關(guān)于新項(xiàng)目質(zhì)量保證監(jiān)督的重點(diǎn)與探討分析

(中廣核惠州核電有限公司　廣東　惠州　516000)

前言

核電廠從籌建到退役要經(jīng)歷廠址選擇、設(shè)計(jì)、制造、建造、調(diào)試、運(yùn)行和退役幾個(gè)階段，按相關(guān)法規(guī)要求每一個(gè)階段都要進(jìn)行質(zhì)量保證監(jiān)督，為滿足法規(guī)及公司運(yùn)作要求一般核電廠都會設(shè)置獨(dú)立的質(zhì)量保證部門開展獨(dú)立的質(zhì)量保證監(jiān)督工作。通過多年的監(jiān)督核電廠可以完成一個(gè)完整的內(nèi)部管理自我整改和糾偏過程，將監(jiān)督的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類，再進(jìn)而對比分析數(shù)據(jù)變化趨勢，從而可以看出一個(gè)核電廠其管理發(fā)展過程中的成熟度特性。

一、新項(xiàng)目前期工程質(zhì)量保證監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的典型問題

新項(xiàng)目一般處于籌建階段，即FCD(第一罐混凝土澆筑前)前的工程準(zhǔn)備階段。而此部分的土建施工不涉及核安全，與常規(guī)火電或其它項(xiàng)目并無太大區(qū)別，在充分市場競爭的機(jī)制下，有可能采用新進(jìn)入核電領(lǐng)域的承包商。而作為核電運(yùn)營管理者或者總承包模式下的核電專業(yè)化管理公司對所有承包商/分包商的管理要求一般都嚴(yán)格按相關(guān)核安全法規(guī)要求進(jìn)行管控，所以對新進(jìn)入核電領(lǐng)域的承包商在剛開始進(jìn)入核電新項(xiàng)目前期土建工程準(zhǔn)備階段會出現(xiàn)短暫的“水土不服”情況，而這時(shí)需要核電運(yùn)營管理者和總承包模式下的核電專業(yè)化管理公司對其進(jìn)行幫扶和指導(dǎo)。作為具有核電特色的質(zhì)量保證監(jiān)督部門，此時(shí)通過監(jiān)督工作發(fā)現(xiàn)的問題，都可以通過幫扶與指導(dǎo)進(jìn)行及時(shí)糾偏，消除承包商的“水土不服”，從而有力的保障核電新項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作的順利推進(jìn)。

(一)前期項(xiàng)目質(zhì)量保證監(jiān)督的體系構(gòu)成

核電項(xiàng)目的承建一般采用EPC模式(即總承包模式，前期準(zhǔn)備階段也一樣)，在EPC模式下，一般合同中會約定總承包單位必須設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量保證監(jiān)督部門，而主要分包商在承接總承包合同的過程中也會被要求設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量保證監(jiān)督部門，加上運(yùn)營單位自身獨(dú)立的質(zhì)量保證監(jiān)督部門，從而一般會有三級質(zhì)量保證監(jiān)督部門，如下圖。

圖1　前期項(xiàng)目質(zhì)量保證監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)

各級質(zhì)量保證部門有責(zé)任實(shí)施對本單位的內(nèi)部監(jiān)督，同時(shí)有權(quán)力檢查承包商或分包商的質(zhì)量保證實(shí)施情況。質(zhì)量保證部門對承包商實(shí)施監(jiān)督主要依據(jù)相關(guān)的核安全法規(guī)和合同中的約定來實(shí)施，因此在EPC模式下，運(yùn)營單位對主要分包商的監(jiān)督必須通過總承包商來實(shí)施，即采用的方式一般是運(yùn)營單位與總承包商聯(lián)合檢查或由總承包商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。

(二)前期項(xiàng)目各級質(zhì)量保證部門監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題分類與分析

以某核電前期項(xiàng)目為例，自2015年首次實(shí)施質(zhì)保監(jiān)督以來至2017年底，運(yùn)營單位每年對內(nèi)各部門實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)查，并結(jié)合前期工程的進(jìn)展開展了有針對性的專項(xiàng)監(jiān)督。在運(yùn)營單位的推動(dòng)下，總承包商也積極開展專項(xiàng)監(jiān)督，并要求各主要分包商開展對內(nèi)的監(jiān)督檢查，有力推動(dòng)了項(xiàng)目的順利發(fā)展。將發(fā)現(xiàn)的問題按《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》HAF003的要素進(jìn)行劃分，可以發(fā)現(xiàn)問題集中的領(lǐng)域逐年均有不同程度的變化，但主要集中在“質(zhì)量保證大綱”、“組織”、“工藝過程控制”、“記錄”等方面，因此前述幾個(gè)要素是核電新項(xiàng)目必須要關(guān)注的重點(diǎn)。運(yùn)營單位作為老核電單位，其監(jiān)督人員的配置和能力高于承包商和分包商，對內(nèi)開展的監(jiān)督頻率也遠(yuǎn)高于承包商和分包商，所以下述數(shù)據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要以運(yùn)營單位的檢查數(shù)據(jù)為主。

