社區衛生服務中心科研能力綜合評價體系的構建及可行性驗證

劉蕊，王朝昕，陸媛，薄小杰，王春旭，陳寧，劉娜娜，鞏昕 ，徐康捷 ，潘瑩 ，石建偉 ，于德華 *

2015年國家衛生和計劃生育委員會提出，全科醫學應在“十三五”期間逐步建立和完善基層醫療衛生服務運行及規范化培訓機制，提高基層醫療機構的科研水平，對社區衛生服務提出了新的要求和方向［1］。自2002年上海市首次將科研成果納入社區全科醫師績效考核體系以來，科研已不再是研究型機構、大學，甚至三級醫院的“專利”，基層醫療機構對科研更加重視［2-3］。然而，近年來社區全科醫生是否應該進行科研、應該如何科研已成為各方關注和爭論的焦點［4］。構建社區科研的綜合評價體系，首先要明確社區科研工作進程中的動力與阻力、需求現況。本課題組以上海為例，首先從宏觀層面的科研在社區發展的背景出發，了解社區科研現況，進而選取了在社區全科醫學領域工作超過10年的管理層醫務人員，結合主客觀經驗對未來社區科研推進的可行性進行分析，進而基于層次分析法構建社區科研能力綜合評價體系，以期為決策者提供一定的理論基礎和支撐。

1 思路設計

對社區衛生服務中心科研能力進行綜合評價，首先要界定社區科研應該做什么，有哪些必要任務和次要任務，為具體評價指標的設定提供鋪墊；進而確定評價體系的骨架及應包含的各個范疇，以層次分析的理念為指導構建評價體系框架；再次，結合理論和實踐專家經驗，計算各指標權重；最后，通過實證對評價體系進行靈敏度和有效性的可行性論證（見圖1）。

2 方法

2.1 評價指標的構建 2015年3—12月，系統查閱與系統評價相關的資料信息，以“社區衛生服務中心”and“系統評價”or“科研評價”等關鍵詞在中國知網、萬方數據知識服務平臺、維普網等大型權威數據庫中進行檢索，并通過國家衛生和計劃生育委員會網站等信息平臺對國內外系統評價項目相關研究進行梳理，對相關文章及研究進行界定和系統歸類分析，總結歸納、明確國內外既往研究中用于系統評價框架或維度確定的指導性理論與方法，明確既往研究中可以借鑒的框架或維度。

圖1 社區衛生服務中心科研能力綜合評價體系的構建思路示意圖Figure 1 Procedure for the development of comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

以“系統論”作為指導，把社區科研工作看作一個系統，從機構內部及其與外環境的關系入手，嘗試從輸入、運行過程、輸出結果以及環境的反饋4方面初步構建框架?！靶l生系統宏觀模型”（結構—過程—結果）作為系統論在衛生領域的具體應用，也是系統把握衛生系統運作規律的理論和方法。結構層面可概括為社區科研的投入和成分，包括人力、物力、資金等；過程層面可概括為社區科研的管理效率，包括管理人員及相關制度政策等；結果層面可概括為科研產出和成分，包括各項科研成果及其類別。

運用頭腦風暴法和焦點小組討論等方式，遴選出35位社區衛生服務相關領域專家和學者（分別工作在與社區衛生服務相關的科研教學、行政管理及臨床與保健領域，博士學歷占51.4%，工作年限最低為10年），對初步形成的社區科研綜合評價框架，進行專家咨詢與論證、修訂和完善。專家從指標重要性、可操作性和敏感性等方面對初選指標進行評價，按照專家評價對指標進行新增、刪除和修改。

2.2 權重確定 層次分析法由美國運籌學家SATTY［5］于20世紀70年代提出，其基本思想是將復雜的問題分解成各個組成因素，并將這些因素按照支配關系分組，形成有序的遞階層次結構，通過兩兩比較判斷的方式確定層次中諸因素的相對重要性，并將判斷結果表達和處理，實現決策方案對目標相對重要性排序，是一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法［6］，可對較為復雜、模糊的問題做出決策，特別適用于解決難于完全定量分析的問題［7］，其操作思路見圖2。在本研究中，層次分析法主要應用于權重體系的構建。

圖2 層次分析法操作思路Figure 2 Procedure for analytic hierarchy process

應用層次分析法構造兩兩比較判斷矩陣，假設要比較n個因素X=（X1，X2，…，Xn），對目標I的影響為Z，確定其在Z中所占的比重，每次取兩個因素，成對比較，即以aij表示Xi和Xj對Z影響之比，如果aij＞0，則成對比較矩陣 為：

2.3 可行性驗證 選取同濟大學附屬楊浦醫院下屬的11家社區衛生服務中心，通過審閱成果報告、聽取工作報告和學術報告、現場考察、召開座談會等形式，由專家對科研水平、科研隊伍建設、科研管理3方面評價并排序。采用制定的社區衛生服務中心科研能力綜合評價體系調查2013—2015年11家社區衛生服務中心的科研工作開展相關數據。在問卷正式填報前，由專業人員針對問卷的具體問題對填報人進行指導，填寫完畢后反饋至本課題組，進行數據整理及分析。

