我國PCT發明專利主要進入國家最新維持年費制度分析比較

徐少瓊 季軍捷 殷夢昕

摘 要：PCT專利申請進入國家階段后，世界各國專利制度的共同點是專利維持年費數額和滯納金都隨著與申請時間或者授權時間距離延長而呈增加趨勢。同時，由于經濟發展、科學進步、社會文化等方面的差異，世界各國專利制度又各有特點，主要表現在：一是繳納維持費周期不同，二是繳納維持費時間起算點不同，三是專利維持的有效期不同。

關鍵詞：PCT發明專利；專利維持；年費制度

中圖分類號：TU722 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2018）08-0214-02

在經濟全球化和信息、生物技術等高新技術及其產業迅猛發展的知識經濟時代，知識產權以前所未有的地位在社會發展中擔任重要角色。為提高國際競爭力，通過《專利合作條約》（PCT）進行國際專利申請是各國在世界范圍內進行知識產權布局、搶占創新制高點的重要手段。專利權人在發明創造獲得專利權后，應繳納費用維持專利有效，這是世界各國專利制度的普遍做法。大多數國家專利法規定專利維持費用是以年為單位繳納的，所以稱之為專利維持年費[1]。專利維持年費制度與特定階段的法律和經濟制度的適應程度，將直接影響專利制度對技術創新和社會經濟發展的促進作用。專利維持制度是規范專利維持費用的數額、繳納模式、繳納時間以及不繳納帶來的后果等的規則?，F在專利繳費制度旨在保護專利權人利益和社會公眾利益并重，合理的專利制度可以促進技術創新和社會經濟發展，可以給申請單位對其經濟支出提供預算依據，合理分配資源。

分析研究我國PCT專利申請主要進入國家專利維持年費制度，對我國實施創新驅動發展戰略，建設知識產權強國具有戰略性重要意義。首先，為專利權人提供明晰的國家階段費用預算基礎。其次，通過比較我國與其他國家或地區專利維持年費制度，專利權人從整體上把握成本和未來收益平衡的原則，決定是否維持專利或維持多長的時間，促使其合理放棄，增加公共利益。本文通過對上述內容進行分析研究，為專利權人提供有效的指導和借鑒。

1 我國專利維持年費制度及特點

我國現行專利法第43條規定專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費；第44條第1款規定沒有按照規定繳納年費的專利權在期限屆滿前終止。2010年修訂后的我國專利法實施細則第97條規定，申請人辦理登記手續時，應當繳納專利登記費、公告印刷費和授予專利權當年的年費；期滿未繳納或者未繳足的，視為未辦理登記手續；該實施細則第98條規定，授予專利權當年以后的年費應當在上一年度期滿前繳納。專利權人未繳納或者未繳足的，國務院專利行政部門通知專利權人應當繳納年費期滿之日起6個月內補繳，同時繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規定的繳納時間1個月，加收當年全額年費的5%計算；期滿未繳納的，專利權自應當繳納年費期滿之日起終止。根據2016年9月1日起施行的《專利收費減繳辦法》有關規定，專利維持年費分兩類情況實施減緩繳費政策。

我國專利維持年費及其減緩標準如表1所示。從表1可以看出，我國專利維持年費制度的特點有：一是專利維持年費起算時間點從申請日開始，但是繳費從授權日開始；二是專利維持年費在前15年，每3年增加一個檔次，最后5年為一個檔次；三是專利維持年費減緩，申請人或者專利權人為個人或者單位的，可以請求減緩繳納85%的年費，兩個及以上的個人或者單位合作申請的，減繳70%的年費。

2 美國專利維持年費制度及其特點

美國專利維持年費制度規定，自1980年11月12日起申請的所有專利，如果獲得授權，從授權之日起4年內自動有效。在法定保護期日，為了保持專利繼續有效，專利權人需要在授權后的第3.5年，第7.5年和11.5年三個時間節點繳納專利維持費。每個繳費時間點之前6個月為繳費“窗口期”，不需要繳納滯納金。如果在規定的期限內沒有繳納專利維持費，進入6個月的寬限期，可以在繳納滯納金的前提下繳納專利維持費，以便保持專利有效。

美國專利商標局現行的專利維持年費及其減緩標準如表2所示，該標準自2013年3月19日起實施，與上次調整后的費用相比專利維持費3.5年、7.5年和11.5年的費用分別上漲30%、24%和54%。從表2可以看出，美國專利維持年費制度的特點顯著。首先，美國專利維持年費起算點為授權日，而非多數國家采用的申請日起算；其次，只需在三個時間點繳費，即授權后的第3.5年、第7.5年和第11.5年，而不是每年繳費；再次，對小企業和微實體采用階梯式優惠政策，專利維持年費和滯納金等與一般專利權人比較，小企業減半，微實體減免75%。其中專利權人企業規模如果少于500人，可以以小型實體的資格申請專利；具備微實體資格的申請人對于我國的專利申請暫不適用，在此不贅述。最后，超過規定繳費時間之后6個月寬限期仍未繳納費用，在年費期滿之日起的2年內，可以提出恢復專利權的請求書，同時繳納請求費并補繳年費，美國專利局若接受其請求，將可使專利權再生效。

