，結果（表4）。

圖2 中國主要城市新型城市化質量差異綜合評價

圖3 中國主要城市新型城鎮化質量聚類樹狀圖

2015年中國主要城市新型城鎮化質量各評價指標平均值及標準差見表5。在統計學上，標準差表示一組數據的離散程度標，其值越小，表明數據比較集中。由表5可知，各功能層指標的均值呈下降趨勢，各分區的方差值基本處于0.00-0.05之間，表明差距較小，說明各分區內相關省份在聚類分析中相似度較高。

4.3 中國主要城市新型城鎮化質量空間差異特征

由以上42個重點城市的城鎮化總體質量的分布情況可以歸納出以下特征：

（1）城鎮化質量總體上發展不平衡，呈現出“東高西低”的梯次分布特征，而且東部與西部的差距較大，空間差異十分明顯。城鎮化高質量（一、二類）地區大多分布在長三角、珠三角等沿海城市；其中深圳以8.7113分的質量水平遙遙領先，不僅有最高的城市化水平，而且有最高的城鎮化質量。這與近年來深圳的產業轉型升級、創新驅動發展戰略密切相關，也使深圳成為全國最具活力的“創新中心”之一。

表5 中國主要城市新型城鎮化質量評價指標各子系統得分均值和方差表

（2）中西部地區的武漢、成都城鎮化質量要高于其它省會城市或中心城市；而作為中部大省的河南省省會城市、正在創建的“國家中心城市”——鄭州的排名卻不理想，在三類地區中也較靠后。與其他省會城市和中心城市相比仍有較大差距，鄭州的城鎮化質量需要進一步提升。

（3）東北地區的三個省會城市總體來看城鎮化質量不高，其中哈爾濱的排名更是居于倒數第二的位次。這與近年來整個東北地區的經濟增速下滑、產業轉型升級慢、人口凈流出較多等有關。

5 政策啟示

由于城鎮化總體質量不高、發展的不平衡，這就要求我們在實施新型城鎮化戰略時應當因地制宜、統籌兼顧，協調推進。從區域層面上來說：

（1）東部發達地區：依托長三角、珠三角和京津冀三大國家級城市群的優勢，重點打造具有較強輻射影響力和國際競爭力的世界級城市群、城市圈。充分發揮大中城市及中心城市的作用，提高城市綜合承載力；在保持城鎮化高質量發展的同時，依靠創新驅動，繼續加快產業轉型升級，并由此帶動城市轉型，對特大城市過分集中的功能進行適當疏解，努力克服“城市病”的蔓延。

（2）中部地區：多為人口大省、農業省或人口密集地區，在不以犧牲農業、糧食和生態環境為代價的條件下，解決好新型工業化、新型城鎮化、信息化與農業現代化“四化”協調問題。實施中心城市帶動戰略，重點打造一批區域性的城市群，同時兼顧小城市及特色小城鎮的發展，提高中小城市和城鎮的人口吸納與服務功能。以現有縣域為基礎，加快縣域經濟發展，發展一批功能完善的具有特色的小城鎮，發揮人口和產業聚集功能，吸引更多的人實現就地城鎮化，以提升城鎮化水平和質量并重。

（3）西部地區：由于人口較少，人居環境脆弱，城鎮化水平低，在整個城市體系中不僅城市個數少，而且大城市和特大城市更為稀缺，因此，首先應以提高城鎮化水平為重點。通過新型城鎮化引導周邊人口和產業聚集、提升服務功能、改善生態環境，在此基礎上進一步提升城鎮化質量。

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