企業技術創新能力評價體系構建研究

張林　宋陽

內容摘要：處于經濟全球化加快發展的背景下，企業之間的競爭越來越激烈。企業不僅面臨來自本土同行業的競爭，同時還面臨技術先進的跨國企業的挑戰。但挑戰同樣帶來了機會，企業想在激烈的競爭環境勇往直前，立于不敗之地，必然要加強自身的技術創新能力。利用熵值法構建企業技術創新能力評價體系，進行實證檢驗，這對于提升企業的技術創新能力就顯得尤為重要，具有深遠的意義。

關鍵詞：技術創新能力 熵值法 實證檢驗

相關概念

（一）企業技術創新能力的涵義及特征

國外關于技術創新能力的研究。Burgelman和Lari從組織行為學的角度分析企業技術創新能力，包括其分配及利用資源的能力、理解競爭對手的能力、對行業發展狀況的理解能力、對企業技術發展的理解能力、公司的組織結構及文化氛圍、開拓性戰略管理能力等，綜合來說企業技術創新能力可以幫助企業支持其實現技術創新戰略。Adler和Shenbar認為技術創新能力有四種：通過創造新產品來滿足市場需求的能力、通過運用適應的流程來生產產品的技術能力、通過創造和引入新產品以及新生產流程來適應未來市場需求的能力、適應競爭對手和未知的環境所帶來的沒有準備的技術活動的能力。

國內關于技術創新能力的研究。魏江、許慶瑞等從技術創新的過程角度分析技術創新能力，認為其結構要素有五個方面：R&D;能力、市場營銷能力、創新決策能力、生產能力、組織能力。企業技術創新能力在眾多方面有所體現：企業產品滿足市場需求的程度、企業研發新產品的技術水平、新產品的生產能力及其市場化能力，將其定義為是一個由多種要素構成的、綜合性的能力系統，是企業技術創新行為的各種內在條件的總和。吳曉芳將技術創新能力定義為企業為了適應不斷變化的市場需求，通過積累的知識和經驗，研究開發出新的產品以滿足市場的需求，并在進行商業化的生產制造以及成功的市場營銷后將產品提供給消費者這一過程中所涉及到的一系列能力要素組合。包括研究開發能力、市場營銷能力、生產制造能力、組織管理能力和創新資源投入能力，其中前三種能力是最主要的要素。

綜上所述，技術創新能力可以理解為多種要素的組合，這是一種動態的、需要企業不斷積累經驗和知識才能形成的組合，它將會提升企業的技術，進而增強企業的競爭能力。要素組合包括：技術創新投入能力、技術創新產出能力、技術創新轉化能力、技術創新實現方式和技術創新管理能力。

技術創新能力的特征包括：系統性。企業技術創新能力是一個由多種元素有機結合形成的系統，并不是各組成元素簡單的疊加。想要提高企業的技術創新能力，必須考慮各個組成要素間的內在聯系，注重它們之間的相互影響和協調作用。主觀能動性。人的主觀能動性可以提高企業技術創新能力。從技術創新投入能力到技術創新管理能力，都體現了人的主觀能動性的主導作用。漸變性。技術創新能力不是在一瞬間可以掌握的，而是要經過一段時間學習和不斷實踐所逐漸積累下來的。動態性。企業技術創新能力并不是靜止不變的，而是不斷積累不斷改變的。不斷的積累是提高技術創新能力的根本條件。

（二）企業技術創新能力評價體系構成要素

企業技術創新能力可以分解為兩個維度：技術創新維度和管理創新維度。其中技術創新維度包括：技術創新投入能力、技術創新產出能力、技術創新實現方式。管理創新維度是指創新管理能力，兩個維度最終共同影響技術創新轉化能力。企業技術創新能力評價體系構成要素如圖1所示。

技術創新投入能力。技術創新投入是為了實現技術的創新所投入的人力、物力和財力。如果沒有投入資源后續也就不可能發生創新，所以技術創新投入是實現技術創新的基礎。其中研究開發費用的支出、研發人員的數量、研發人員的專業勝任能力以及設備的先進程度等都會直接影響技術創新投入能力。例如，蘋果公司在移動電子品牌中一直處于領先地位，它在2015年的研發費用達到了80多億美元，這足以證明技術創新投入是企業實現技術創新的不竭的動力。

技術創新產出能力。衡量了企業技術創新效率。一個企業只有創新投入而沒有創新產出，那么企業的經營一定不是成功的，因此實業技術創新的關鍵是創新產出能力。其中企業每年新申請專利數、發明專利擁有量等因素是影響技術創新產出的重要因素。

技術創新實現方式。分為引進、合作完成和自行研發。各種實現方式對企業的影響不同，引進可以節省時間立刻享有現成的技術，但需要付出大量資金。自行研發需要企業具有良好的開發團隊，并且要投入大量的時間、人力、物力、財力等，若市場更新過快可能導致產品過時等風險。合作完成融合了引進和自行研發的特點，耗用時間較短，投入資源也不會過多。

