關于新項目質量保證監督的重點與探討分析

(中廣核惠州核電有限公司　廣東　惠州　516000)

前言

核電廠從籌建到退役要經歷廠址選擇、設計、制造、建造、調試、運行和退役幾個階段，按相關法規要求每一個階段都要進行質量保證監督，為滿足法規及公司運作要求一般核電廠都會設置獨立的質量保證部門開展獨立的質量保證監督工作。通過多年的監督核電廠可以完成一個完整的內部管理自我整改和糾偏過程，將監督的數據進行統計分類，再進而對比分析數據變化趨勢，從而可以看出一個核電廠其管理發展過程中的成熟度特性。

一、新項目前期工程質量保證監督中發現的典型問題

新項目一般處于籌建階段，即FCD(第一罐混凝土澆筑前)前的工程準備階段。而此部分的土建施工不涉及核安全，與常規火電或其它項目并無太大區別，在充分市場競爭的機制下，有可能采用新進入核電領域的承包商。而作為核電運營管理者或者總承包模式下的核電專業化管理公司對所有承包商/分包商的管理要求一般都嚴格按相關核安全法規要求進行管控，所以對新進入核電領域的承包商在剛開始進入核電新項目前期土建工程準備階段會出現短暫的“水土不服”情況，而這時需要核電運營管理者和總承包模式下的核電專業化管理公司對其進行幫扶和指導。作為具有核電特色的質量保證監督部門，此時通過監督工作發現的問題，都可以通過幫扶與指導進行及時糾偏，消除承包商的“水土不服”，從而有力的保障核電新項目前期準備工作的順利推進。

(一)前期項目質量保證監督的體系構成

核電項目的承建一般采用EPC模式(即總承包模式，前期準備階段也一樣)，在EPC模式下，一般合同中會約定總承包單位必須設立獨立的質量保證監督部門，而主要分包商在承接總承包合同的過程中也會被要求設立獨立的質量保證監督部門，加上運營單位自身獨立的質量保證監督部門，從而一般會有三級質量保證監督部門，如下圖。

圖1　前期項目質量保證監督組織機構

各級質量保證部門有責任實施對本單位的內部監督，同時有權力檢查承包商或分包商的質量保證實施情況。質量保證部門對承包商實施監督主要依據相關的核安全法規和合同中的約定來實施，因此在EPC模式下，運營單位對主要分包商的監督必須通過總承包商來實施，即采用的方式一般是運營單位與總承包商聯合檢查或由總承包商負責協調。

(二)前期項目各級質量保證部門監督發現的問題分類與分析

以某核電前期項目為例，自2015年首次實施質保監督以來至2017年底，運營單位每年對內各部門實施了內部監查，并結合前期工程的進展開展了有針對性的專項監督。在運營單位的推動下，總承包商也積極開展專項監督，并要求各主要分包商開展對內的監督檢查，有力推動了項目的順利發展。將發現的問題按《核電廠質量保證安全規定》HAF003的要素進行劃分，可以發現問題集中的領域逐年均有不同程度的變化，但主要集中在“質量保證大綱”、“組織”、“工藝過程控制”、“記錄”等方面，因此前述幾個要素是核電新項目必須要關注的重點。運營單位作為老核電單位，其監督人員的配置和能力高于承包商和分包商，對內開展的監督頻率也遠高于承包商和分包商，所以下述數據檢查發現的問題主要以運營單位的檢查數據為主。

1.質量保證大綱

此要素主要是管理程序體系完整性問題。2015年檢查發現的6個問題均為管理體系文件完整性不足；2016年發現的3個問題中，2個為管理體系文件完整性不足，另一個為下游承包商編寫的質保大綱不嚴謹；2017年發現的11個問題中，3個為管理程序修改/出版計劃執行不到位，8個是工作缺少相應管理程序或管理程序與實際業務不適用。

分析：2015年公司剛起步，組織架構剛成立，管理程序體系尚未健全，部分業務沒有具體的管理程序支持；2016年，隨著公司人員的增多和組織機構日益完善，管理程序按計劃出版，業務缺少對應管理程序的情況大幅下降，公司程序體系的完整性相對2015年有較大提升，但2016年8月公司組織機構發生變動，于當年第四季度出版和修改了大量管理程序，由于時間急促未能保管理證程序質量，故2017年內部監查發現的管理程序質量問題有一定幅度上升。

2.組織

此要素主要是人力資源或組織機構完整性問題。2015年的兩個缺陷為人員培訓和公司內部沒有按計劃開展培訓工作；2016年的4個缺陷中3個為承包商人員資質問題，一個為委員會未按規定召開季度會議；2017年的5個缺陷主要是缺少部門崗位培訓大綱、新員工培訓管理不到位、培訓考勤管理有漏洞等。

