國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系探析

胡海文

國(guó)有企業(yè)，是黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定、社會(huì)和諧、人民幸福的重要條件。十九大強(qiáng)調(diào)要“深化國(guó)有企業(yè)改革”“推動(dòng)國(guó)有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大”。這是黨中央在新時(shí)代對(duì)國(guó)有企業(yè)改革作出的重大部署，使命光榮、責(zé)任重大、任務(wù)艱巨。在這過(guò)程中，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系是實(shí)現(xiàn)偉大目標(biāo)、偉大任務(wù)的重要保障。

當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)改革正處于攻堅(jiān)期與深水區(qū)，有一些國(guó)有企業(yè)不同程度地存在黨的建設(shè)有意無(wú)意地被弱化、虛化、邊緣化，公司治理體系不順暢，制度建設(shè)不完善，監(jiān)督機(jī)構(gòu)不健全，制約機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不力等情形；領(lǐng)導(dǎo)干部則不同程度地出現(xiàn)了黨的意識(shí)和黨員意識(shí)淡化，理想信念動(dòng)搖，個(gè)人欲望膨脹，甚至把自己混同于私人老板、把國(guó)企視同私企，重利益輕責(zé)任，重“圈子”輕管理，亂作為、不作為、慢作為，奢侈浪費(fèi)、揮霍公款，蠻橫專(zhuān)制、踐踏民主，假公濟(jì)私、中飽私囊，廉政風(fēng)險(xiǎn)突顯。從中央紀(jì)委公布的執(zhí)紀(jì)審查信息來(lái)看，落馬的領(lǐng)導(dǎo)干部中，不乏國(guó)有企業(yè)高管人員和重要崗位人員；“百名紅通”中也有不少?lài)?guó)有企業(yè)管理人員。因此，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控刻不容緩。

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是把現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用于國(guó)有企業(yè)反腐倡廉工作實(shí)際，主要針對(duì)國(guó)有企業(yè)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，以有效防范或及時(shí)化解為核心內(nèi)容，通過(guò)采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)化管理的過(guò)程，最大限度地減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率、降低腐敗行為帶來(lái)的危害。

建構(gòu)國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，需要各有關(guān)組織、各責(zé)任主體共同努力，發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，協(xié)同作戰(zhàn)，多措并舉，形成合力。

發(fā)揮黨組織的政治優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)﹑控制廉政風(fēng)險(xiǎn)

堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)特征，這是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，我們必須用好這一政治優(yōu)勢(shì)，為深化國(guó)資國(guó)企改革，凈化政治生態(tài)，減少廉政風(fēng)險(xiǎn)，提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

一、提高政治站位，推進(jìn)“四責(zé)協(xié)同”廉政監(jiān)督責(zé)任體系，控制廉政風(fēng)險(xiǎn)

上海市委在對(duì)本市國(guó)有企業(yè)充分開(kāi)展大調(diào)研的基礎(chǔ)上，2017年9月下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)市管?chē)?guó)有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，要求國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立黨委主體責(zé)任、紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任、黨委書(shū)記第一責(zé)任、班子成員“一崗雙責(zé)”的“四責(zé)協(xié)同、合力運(yùn)行”的機(jī)制。2018年5月9日，上海市召開(kāi)全面從嚴(yán)治黨“四責(zé)協(xié)同”機(jī)制建設(shè)推進(jìn)會(huì)，中共中央政治局委員、市委書(shū)記李強(qiáng)同志強(qiáng)調(diào)，在實(shí)踐中不斷完善“四責(zé)協(xié)同”機(jī)制，各級(jí)黨組織以管黨治黨責(zé)任的落實(shí)推動(dòng)各項(xiàng)工作責(zé)任的落實(shí)，著力營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)和干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

國(guó)有企業(yè)務(wù)必站在全局的高度，全力推進(jìn)“四責(zé)協(xié)同”機(jī)制，將黨風(fēng)廉政建設(shè)與改革發(fā)展“同步部署、同步檢查、同步考核”；注重壓力層層傳導(dǎo)，按照“下管一級(jí)、下查兩級(jí)”的要求，逐級(jí)簽訂“黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書(shū)”；注重對(duì)責(zé)任清單的監(jiān)督檢查，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)落實(shí)不力導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)較大漏洞，甚至發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的情況，按照“一案雙查”的要求，加大問(wèn)責(zé)追究力度。

