基于信息化手段的科技管理風險防控體系研究

張澤 李宇博

黨的十九大報告中指出全面從嚴治黨永遠在路上。在當前反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜的形勢之下，天津市科委提出進一步提高科技計劃管理的科學化、規范化、透明化水平。為深入貫徹黨的十九大報告精神，我們根據實際工作情況，把現代信息技術與科學管理理念相結合，研究基于信息化手段的風險查找、控制和預防機制，為科技管理風險防控開展提供研究基礎。

一、我市科技管理信息化發展現狀

二十一世紀初，我市科技管理部門開始著力打造科技管理信息化平臺，目前已形成由天津科委門戶網站、科服網兩個門戶網站與天津市科技計劃項目管理信息系統、天津市科技統計調查與監測服務平臺、天津市科技計劃項目成果庫、天津市自然科學基金項目管理系統、高新技術企業認定和專家注冊管理系統等六個業務系統構成的全市科技管理信息化平臺。在線受理內容涵蓋科技項目、科技企業、科技專家、科技服務機構、科技服務產品、科技人才、科技政策等范疇，在線受理范圍覆蓋高新技術、生物醫藥、農村科技、社會發展、基礎研究、創新體系、科技成果等業務歸口部門，在“找項目、找資金、找專家、找政策”方面實現“用戶少跑腿，數據多跑路”。

“十二五”期間，利用科技管理信息化平臺，全市共新增科技計劃項目9149項，比“十一五”期間立項數量翻了一番；共有4165個單位參與了科技計劃項目研究。市財政經費投入37億元，是“十一五”期間市財政經費投入的1.8倍。全市科技計劃項目參與人員總計約4.8萬人次。全市共有2508個計劃項目結題，結題項目共計發表論文12074篇，申請專利4788件，結題項目共計獲得各類科技獎勵427項，其中獲得國家級科技獎勵54項。天津市科技計劃項目的實施，有有效地推動了我市自主創新和科技進步，為我市經濟社會發展起到了支撐作用（數據來源：“‘十二五天津市科技計劃執行成效分析”）。

二、天津市科技管理工作在風險防控方面存在的問題和不足

通過科技管理信息化系統建設，有效提高了科技管理工作效率，探索出一系列依托信息化手段提高科技管理質量和水平的方式方法。獲得一定成績的同時也看到了些許不足。

（一）科技管理信息化發展水平各部門、各單位不均衡

目前科技管理信息化建設缺乏頂層設計與統一標準，各業務部門、各基層單位在實際工作中，缺乏數據標準、技術架構、業務規范、交換流程等技術方面和設施建設、系統開發、網絡規劃、使用規程等管理方面的指導意見，呈現出各部門、各單位信息化發展不均衡的現狀。

（二）科技管理信息化發展水平與現代政務治理水平的新任務新要求不適應

目前科技管理部門在風險識別、績效考核、過程管理、廉政教育等政務治理方面仍存在可通過信息化方式提升的空間。風險防控工作更多依靠線下方式進行，在風險考量客觀性與處理時間及時性等方面稍顯不足。

三、采用信息化手段，構建科技管理風險防控體系

科技管理風險防控就是在科技管理過程中，通過開展對目標風險的識別評估，并采取相應處理方法、完善監督措施，有效降低風險，形成科技管理風險防控工作的長效機制。結合實際情況，科技管理信息化風險防控體系可以包含信息化制約、信息化監督、信息化保障以及信息化決策輔助四方面。

（一）以規范權力運行為核心，深化信息化制約機制

風險防控信息化制約機制以業務職能為基礎，以規范權力運行為核心，以信息化手段為支撐，達到固化制度、過程監督、全面留痕、非人工干預等目的，提升科技管理風險防控能力，杜絕科技管理和科技監督“兩張皮”現象，使權力在陽光下運行。