分析：2015年與人員培訓相關的技術崗位授權、文化宣貫、培訓課程安排方面均存在問題，而2016年，公司內部對人員培訓的工作有了較大的提升，沒有發現顯著的缺陷，主要的缺陷來自于承包商的人員資質管理，2017年承包商人員資質管理有一定的提升，但公司在內部培訓管理方面較前兩年提出新的高標準要求，因此對比管理程序相關規定發現較多問題。

3.工藝過程控制

此要素主要是工作過程執行時出現偏差的問題。2015年公司內部在工藝過程方面出現的缺陷為4個；2016年公司內部下降為2個，承包商1個；2017年在這方面的缺陷有所增加，其中2個是對后勤服務過程管控不到位，1個是現場缺陷錄入方式未明確，2個是文宣工作過程管理不到位。

分析：經過首輪的監查，公司員工對遵守程序，使用程序的意識有了較大的提升。從數據上看，公司2016年對比2015年在工藝過程控制方面有一定進步；但2016年底出版了大量管理程序而宣貫不到位，所以2017年檢查時發現了較多員工不知道相關規定的情況，從而導致檢查發現的問題程上升趨勢。

4.記錄

此要素主要是記錄方面的問題。2015年公司記錄的缺陷為2個；2016年則增加到了5個，項目部和承包商存在2個記錄缺陷；2017年公司7個、項目部和承包商6個。

分析：記錄要素的缺陷主要體現在部門工作的記錄文件沒按程序要求整理歸檔，造成記錄缺陷增加的原因是：公司業務種類增加，需要整理歸檔的記錄文件數量逐年遞增；管理程序數量也逐年增加，對工作業務的要求更嚴格，同時增加記錄文件類別，例如臺賬、清單等。因此，記錄缺陷增多的主要原因是公司業務增加以及程序要求提升。

二、數據分析

根據上述數據統計可以發現，簡單的對比質量保證監督發現問題數量不能看出一個前期項目的管理水平提升與否，特別是在專職監督人員增加時，一定會在檢查頻次上有所增加，理所當然被檢查發現的問題也會同步增加，同時公司在不斷完善管理的過程中會制定更多更嚴的管理規定，據此檢查發現的問題肯定也會增多，因此據此簡單的數據不能判定管理水平高低與否。但在質量保證監督時一般會就發現的問題進行一個權重判定，如問題比較顯著時就會發出CAR(糾正措施要求)進行跟蹤關閉，而偶發性的問題則會發出OBN(觀察通知)進行跟蹤關閉。下述我們就統計該兩項數據進行分析。

(一)CAR和OBN的判定準則

CAR的判定準則：違反質保大綱、環境管理手冊、職業健康安全管理手冊及相關程序，如管理程序缺失等；重復出現的缺陷或不符合。

OBN的判定準則：如果屬于不滿足CAR準則的缺陷，或屬于偶發、孤立、后果不嚴重且易糾正的不符合。

(二)CAR和OBN的數據統計

仍以前述核電新項目內部自查數據為例，近三年的統計數據如下：

表1　新項目CAR和OBN的數據統計

某一成熟核電項目內部自查數據為例(該核電項目自查頻率與人員配置均高于前述核電新項目)，近幾年(FCD后至商運)的統計數據如下：

表2　成熟核電項目CAR和OBN的數據統計

通過上述數據對比可以發現：隨著公司的穩定發展，管理趨于成熟，各類管理規定已得到完善，故監督中，在判定標準不變化的情況下，CAR的數量將逐年趨于下降趨勢，而OBN可能會上升。當公司管理成熟穩定后，各部門已能夠良好的開展內部自查，對屬于類似OBN的問題，已有足夠的識別能力，能夠在部門內部自我發現并糾正，而屬于跨部門的管理問題或一些長期的“管理真空地帶”才可能會在公司設置的獨立監督部門(質量保證部門)監督中暴露，故此時期CAR與OBN的比例又會呈現一個反增長模式。通過關注CAR及OBN的比例能有效初步判定公司管理的成熟度，即項目建設成立之初CAR的數量將多于OBN，而后續此比例會逐年降低，再后隨著各部門均有內部自查機制且成熟后，CAR比OBN的數量又會有一個小階躍的上升。

三、結束語

獨立的監督監查部門作為核電項目有力的管控單位，其獨立性和嚴謹性非常重要，本文通過對不同時期質量監督發現問題的數據統計結果，提出了輔助判定管理成熟度的一種新方式，同時詳細分析核電新項目公司內部自查過程中發現的問題提出了需要重點關注的幾個要素，為后續其他核電新項目的質量監督和改進提供參考和幫助。