河北重點高校“雙一流”建設 評價標準與發展策略

李興國 王偉偉 董明偉 劉艷芳

[ 摘 要 ] 以2017年5月更新的ESI數據庫為依據，對河北省7所高校入圍ESI全球前1%的10個學科發展指標進行了分析，發現河北省高校ESI學科數量較少、領域分布較窄、學科水平較低、學科潛力較弱?；谝陨蠁栴}，提出了加快河北省高校ESI學科發展的對策：加強對ESI學科建設的頂層設計、建立學科交叉的創新團隊、研究學科前沿和熱點問題、整合資源打造學科高峰、建立學科績效考核和動態調整機制。

[ 關鍵詞 ] “雙一流”建設;ESI學科;一流學科;河北省

[ 中圖分類號 ] G640 [ 文獻標識碼 ] A [ 文章編號 ] 1005-4634（2018）03-0015-06

2015年11月，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，提出“要加快建成一批世界一流大學和一流學科”[ 1，2 ]。2017年1月，教育部、財政部、發改委聯合印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》[ 3 ]。各省份也紛紛出臺了本省的“雙一流”建設方案，并對入選高校和學科予以重金支持。其中，河北省于2016年5月出臺了《關于統籌推進一流大學和一流學科建設的意見》，“十三五”時期擬投入25億元支持省屬重點高?！半p一流”建設，12所高校的54個學科獲得資助，其中包括17個“世界一流學科”建設項目、37個“國家一流學科”建設項目。對河北省高校“雙一流”建設評價標準及實施路徑進行探究，對實現河北省“雙一流”建設目標，加速實現從高教大省向高教強省轉變具有重要的現實意義，同時也可為我國其他省份的“雙一流”建設提供參考借鑒。

1 “雙一流”建設評價標準

目前，雖然國家和各地政府均已啟動“雙一流”建設的宏大工程，但對“一流大學”和“一流學科”建設卻沒有明確標準可依，能達成共識的是“世界一流大學必須要有若干世界一流學科群支撐”。因此，“雙一流”建設的核心應該是“世界一流學科”建設。

國內高教界對學科的評價主要參考以下三條標準：一是教育部學科評估排名。因為2017年第四輪學科評估結果尚未公布，故當前廣為使用的仍為2012年第三輪學科評估排名;二是大學評價機構的學科排名。目前比較知名和具有較大影響力的主要有美國的US News、英國的QS、英國的THE和上海軟科的ARWU等四個世界大學學科排名;三是ESI學科排名。ESI數據庫是美國科技信息研究所2001年推出的衡量科研績效、跟蹤科學發展趨勢的分析工具，基于湯森路透（現科睿唯安）所收錄的全球12 000多種學術期刊的1 000多萬條文獻記錄而建立，已成為當今世界范圍內普遍用以評價高校、學術機構、國家/地區國際學術水平及影響力的重要評價指標工具之一[ 4-7 ]。

上述三條標準中，教育部學科評估是唯一具有中國特色的學科評價體系，世界大學學科排名和ESI學科排名是國際范圍廣為認可的學科評價體系。但是，由于排名機構的價值理念不同，各個世界大學排名的指標體系也有很大差異，只有ESI學科排名完全遵循客觀性原則。因此，本文選取ESI學科排名為依據，對我國ESI學科概況進行介紹，并對河北省重點高校ESI學科發展態勢進行深入分析。

2 我國高校ESI學科分布概況

ESI數據庫更新周期為2個月，根據2017年5月更新的數據（覆蓋時間為2007年1月1日～2017年2月28日），全球上榜機構總數為5 352所，其中中國大陸高校上榜210所，具體情況見表1。從上榜高校的學科分布看，除空間科學學科外，其他21個學科均有中國大陸高校進入。其中，化學、工程學、材料科學和臨床醫學等4個學科上榜高校最多，這4個學科上榜數合計為412個，占上榜學科總數的48.7%。而經濟與商業、綜合交叉學科、精神病學與心理學等3個學科上榜數極少，僅有2～3所高校上榜。微生物學、免疫學等2個學科上榜高校數也未超過20所。這些學科是我國高校學科建設的薄弱環節，未來需要大力加強。