技術創新轉化能力。是指將一項成果從產品轉化到市場的能力。企業所產出的成果如果不能被投放到市場，那么生產的意義就顯得微不足道。

技術創新管理能力。技術創新管理能力從始至終存在于技術創新過程，其中高管人員的創新欲望與決策的能力、公司的激勵機制、創新文化及創新氛圍等都是影響技術創新管理能力的重要因素。

企業技術創新能力評價體系的構建

在分析了企業技術創新能力評價體系的構成要素后，依據科學性、系統性、導向性、可比性、定性因素與定量因素相結合的原則，從技術創新投入能力、技術創新實現方式、技術創新產出能力、技術創新轉化能力和技術創新管理能力五個方面選取了24個指標，構建了技術創新能力評價體系如表1所示。

選取這些三級指標的原因在于：

關于技術創新投入能力：徐豐偉（2011）將其分為R&D;投入強度（R&D;投入經費/銷售收入），科技人員投入強度（R&D;人員數量）和科技活動經費投入強度（R&D;培訓教育費用）。將R&D;投入強度引申到其增長率，補充科技人員的評價指標人員勝任能力。研發部門數量和設備先進程度對技術創新投入能力影響較大，因此加入兩個指標。

關于技術創新實現方式：曹紅軍（2009）將創新方式分為引進、合作和自行開發。

關于技術創新產出能力：王敏（2015）將技術創新產出能力分為專利申請量、發明專利擁有量。而省級以上科技成果獎勵與產出能力成正向關系。

關于技術創新轉化能力：衡量轉化能力可以看新產品的市場占有率，且研制效率和成功率更加重要，因為投入越多不一定產出越多。研制周期與研制效率成反比。技術出口體現了企業的產出的多少，同時成果擁有自己的品牌會提升產出能力。

關于技術創新管理能力：陳明煒（2006）將技術創新管理能力分為創新機制、創新傾向、企業文化和氣氛。高管人員對于企業創新能力的作用是舉足輕重的，他們擁有創新的欲望、良好的決策能力、內外協調能力，這些又可以創造企業的激勵機制、創新文化氛圍，而以上所有要素共同影響了企業技術創新能力。

企業技術創新能力評價體系的作用

首先，可以反映企業技術創新的水平：技術創新投入、產出、轉化的效率，技術創新實現方式和技術創新管理的效率，同時也可以反映企業技術創新的當前水平。提供了企業創新能力的客觀評價狀況，體現了其技術創新的實力。

其次，可以為高管人員提供決策支持。高管要依據數據和知識，深思熟慮后提出策略，并不是毫無依據的臆斷。企業技術創新能力評價體系可以提供數據和理論支持。由此，評價體系可輔助高管人員做出更好決策。

最后，可以用來進一步提升企業技術創新能力。通過比較企業不同時期的評價指標，可以明確企業的技術創新能力變化情況，以上期評價指標為基礎來提升技術創新能力。通過與行業領先者的評價指標相比較，可以看出企業在哪一方面存在不足，如果企業努力改善不足，發揮自己的長處，則有利于企業的可持續發展。

技術創新能力評價體系實證檢驗：以黑龍江省航天科技控股集團股份有限公司為例

本文選擇2015年全球最具創新力企業50強排行榜中排名靠前的騰訊控股有限公司作為榜樣，將黑龍江省航天科技控股集團股份有限公司的評分與騰訊控股有限公司進行對比，進一步說明評價體系的合理性。

（一）權重的確定

本文選用熵值法確定上述24個指標C1-C24的權重Wi，i=1，2，3，…，24。它是一種按照各個指標觀測值提供的信息的多少來確定指標權重的方法。信息量與不確定性呈反向變動關系。步驟如下：

第一，計算第j項指標下，第i個系統的特征比重：

。

第二，計算第j項指標的熵值，，其中k>0，ej>0。

如果Xij對于給定的j全部相等，那么pij=，此時ej=klnn。

第三，計算指標Xj的差異性系數：對于給定的j，Xij的差異越小，則ej越大，當Xij全都相等時，ej=emax=1（k=1/lnn），此時對于系統間比較，指標Xj毫無作用。因此定義差異系數gj=1-ej，gj越大越應重視該項指標。

第四，確定權數：取，j=1，2，…m。其中，wj為歸一化的權重系數。且0≤wj≤1，∑mj=1Wj=1。

確定的權重如表2所示。

（二）具體指標的分析

第一，技術創新投入能力，具體情況如下：航天科技2015年R&D;投入經費是10693萬元，R&D;人員數量為630人，R&D;培訓教育費用1925萬元，銷售收入181003萬元，2014年R&D;投入經費是6188萬元。公司擁有汽車電子技術聯合實驗室以及電磁兼容實驗室、北京市空氣環境監測工程技術研究中心、中國航天科工集團公司地質災害監測系統研發中心等多家專業研發機構，同時擁有精密機加工中心、SMT自動生產線、百級潔凈間、環境篩選試驗設備、自動化故障診斷系統等一流的研發、試驗、生產資源條件，設備的先進程度很高。公司下屬二十余家子（分）公司，擁有1個博士后科研流動站和1家博士后工作站。擁有高級專業技術職稱人才300余人，多人獲得國家級、省部級榮譽稱號，公司研發人員勝任能力很強。