3 歐洲專利維持年費制度及其特點

《歐洲專利公約》第86條規定了歐洲專利申請的年費：（1）申請歐洲專利時，應根據《歐洲專利公約實施細則》規定，向歐洲專利局繳納維持年費，自申請日起算，從第3年開始每年繳納。（2）如果在到期日或在該日以前未繳納年費，在到期后6個月內繳納仍然有效，但是應同時繳納相應數額的滯納金。（3）如果未按期繳納維持年費和滯納金，歐洲專利申請應視為撤回。年費繳納期限：專利年度從申請日起計算，下一年度年費的繳費到期日為當年對應申請日所在月的最后一日。（4）在公布授予歐洲專利通知當年的年費繳納后，繳納年費的義務即將宣告終止。歐洲專利維持年費制度的特點：一是年費繳納時間起算點為申請日；二是自申請日算起，從第3年開始每年繳納年費；三是年費每年繳納，且每年的數額依次增加；四是自申請日起第10年開始，專利維持年費和滯納金數額每年保持不變。

4 日本專利維持年費制度及其特點

日本專利年費維持制度依據專利申請日在1988年1月1日之前或之后以及實質審查時間在2004年4月1日之前或之后，可分為四種繳費方式。由于我國PCT專利申請進入日本國家階段適用于1988年1月1日之后的日本專利年費維持制度，現將可能的兩種繳費方式同時總結于表3中。

日本專利維持年費收費標準的最大特點除了依據申請日和審查時間劃分為四種情況外，從表3中還可以看出其特點有：首先，以申請日為年費繳納時間起算點；其次，年費包括固定部分和附加部分，其中附加部分按照權利要求項目數收取；再次，年費分階段每年繳納，從專利申請日起第1至9年，每3年增加一個幅度，從第10-25年則年費數額保持不變。

5 韓國專利維持年費制度及其特點

韓國專利維持年費制度在繳費方式上與日本比較相近，其特點：一是年費繳納起算點為申請日；二是年費包括固定部分和依據權利要求數變化的的附加部分；三是年費分階段每年繳納，從專利申請日起第1-12年，每3年增加一個幅度，從第13—25年則每年繳納年費數額不變。具體繳費標準如表5所示。

6 結語

2017年，國家知識產權局共受理PCT國際專利申請5.1萬件，同比增長12.5%。調查顯示，我國PCT專利申請主要進入中國、美國、歐洲、日本、韓國5個專利局（以下簡稱“五局”）國家階段。五局專利維持年費制度的共同點是繳納費用均隨著距離申請日或者授權日時間增加而增加；對于未在規定時間內繳納費用而希望維持專利繼續有效的，給予一定的寬限期（一般為6個月），并且需要繳納一定數額的滯納金。分析五局專利維持年費的不同點：一是繳費周期不同，歐洲、日本、韓國和我國的專利維持年費均是每年繳納，繳費數額在前9年除了歐洲是逐年遞增的，其他三個國家都是以3年一個梯度增加，從第10年開始至有效期結束，各個國家繳費方式有所差異，而美國的繳費制度則比較固定，只在授權后的第3.5，7.5年和11.5年三個時間點繳費；二是繳納維持年費的時間起算點不同，五局中除了美國其他國家均以申請日作為繳費起算點，而美國是以授權日作為起算點的；三是繳費時長因專利有效期不同而存在差異，美國、歐洲和我國法律規定的發明專利的有效期均為自申請日起20年，繳費時間隨之在第20年終止，而日本和韓國現行的專利維持年費制度是自申請日起25年。

通過分析以上五個國家或地區的專利維持年費制度，專利權人綜合考慮其專利的市場前景及許可轉化等因素，結合自己的經費預算，再確定是否進入國家階段及進入哪些國家。

參考文獻

[1]喬永忠.專利維持年費機制研究[J].科學學研究，2011，29（10）：1490-1494+1519.

[2]中國國家知識產權局網站，http：//www.gov.cn/xinwen/2016-08/04/content_5097534.htm.

[3]美國專利商標局網站，https：//www.uspto.gov/learning-and-resources/fees-and-payment/uspto-fee-schedule.

[4]歐洲專利局網站，https：//my.epoline.org/portal/classic/epoline.Scheduleoffees.

[5]日本專利局網站，http：//www.jpo.go.jp/tetuzuki_e/ryoukin_e/ryokine.htm.

[6]韓國專利局網站，http：//www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf？a=user.english.html.HtmlApp&c;=92004&catmenu;=ek03_04 _01.