3 結果

3.1 評價指標的確定 首先，在前期文獻評閱基礎上，以“結構—過程—結果”評估模型為理論依據，本課題組從科研投入、產出、管理3個層面初步確定了評價框架：（1）科研投入，包括科研立項、科研經費、科研人員來闡述；（2）科研產出，包括獲獎成果、論文發表、著作、專利、人才培養、學術兼職等方面闡述；（3）科研管理，通過管理人員、管理經費、管理制度3方面表達。

然后，通過以國家及省市各級衛生管理機構對社區衛生服務中心科研開展的政策文件和內部資料為備選指標來源，運用頭腦風暴法和焦點小組討論等方式，組織專家對備選指標進行論證和修訂，初步構建指標體系（見表1）。

3.2 權重確定 針對初步構建的指標體系，組織專家進行指標名稱的細化及指標體系的修正完善，多輪修正后得到綜合評價指標體系。經層次分析法，計算歸一化權重系數后，一致性指數＜0.10，無邏輯混亂，即計算的各項權重可以接受（見表2）。

3.3 可行性驗證 對11家社區衛生服務中心主客觀評價排序完全匹配度有4家，主客觀排序差異兩名以內的有8家，本研究建立的綜合評價體系具有一定的可行性和可靠性（見表3）。

表1 社區衛生服務中心科研能力綜合評價的初步指標體系Table 1 Initial version of comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

表2 社區衛生服務中心科研能力綜合評價體系及其權重Table 2 Indicator weights of the final version of comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

表3 社區衛生服務中心科研能力綜合評價體系的可行性驗證Table 3 Feasibility validation of the comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

4 討論

4.1 評價體系整體系統科學性較高 本研究構建的社區衛生服務中心科研能力綜合評價體系，進行了嚴謹的構思和構建過程，從首先了解研究背景與國內外研究進展，界定好相關概念，確定應用模糊綜合評價方法作為核心方法構建評價體系，考核指標的收集、篩選、界定與論證等，到綜合評價體系的構建，再到最后案例論證，評價體系的應用及完善。

本研究的創新性在于國內尚未見達成共識的社區科研能力綜合評價體系，且缺乏實證研究［8］。而本研究借助成熟的方法學體系，結合實證研究的整體構建很好地彌補了國內的空白，具有較高的理論和實踐意義。

4.2 評價體系指標設計全面，引導性較強 本研究制定的評價體系覆蓋內容全面，包括科研投入、科研產出、科研管理3個維度，各維度指標所占權重較為均衡，說明各維度對社區衛生服務中心科研能力的提升均是至關重要的，缺一不可?？蒲型度牒w了立項投入、經費投入和人員投入，其中經費投入既包括了政府對社區科研的投入，也包括了社區衛生服務中心自己的投入，前者是社區衛生機構不可控的。科研產出維度基本囊括了目前國內各項科研成果的種類，包括獲獎、論文、著作、專利、人才培養等，其中獲獎成果和論文不僅注重數量，還注重獲獎級別及核心期刊比例，科研產出維度可使社區日常科研工作更具目標性?？蒲泄芾砭S度屬于過程維度，是社區衛生機構日常開展科研工作的保障，也是比較容易改善和提高的，社區衛生服務中心可通過增設科研管理人員、完善科研管理制度等予以完善。

4.3 國內外評價體系對比 國外科研機構科研能力評價起步早，方法多樣，秉承定性與定量評價相結合的理念，定性評價以同行評議為主，重視同行專家的意見，更強調以認可標準為基本尺度。同時，國外認為，若采用20～30個指標進行評價，則大部分信息得不到良好反饋，因此，通常選取6～8個指標，以經費獲取、人力狀況和科研成果為核心指標［9］。本研究在借鑒國外先進經驗的基礎上，以經典的“結構—過程—結果”系統模型作為指導，結合我國科研評價現狀及基層科研的實際情況，突出定量指標的考核，降低主觀性，針對我國社區衛生服務中心構建了一套科研能力綜合評價體系，并進行了實證驗證，具備較強的可操作性。

4.4 實踐過程中仍需注意的若干問題 雖然在本次研究中，綜合評價體系的主客觀匹配度達到了8/11，驗證了體系的信效度，但在實際應用中仍需注意以下問題：（1）數據收集的質量把控，從機構3、5、9的主客觀評價差異可以看出，部分社區衛生服務中心雖然實際科研工作優秀，但由于數據填報不認真，與主觀評價存在較大偏差，提示需要制定更加嚴格的數據收集規范制度；（2）數據結果的反饋，綜合評價的結果不應僅僅停留在排行層面，而應指導社區衛生服務中心在相應的低分項部分引起足夠重視，從而明確短板，提高科研能力；（3）權重的動態調整，綜合評價體系的權重并非一成不變，應根據每年政策的導向、實際情況進行動態調整改變，以更加貼合實際。

作者貢獻：劉蕊、王朝昕、陸媛、于德華進行研究的構思，文章撰寫；薄小杰、王春旭、陳寧、劉娜娜、鞏昕、徐康捷負責文獻收集：潘瑩、石建偉負責數據整理、分析。

本文無利益沖突。

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