二、夯實(shí)黨建基礎(chǔ)，把基層黨組織打造成廉政防控的戰(zhàn)斗堡壘

全面從嚴(yán)治黨要在國(guó)有企業(yè)落實(shí)落地，必須從最基本抓起，確保企業(yè)發(fā)展到哪里，黨的建設(shè)就跟進(jìn)到哪里，黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用就體現(xiàn)到哪里，凈化基層風(fēng)氣，控制廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，嚴(yán)肅組織生活，認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于新形勢(shì)下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》，結(jié)合“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，認(rèn)真落實(shí)“三會(huì)一課”制度，使之成為引領(lǐng)黨員思想的主陣地，增強(qiáng)基層黨員廉政自律的自覺(jué)性。

發(fā)揮組織監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)各機(jī)構(gòu)和責(zé)任主體協(xié)同監(jiān)督，問(wèn)責(zé)違紀(jì)違法行為

對(duì)國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，各機(jī)構(gòu)和責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)發(fā)揮各自職能，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

一、強(qiáng)化紀(jì)委專(zhuān)責(zé)監(jiān)督，營(yíng)造良好的廉政氛圍

在國(guó)有企業(yè)中，紀(jì)委監(jiān)督是富有中國(guó)特色的監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮著教育、挽救、震懾、查處等重要職能。

1. 督促貫徹中央“八項(xiàng)規(guī)定精神”。首先，要加大宣傳力度，讓每一位黨員都知道，新時(shí)代什么可以做、什么不可以做。其次，抓長(zhǎng)、抓細(xì)、抓常，制定企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理方面的實(shí)施細(xì)則，將“八項(xiàng)規(guī)定精神”的具體要求，納入廉政風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化管理，并進(jìn)行全覆蓋的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決問(wèn)題。再次，探索監(jiān)督新方法，建立巡訪(fǎng)、巡察機(jī)制，將定期的廉潔談話(huà)和不定期的約談?dòng)袡C(jī)結(jié)合，保持“木魚(yú)常敲、警鐘長(zhǎng)鳴”。

2. 充分用好“四種形態(tài)”。通過(guò)信訪(fǎng)舉報(bào)等途徑，發(fā)現(xiàn)黨員干部苗頭性問(wèn)題，及時(shí)“咬耳”“扯袖”；運(yùn)用“黨委-紀(jì)委-下級(jí)黨委-下級(jí)紀(jì)委”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，及時(shí)開(kāi)展對(duì)相關(guān)人員“函詢(xún)-初步核查-談話(huà)”，真正做到“當(dāng)頭棒喝”“猛摑一掌”，真正讓人“臉紅”“出汗”，有則改之、無(wú)則加勉。同時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)違法的問(wèn)題線(xiàn)索，決不放過(guò)，一查到底，并妥善運(yùn)用“通報(bào)批評(píng)-組織處理-黨紀(jì)政紀(jì)處分-移送司法”的處置模式，實(shí)現(xiàn)“處理一個(gè)人，警示一大片”的目的。

二、綜合開(kāi)展審計(jì)監(jiān)督，排解廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

開(kāi)展審計(jì)監(jiān)督，往往能直接發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。實(shí)踐中，對(duì)國(guó)有企業(yè)的審計(jì)監(jiān)督可通過(guò)多種途徑進(jìn)行：首先，通過(guò)國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和社會(huì)審計(jì)組織等多主體開(kāi)展審計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)審計(jì)對(duì)象、審計(jì)事項(xiàng)的全覆蓋。其次，開(kāi)展任期審計(jì)、離任審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等多角度的審計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)同一人、同一事項(xiàng)的全方位監(jiān)督，進(jìn)而加大對(duì)上級(jí)重大政策措施貫徹落實(shí)情況跟蹤審計(jì)力度，加大對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患揭示力度，加大對(duì)重點(diǎn)民生資金和項(xiàng)目審計(jì)力度。再次，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要將責(zé)任落實(shí)到人，限期整改，整改不到位的，要進(jìn)行必要的組織處理和紀(jì)律處分；對(duì)涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法的問(wèn)題線(xiàn)索，依法依紀(jì)依規(guī)，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)查處。

三、國(guó)資出資人盡責(zé)履職，開(kāi)展上級(jí)監(jiān)督

國(guó)資出資人（國(guó)資委）根據(jù)授權(quán)，依照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，切實(shí)履行出資人職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)保值增值、工資分配管理、企業(yè)改革和重組、完善公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)負(fù)責(zé)人、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算和決算的管理與監(jiān)督，起草國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)章、制度，派出監(jiān)事會(huì)，從上級(jí)管理機(jī)關(guān)的角度，開(kāi)展管理和監(jiān)督，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

