專利技術交底書中權利要求的編寫質量對專利保護的意義

李寧 段嵩嶺

河南森源重工有限公司 河南省長葛市 461500

1 專利技術交底書文件提交工作流程

企業內部專利申請的流程一般是這樣的：工作中的靈感、項目研發階段的技術創新、技術指導或跟蹤中的改進技術、技術學習或交流中的靈感等——靈感或技術創新點的整理——形成初步技術方案——進行現有技術初步調查——背景技術概括——初步確定技術方案名稱——形成技術交底書——進行技術方案評審——提交專利部門或專利代理機構——技術方案分析——技術方案溝通——專利文件撰寫——專利文件評價——提交專利申請。

專利的意義在于被保護，專利的保護范圍以權利要求書為準。《專利法》第五十九條規定：“發明獲實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可用于解釋權利要求的內容。外觀設計專利權的保護范圍以標示在圖片或者照片中的該產品的外觀設計為準，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所標示的該產品的外觀設計”。由此可知，專利的保護范圍及保護強度和權利要求書質量息息相關。在前述額專利申請流程中，權利要求書的質量與技術交底書及專利文件撰寫關系最密切。《專利法》第三十三條規定：“申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍”。從這條規定可以看出，第一次提交的專利申請文件至少必須廣泛、充分公開技術方案和技術要點，否則，就算提交專利申請的后續流程中想進行補救，也會心有余而力不足，而第一次提交的專利申請文件的直接來源就是技術交底書，由此可見技術交底書對專利申請文件的質量具有重要影響。

附圖1 專利附圖

2 案例描述

下面以筆者接觸到的一篇專利為例，對專利技術交底書和權利要求書的質量進行的評價。

該專利關于耐磨板只有一個權利要求，即權利要求：“一種混凝土運輸耐磨板，包括其上開有兩個孔的耐磨板基體，基體表面積孔內壁上的耐磨層，其特征是基體表面及孔內壁上的耐磨層，其特征是基體表面的耐磨層為高溫燒結或鎮嵌固定在基體表面上并間隔排列的硬質合金條塊層，在硬質合金條塊間為高溫燒結在期間的可吸收沖擊能金屬填充物”。

該權利要求書見附圖1所示：

3 專利技術交底書分析

該專利只有兩個權利要求，一個是關于耐磨板，一個是關于耐磨環。從該專利的權利要求及后來的應用效果看，這個專利的權利要求書的撰寫顯然是失敗的。如我公司后來出現的硬質合金耐磨板，其實該專利已經提到，但是我公司的產品卻并不在其保護范圍。再如后來出現的出料孔內壁有硬質合金構成的耐磨板也不再該專利的保護范圍。如果申請專利時通過附圖分析，對各技術特征采用替代法、聯想法或頭腦風暴法進行分析和進階，該專利可能到今天依然是一個核心專利。

例如將關于耐磨板的權利要求稍作改寫，并將改寫后的文件申請發明專利：

（1）一種混凝土輸送用耐磨板，包括其上開有兩個孔的耐磨板基體，基體表面或孔內壁上有耐磨層，其特征是基體表面或與介質接觸面的耐磨層為高溫燒結層或硬質合金層或高強樹脂層或高強纖維材料層。

（2）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板基體表面的耐磨層為1-3mm。

（3）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板孔內壁上的耐磨層厚度為1-3mm。

（4）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層整體布置。

（5）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層間隔布置。

（6）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層塊狀布置。

（7）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于高溫燒結物為鎳磷合金。

（8）如權利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于高強樹脂層為聚氨樹脂。

（9）如權利要求（5）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層由硬質合金與高溫燒結物間隔布置。

（10）如權利要求（1）-（9）所述的耐磨板，其特征在于耐磨層鑲嵌于耐磨基體上。”

以上還可以增加10個以上的技術方案，可以為后來的技術突破這設置很多技術障礙，專利排他目的可以在一定程度上得以實現。當一個創新點出現后，只要多做發散和聯想，一定可以想出更多的技術方案，把想到的技術方案都放入技術交底書中，至此，好的專利的基礎就已經基本具備了。

專利文件質量的好壞，第一個檢驗程序就是無效程序。法律規定，任何人都有權對專利宣告無效，其無效的理由主要見附件2。

在專利無效過程中，專利權人有一次對專利文件的修改機會，該修改只限于權利要求書，并且：“不得改變原權利要求的主題名稱；與授權的權利要求書相比，不得擴大元專利的保護范圍；不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍；不得增加技術特征”。因此，如果說明書公開的內容夠多，權利要求書的技術方案夠多，其被無效的可能性必然越小，其被無效的難度必然更大。

專利文件質量的好壞，另一個檢驗程序就是訴訟程序。侵權判定原則一般是全面覆蓋原則和等同原則。如果權利要求書記載的技術方案足夠多，產品落入專利保護范圍的可能性就越大。在訴訟程序中，權利要求的技術特征容易取證也應該是申請專利時需要考慮的因素，對于取證太難的技術特征應考慮是否能分解為容易取證的技術特征，這樣可以增強保護的力度。

附圖2 專利無效的理由

4 結語

綜上所述，專利被保護的程度決定了專利的實際價值和應用價值，而專利被保護程度的強弱又與專利的技術交底書的質量和專利文件撰寫的質量息息相關。