根據國家關于政府在線辦事和信息公開的要求，盡可能將相對獨立的線下運轉的工作方式轉變為相對公開的線上運轉的工作方式。同時，全面梳理科技管理各業務系統的表單、流程，對不合理的流程改造，對不充分的內容完善，并根據實際工作情況將各項制度、流程通過信息化的手段固化到業務系統中，實現風險防控管理科學化、規范化、標準化，矯正執行上的人為偏差，讓信息公開透明。根據工作職能要求，對各項科技管理業務采用信息化手段加強工作周期督辦，嚴肅辦理進度，避免工作疏漏，一定程度杜絕對科技管理對象人為設置障礙現象出現。查找存在人工干預可能性的風險點，通過信息化改造，實現機器操作、客觀操作，減少個別利益尋租者向專家和項目申報人尋租的機會，從流程上杜絕風險。例如在項目評審中，系統自動抽選專家、挑選場地時間，并通過信息化系統自動通知；屏蔽敏感信息，專家與項目互不知情，完全根據實際技術水平評價。酌情增加評審現場遠程監督功能，監督人員通過視頻方式對項目評審執行監督。

（二）以暢通渠道為主旨，完善信息化監督機制

風險防控信息化監督機制旨在利用信息化手段打通縱橫兩條監督主線，拓展互聯網+方式，實現自我監督與群眾監督相融合。

縱向打通數據卡口，實現“科技部-市科委-區科委”的三級業務數據流程，將業務數據與科技部等業務指導部門聯動，接受各級工作指導部門的業務監督。橫向將財政、紀檢、審計等部門納入到業務系統的用戶范圍內，通過平臺行使他們的監管職能。開展“互聯網+風險防控”，利用微信、頭條等移動app暢通民意，營造科技政民互動平臺，通過咨詢建議、舉報投訴等手段，打造便民通暢的科技管理風險監督陣地。完善科技輿情監測系統，對我市乃至全國科技領域信息全覆蓋收集，及時準確收集分析科技人員的思想動態、心理情緒，分析我市人民對于科技規劃發展的愿望心聲以及帶傾向性的輿論事件，增強對社情民意的追蹤與把控是科技管理部門正確決策、維護穩定、化解矛盾的工作依據，是新形勢下做好群眾工作的工作基礎。

（三）以安全合規為基礎，構筑信息化保障機制

傳統科技管理工作經過信息化改造，實現業務在線受理、在線流轉、在線審批等功能，這些信息化處理環節都意味著不同的公權在業務系統中出現與使用。為收緊權限、落實責任，更要從系統層面強化授權與訪問控制機制，將每個使用者的操作權限與該角色賦予的公權嚴格匹配，完善權限管理。各類操作痕跡都以日志的形式全面保留，其中關鍵信息、敏感信息做到過程信息同步留存，風險出現時可依據數據進行追溯，將責任落實到操作個人，最大限度地減少人為因素干擾，壓縮暗箱操作的空間。

同時還要注意數據安全，防止關鍵業務數據丟失、泄露、被篡改。完善機房管理、網絡管理、系統管理等信息保護機制，明確系統管理人員職責，強化硬件設備管理。專人專管，加強網絡接入管理，建立信息設備管理臺帳，及時排除不安全因素。強化軟件系統管理。加強信息安全管理培訓，提高使用人員的網絡安全防護技能與責任意識，建立數據泄露責任追究制度。

（四）以新技術為依托，摸索信息化輔助決策機制

政務決策的發展趨勢必然是遵循客觀依據、有理論數據支撐，可以借助大數據、智能化等信息化手段實現電子政務輔助決策，形成“用數據說話、用數據決策、用數據管理、用數據創新”。

開展科研信用體系建設，對科技活動過程中申報人員、承擔人員、評審評估咨詢專家、申報單位、承擔單位、相關項目管理服務機構和中介服務機構等主體的失信行為進行記錄、分析、評估，對失信人員、機構采取限制措施，構筑誠實守信的科研創新環境氛圍。開展科技大數據分析，利用多年沉淀的科技管理數據，采用前沿信息化處理手段，實現對科技管理數據的多維度可視化處理，對科技活動主體在科研過程中的經費、人員、專利、論文、成果等數據進行分析，開展企業畫像、創新能力評價等大數據分析工作，為科技發展決策提供數據支撐。

四、結束語

為更好地推進創新工作，各級政府紛紛加大科技投入力度，科技管理部門開展工作的同時更要注意科技活動中的風險防控，依托信息化技術，創建業務全覆蓋、流程全監控的風險防控體系，實現信息化制約、信息化監督、信息化保障，將有效提高風險防控工作的科學化、規范化水平。