R&D;投入經費/銷售收入=5.91%

R&D;投入經費年增長率=72.81%，主要為智慧車聯網技術研究及平臺建設、軍用物聯網產品及技術研發、石油儀器研發等投入增加所致。

第二，技術創新產出能力，具體情況如下：取得專利73項（其中發明專利52項），獲得專利授權47項（其中發明專利21項）。發明專利擁有量為61。技術創新產出能力較強。

第三，技術創新實現方式：新增專利均為自主研發。

第四，技術創新轉化能力：新產品研制周期較快，研制效率較高，新產品市場占有率在電子設備、儀器和元件行業排名第11，市場份額占30%以上。創新成果擁有自主品牌。

第五，技術創新管理能力：高管人員共計6人，均為本科及本科以上學歷，專業經驗豐富，創新欲望強烈，決策能力較強，具有很好的內外協調能力。企業激勵機制相對健全。

（三）企業技術創新能力具體評價

通過上述對航天科技控股集團股份有限公司指標的具體分析，再根據德爾菲法利用8位專家給出的評分取平均值，數據經過處理的結果如表3所示。

通過表3可以算出A1，A2，A3，A4，A5的評價值，進而算出A（企業技術創新能力）的評價值。

A1=72*0.3032+75*0.1118+80*0.0329+78*0.2738+83*

0.1197+85*0.0508+82*0.1078=77.30；A2=83.14；A3=86.19；A4=82.67；A5=86.48。

A=A1*0.1745+A2*0.0859+A3*0.2656+A4*0.3073+A5*0.1667=83.34

所以黑龍江省航天科技控股集團股份有限公司的技術創新能力評價值為83.34。

騰訊控股有限公司評價

騰訊是目前中國最大的互聯網綜合服務提供商之一，也是中國服務用戶最多的互聯網企業之一。技術創新能力在我國的市場中居于領先地位。騰訊把為用戶提供“一站式在線生活服務”作為戰略目標，提供互聯網增值服務、網絡廣告服務和電子商務服務。騰訊打造了中國最大的網絡社區，滿足互聯網用戶溝通、資訊、娛樂和電子商務等方面的需求。騰訊公司營業收入與凈利潤呈上漲趨勢，2015年同比增長30%，凈利潤同比增長20%。目前，騰訊50%以上員工為研發人員，擁有完善的自主研發體系，在存儲技術、數據挖掘、多媒體、中文處理、分布式網絡、無線技術六大方向都擁有了相當數量的專利申請，是擁有最多發明專利的中國互聯網企業。

根據對騰訊控股有限公司的了解，整理八位專家的調查問卷，取平均值得到表4結果。

A1=91.76；A2=91.14；A3=92.70；A4=94.90；A5=94.81；A=93.43。

騰訊控股有限公司的技術創新能力評價值為93.43。

評價結論與提升技術創新能力的建議

大部分學者將企業技術創新能力分為五個層次：90分以上為很強，這些企業都是具有領先的國際水平；80-90分為較強，這些企業具有國內領先水平；70-80分為一般，這些企業具有國內先進水平；60-70分為較弱，這些企業在國內的水平也較為一般；60分以下為很弱，企業技術創新能力在國內較為落后。

航天科技控股集團股份有限公司的綜合評價值為83.34分，企業技術創新能力較強，具有國內較領先的水平，但是和國際先進企業相比還具有一定差距，騰訊控股有限公司的綜合評價值為93.43分，在國際范圍技術創新能力也處于領先地位，所以本文評價指標體系的設計較為合理。

航天科技的技術創新能力仍然具有上升空間。技術創新能力的提升首先通過企業自身的努力，其次政府等國家機構也要為改善市場經濟環境提供必要的支持。下面提出提升企業技術創新能力的建議：第一，適當多建設企業研發機構。可以根據其資源和自身的優勢來建立適合的技術中心，招聘具有專業勝任能力的研發人才。第二，建立人才激勵機制。只有高質量的人才隊伍才不僅能為企業注入源源不斷的動力，而且能夠營造一個創新氛圍優良的工作環境。企業可以將創新意識等因素考慮到招聘人才以及職位晉升的重要考察指標中，對于技術創新有突出貢獻的員工予以適當物質獎勵。第三，健全法律法規。當前我國在促進企業技術創新能力方面還沒有形成一個完備的體系。為了促進企業技術創新戰略的實施，國家應該健全立法機制，加大力度實施法律，用法律來規范企業在技術創新過程中的行為，如此可以為提升企業技術創新能力的營造一個良好的法律環境。第四，完善技術創新社會化服務體系。政府應該針對企業技術創新提供宏觀的指導，加強管理，發展一些科技中介機構，為企業提供技術咨詢、技術培訓等服務來滿足企業的技術創新需求。

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