四、監(jiān)察機(jī)關(guān)介入調(diào)查，實(shí)現(xiàn)法治監(jiān)督

根據(jù)2018年3月由全國(guó)人大通過(guò)的《監(jiān)察法》規(guī)定，各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)是行使國(guó)家監(jiān)察職能的專(zhuān)責(zé)機(jī)關(guān)，對(duì)包括所有國(guó)有企業(yè)管理人員在內(nèi)的所有行使公權(quán)力的公職人員進(jìn)行監(jiān)察，調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪，開(kāi)展廉政建設(shè)和反腐敗工作。可見(jiàn)，在國(guó)有企業(yè)管理人員的行為涉及職務(wù)違法和職務(wù)犯罪時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)依職權(quán)介入調(diào)查，并從法治層面開(kāi)展相應(yīng)的廉政建設(shè)，震懾的效果會(huì)更加明顯。

發(fā)揮管理優(yōu)勢(shì)，扎緊管理的籬笆，健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系

一、堅(jiān)持把牢重大問(wèn)題，管好重點(diǎn)環(huán)節(jié)。當(dāng)下，國(guó)資系統(tǒng)正大力推進(jìn)改革，企業(yè)黨委務(wù)必發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)核心的作用，凡是涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組、資本運(yùn)作、重大投資、大額度資金使用、機(jī)構(gòu)改革、重要人事安排等重大事項(xiàng)、重要決策的，要牢牢把住方向、管好大局；對(duì)于重大項(xiàng)目的招投標(biāo)、評(píng)估、審批、簽約、履約及對(duì)重要干部的考察、考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，黨委要把好關(guān)，紀(jì)委也要履行好監(jiān)督責(zé)任，確保企業(yè)發(fā)展、穩(wěn)定、安全、國(guó)資保值增值不流失，確保“想干事、能干事、干成事、不出事”。

二、堅(jiān)持黨管干部原則，緊盯重點(diǎn)人員。堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，提高選人用人公信度，堅(jiān)持征詢(xún)紀(jì)委意見(jiàn)和任前公示制度；緊緊盯住涉及管人、管財(cái)、管物的要害部門(mén)、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員，嚴(yán)密監(jiān)督制度的執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)人才的管理與使用，對(duì)后備人才、候選人才，可以先進(jìn)黨校集中學(xué)習(xí)、先去警示教育基地接受教育，再到基層崗位實(shí)訓(xùn)，使之牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

三、堅(jiān)持強(qiáng)化“三資”管理，做好資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控。不斷完善制度，推動(dòng)資金、資產(chǎn)、資本的統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用；對(duì)于涉及匯率的資金，可通過(guò)上市公司融資、盤(pán)活優(yōu)化存量資產(chǎn)以及利用社會(huì)資金等情況，采取控制匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等措施，切實(shí)加強(qiáng)重大項(xiàng)目、重大并購(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)防控；組織編制《內(nèi)控手冊(cè)》，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)、重點(diǎn)范圍、重點(diǎn)領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。

四、堅(jiān)持抓牢“三重一大”，遵守決策程序。根據(jù)中辦、國(guó)辦2010年7月15日的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》，涉及企業(yè)“三重一大”的，黨委、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)必須通過(guò)制定議事決策規(guī)則，嚴(yán)格規(guī)范程序，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定，防止“暗箱操作”“個(gè)人決定”，注重抓好“決策三環(huán)節(jié)”：決策前，黨委與班子成員、董事會(huì)（含外部董事）、管理團(tuán)隊(duì)等充分溝通，達(dá)成共識(shí)；決策中，集體討論充分發(fā)表意見(jiàn)，表明觀(guān)點(diǎn)；決策后，形成決議，堅(jiān)決執(zhí)行。

發(fā)揮法人治理體系優(yōu)勢(shì)，完善反腐倡廉制度體系

根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院2015年8月24日的《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》和國(guó)務(wù)院辦公廳2017年5月4日的《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求國(guó)有企業(yè)按照新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范出資人機(jī)構(gòu)（國(guó)資委）、股東（大）會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)、黨組織和職工代表大會(huì)的權(quán)責(zé)，全面推進(jìn)依法治企，實(shí)現(xiàn)各負(fù)其責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、相互銜接、有效制衡，完善反腐倡廉制度體系。

發(fā)揮文化優(yōu)勢(shì)，打造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“軟實(shí)力”

國(guó)有企業(yè)應(yīng)繼承發(fā)揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、黨的革命文化和社會(huì)主義先進(jìn)文化，用深厚的文化底蘊(yùn)，教育企業(yè)廣大干部員工積極向上，追求進(jìn)步，遵紀(jì)守法，恪守道德，以助力廉政建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立。

（作者單位：錦江國(guó)際（集團(tuán)）有限公司）