如表2所示，從我國高校ESI學科的省域分布來看，28個省（市、自治區）擁有至少1個ESI學科，還有3個省份沒有實現ESI學科的突破，分別是青海自治區、西藏自治區和海南省。北京、江蘇和上海位列ESI學科數前三甲，三地擁有的ESI學科數均超過了全國高校ESI學科總數的10%，其中北京以絕對優勢雄居榜首，有128個ESI學科，占全國的15%。從ESI高校分布來看，江蘇、北京、上海和廣東擁有ESI高校數量最多，四地擁有ESI高校共計69所，占全國的1/3?？梢?，ESI學科資源的豐裕度與地區經濟發展水平緊密相關。

3 河北省高校ESI學科發展概況

截至2017年5月，河北省僅有7所高校擁有10個ESI前1%學科，占全國高校ESI學科總數的1.2%。如表3所示，從各學科的世界排名看，燕山大學、河北醫科大學等2所高校世界排名在2 000名之內，河北大學、河北師范大學、河北工業大學和華北理工大學等4所高校世界排名在第2 000～3 000之間，河北農業大學的世界排名在3 000名以外。從國內排名情況看，河北省高校均未能進入全國百強，7所高校的排名均為100～200之間。燕山大學的ESI學科綜合指標居全省高校第1位，居全國第122位。

總體而言，河北省高校的ESI學科數量較少，論文總數、頂級論文、高被引論文和熱點論文數量也較少，篇均被引次數較少，學科排名較為落后。

4 河北省高校ESI學科建設存在的問題

4.1 學科數量較少

河北省高校僅有10個學科進入ESI前1%，占全國高校ESI學科總數的1.2%，在全國各省份中位列第20名，在東部11個省份中位居倒數第2名（海南省還沒有ESI學科）。河北省的ESI學科數量不僅落后于湖北、湖南、黑龍江、安徽、吉林和河南等6個中部省份，甚至也落后于陜西、四川、重慶和甘肅等4個西部省份。全國28個省份的高校共計擁有846個ESI學科，省均學科數30個，河北省高校的ESI學科數僅為全國平均水平的1/3。東部地區10個省份的高校擁有547個ESI學科，省均學科數為54.7個，河北省高校的ESI學科數不及東部地區均值的1/5。

4.2 學科領域較窄

河北省高校的10個ESI學科涉及6個學科領域，分別為化學3個、材料科學2個、臨床醫學2個、工程學1個、農業科學1個、植物學與動物學1個。ESI學科領域共有22個，河北省高校僅涉足其中6個，占比為27%。值得關注的是，ESI的22個學科中有9個屬于醫學和生命科學領域，河北省高校的ESI學科多為傳統學科領域，在生命科學領域的7個學科領域還沒有實現突破。21世紀是生命科學的世紀，生命科學的發展將極大地影響人類文明進程，各國政府均高度重視生命科學的發展。中國國家自然科學基金委員會項目資助比例中，生命科學的資助比例約占1/3，遠高于其他6個領域。世界主要發達國家投入生命科學的研發經費均達到或接近科技總投入的50%左右[ 8 ]。據統計，與生命科學相關的院士在美國科學院中占47%，在中國科學院占20%。河北省高校應高度重視生命科學學科建設。

4.3 學科水平較低

從河北省高校ESI學科的世界排名來看，總體上10個ESI學科的世界排名均較為落后，沒有一個學科進入ESI前1‰。如表4所示，排名最高的是河北醫科大學的臨床醫學，世界排名3.35‰，燕山大學的工程學緊隨其后，世界排名4.75‰，再次為燕山大學的材料科學，世界排名5.43‰。其他7個學科的世界排名均在6‰以外。有4個學科世界排名在9‰以外，2個學科世界排名在8‰～9‰之間。學科排名越靠后，則學科發展態勢越不穩定。如，2017年3月河北工業大學的工程學曾進入ESI前1%，但排名在9‰以外，兩個月后，ESI數據庫更新后，該學科又跌出了ESI前1%。由此可見，河北省高校ESI學科建設質量仍然較低，學科發展態勢尚不明朗。

4.4 學科潛力較弱

為了對各高校ESI學科發展潛力進行預測，首先對一個概念加以明確：學科潛力值。

計算公式為：

學科潛力值指標可以直觀地反映某學科進入ESI前1%的接近程度。應用該公式，根據2017年5月份數據，對河北省擁有ESI學科的7所骨干高校的后備優勢學科進行分析，計算結果見表5?？梢姡瑢W科潛力值大于90%的僅有2個：河北工業大學的工程學、河北農業大學的植物學與動物學。學科潛力值處于80%～90%的有4個，分別為河北醫科大學的神經系統學與行為學、藥理學和毒理學，燕山大學的化學，河北大學的材料科學。總之，河北省高校有實力沖擊ESI前1%的學科數僅為上述6個，其他學科潛力值均低于80%，距ESI學科的閾值相差還比較大。

5 加快河北省高校ESI學科建設的若干建議

5.1 提高重視，加強謀劃

由于ESI數據庫的客觀性與時效性，政府部門、高等院校及第三方評價機構均將其納入學科績效考評體系。如教育部第三輪、第四輪學科評估體系均引入“ESI高被引論文”指標;2012年教育部、財政部出臺的《關于印發高等學校創新能力提升計劃實施方案的通知》（2011計劃）將申報學科是否進入ESI前1%作為申報“科學前沿類”協同創新平臺的前提條件;各省份出臺的“雙一流”建設方案中，很多都將進入ESI前1%或1‰作為學科建設目標和考核驗收指標;美國的新聞與世界報道（US News）、中國校友會網、武漢大學中國科學評價研究中心等大學排名機構也將ESI指標引入評價體系?？梢姡珽SI作為一種科學的學科績效評價指標，已得到各方面廣泛認同。建議河北省政府相關部門、省屬重點高校也應進一步提高對ESI學科建設的重視，加強頂層設計，將其納入“雙一流”建設目標之一，給予更多的政策支持和更多的資源投入。例如各高校可在高層次人才引進、研究生指標、平臺建設等方面，對ESI優勢或潛力學科給予一定的政策傾斜。

5.2 建立團隊，學科交叉

ESI的學科分類比較寬泛，與我國教育部制定的學科分類標準不同，如ESI的工程學一個學科就可對應我國工學門類下的近30個一級學科。ESI學科的這種分類特點體現了其注重學科交叉的特點，是一種“大學科”格局。因此，河北省高校在制定ESI學科發展規劃時，也不能依靠某個學科單打獨斗，而要整合相關學科資源協同作戰。例如，武漢理工大學2014年啟動了ESI學科建設計劃，提出了1個ESI前1‰和5個ESI前1%的建設任務，分“一流學科引領”“一流學科提升”和“一流學科培育”等三類項目實施，給予每個項目1 000萬到1億元不等的資金支持。2014年至2016年共資助項目200余項，經費總額達2 300余萬元。每個項目組均為由首席科學家牽頭的協同創新團隊，首席科學家一般由院士、長江學者、千人計劃或國家杰出青年基金獲得者擔任，首席科學家根據本學科領域和方向建設需要，自主選擇創新團隊成員和規模，跨學科交叉組建創新團隊，開展原創性基礎研究和科學前沿技術研究。自項目實施以來，該校的ESI學科排名實現了大幅提升，達到了預期效果。

5.3 瞄準前沿，研究熱點

ESI學科排名最重要的指標就是論文的“總被引頻次”，該指標體現了某學科在該領域的影響力和學術地位。要增加論文的被引次數，一方面固然要提升論文的寫作水平，然而更重要的是要注重研究學科前沿和熱點問題。因為學科前沿和熱點是該領域大多數學者都在關注的問題，是學科發展的主流，只有緊密跟蹤研究學科前沿和熱點，才能與其他學者產生學術共鳴，激發思維碰撞的火花，進而增加論文的引用頻次。生命科學作為21世界最具挑戰性的學科領域之一，在整個科學技術領域中的重要性日益增強?，F代生命科學的重要特征是對高新技術的需求和依賴越來越強。例如，未來的基因測序技術將不再以任何生物化學反應為原理，而是可以利用納米技術和有關的光電技術所設計出的裝置直接讀出DNA的序列[ 8 ]。河北省高校應高度重視發展生命科學學科，依托現有的優勢學科，加強工科、理科、醫科與生命科學的交叉，培育新的學科方向，形成自身的研究特色。

5.4 整合資源，打造高峰

河北省高校現有ESI學科數量少，后備潛力學科也嚴重不足。這種狀況決定了河北省高校ESI學科建設思路不能謀求“全面開花”，而應努力實現“重點突破”。即使是公認的世界一流大學，其學科也并不全都是“世界一流”水平。高校擁有的學科資源是有限的，如果沒有重點，平均用力，則各個學科發展速度都較慢，學校整體學科建設水平也不高。作為地方高校，首先要明確自身發展定位，不能盲目追求“研究型大學”建設目標，地方高校的主要職能是為所在區域經濟社會發展培養大量應用型人才，這也是地方高校區別于部屬高校的重要特征，這一特征決定了地方高校不應將追求ESI前1%學科數量作為發展目標，而應強化自身的學科特色，堅持“有所為，有所不為”，集中全校學科資源，全力支持現有ESI前1%學科做大做強，努力打造學科高峰，爭取實現ESI 1‰學科的突破，以優勢學科的率先發展，帶動相關學科群的整體發展。

5.5 績效考核，動態調整

國家“雙一流”建設政策出臺的本義為“打破身份固化，彌補競爭缺失”，河北省高校在“一流學科”建設過程中，也應建立科學的績效考核制度，實行學科能上能下的動態調整機制，鼓勵競爭，優勝劣汰。對入圍“一流學科”建設項目的高校，省教育主管部門要督促其制定科學的學科發展規劃和經費預算，借助第三方機構力量，動態監測學科建設過程，及時向高校反饋存在的問題。省財政部門要安排“一流學科獎補資金項目”，在一個建設周期結束時，按照各學科考核驗收結果，對考核“優秀”的學科，給予適當的獎勵，并在下一建設周期內增加資金支持力度。對考核“不合格”的學科，應按比例減少甚至取消下一建設周期的資助。這樣，才能激發各高校和學科的內生活力和發展動力，形成各學科爭先恐后、創先爭優的良好局面，進而促進全省高等教育水平的不斷提高。

參考文獻

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[ 2 ] 李興國， 張莉莉.世界一流大學建設的現實基礎與路徑選擇——基于38所樣本高校ESI學科指標的統計分析[ J ].高校教育管理，2016（ 6）：38-45.

[ 3 ] 中華人民共和國教育部，財政部，國家發展改革委.關于印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》的通知[ EB/OL ].（ 2017-01-25）[ 2017-10-19 ]. http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A22/moe_843/201701/t20170125_295701.html.

[ 4 ] 倪瑞，胡忠輝，燕京晶.基于ESI的國內外部分高校理學學科發展比較研究[ J ].學位與研究生教育，2011（ 5）： 32-38.

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[ 7 ] 張莉莉，李興國.我國省屬高校ESI世界前1%學科分布特征及發展策略[ J ].現代教育管理，2016（ 6）：37-42.

[ 8 ] 楊衛平.生命科學的重要性日益增強[ EB/OL ].（ 2009-03-24）[ 2017-10-19 ]. http：//scitech.people.com.cn/GB/9013423.html.

Evaluation criteria and development strategy of "double- first- class" construction for key universities of Hebei Province

Li Xing-guo1，Wang Wei-wei1，Dong Ming-wei2，Liu Yan-fang1 （1.Research Center of Higher Education， Yanshan University，Qinhuangdao，Hebei 066004，China;

2. Periodical Press， Yanshan University，Qinhuangdao，Hebei 066004，China）

Abstract Based on the data of May 2017 updated by ESI database， the paper analyzed the ten ESI disciplines indicators of seven universities in Hebei Province. It is found some problems existed for universities of Hebei Province as follows： the number of ESI disciplines is few， the distribution of disciplines is concentrated， the level of discipline is low， the potential of discipline is weak. Accordingly， the countermeasures to speed up the development of ESI disciplines in universities of Hebei Province are put forward. First， strengthen top-level design of ESI discipline construction. Second， set up interdisciplinary innovation team. Third， research frontiers and hot topics. Fourth， integration resources to create discipline peak. Last， establish disciplinary performance evaluation and dynamic adjustment mechanism.

Keywords double-first-class discipline construction;ESI discipline;first-class discipline;Hebei Province