1.質(zhì)量保證大綱

此要素主要是管理程序體系完整性問題。2015年檢查發(fā)現(xiàn)的6個(gè)問題均為管理體系文件完整性不足；2016年發(fā)現(xiàn)的3個(gè)問題中，2個(gè)為管理體系文件完整性不足，另一個(gè)為下游承包商編寫的質(zhì)保大綱不嚴(yán)謹(jǐn)；2017年發(fā)現(xiàn)的11個(gè)問題中，3個(gè)為管理程序修改/出版計(jì)劃執(zhí)行不到位，8個(gè)是工作缺少相應(yīng)管理程序或管理程序與實(shí)際業(yè)務(wù)不適用。

分析：2015年公司剛起步，組織架構(gòu)剛成立，管理程序體系尚未健全，部分業(yè)務(wù)沒有具體的管理程序支持；2016年，隨著公司人員的增多和組織機(jī)構(gòu)日益完善，管理程序按計(jì)劃出版，業(yè)務(wù)缺少對應(yīng)管理程序的情況大幅下降，公司程序體系的完整性相對2015年有較大提升，但2016年8月公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，于當(dāng)年第四季度出版和修改了大量管理程序，由于時(shí)間急促未能保管理證程序質(zhì)量，故2017年內(nèi)部監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的管理程序質(zhì)量問題有一定幅度上升。

2.組織

此要素主要是人力資源或組織機(jī)構(gòu)完整性問題。2015年的兩個(gè)缺陷為人員培訓(xùn)和公司內(nèi)部沒有按計(jì)劃開展培訓(xùn)工作；2016年的4個(gè)缺陷中3個(gè)為承包商人員資質(zhì)問題，一個(gè)為委員會未按規(guī)定召開季度會議；2017年的5個(gè)缺陷主要是缺少部門崗位培訓(xùn)大綱、新員工培訓(xùn)管理不到位、培訓(xùn)考勤管理有漏洞等。

分析：2015年與人員培訓(xùn)相關(guān)的技術(shù)崗位授權(quán)、文化宣貫、培訓(xùn)課程安排方面均存在問題，而2016年，公司內(nèi)部對人員培訓(xùn)的工作有了較大的提升，沒有發(fā)現(xiàn)顯著的缺陷，主要的缺陷來自于承包商的人員資質(zhì)管理，2017年承包商人員資質(zhì)管理有一定的提升，但公司在內(nèi)部培訓(xùn)管理方面較前兩年提出新的高標(biāo)準(zhǔn)要求，因此對比管理程序相關(guān)規(guī)定發(fā)現(xiàn)較多問題。

3.工藝過程控制

此要素主要是工作過程執(zhí)行時(shí)出現(xiàn)偏差的問題。2015年公司內(nèi)部在工藝過程方面出現(xiàn)的缺陷為4個(gè)；2016年公司內(nèi)部下降為2個(gè)，承包商1個(gè)；2017年在這方面的缺陷有所增加，其中2個(gè)是對后勤服務(wù)過程管控不到位，1個(gè)是現(xiàn)場缺陷錄入方式未明確，2個(gè)是文宣工作過程管理不到位。

分析：經(jīng)過首輪的監(jiān)查，公司員工對遵守程序，使用程序的意識有了較大的提升。從數(shù)據(jù)上看，公司2016年對比2015年在工藝過程控制方面有一定進(jìn)步；但2016年底出版了大量管理程序而宣貫不到位，所以2017年檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了較多員工不知道相關(guān)規(guī)定的情況，從而導(dǎo)致檢查發(fā)現(xiàn)的問題程上升趨勢。

4.記錄

此要素主要是記錄方面的問題。2015年公司記錄的缺陷為2個(gè)；2016年則增加到了5個(gè)，項(xiàng)目部和承包商存在2個(gè)記錄缺陷；2017年公司7個(gè)、項(xiàng)目部和承包商6個(gè)。

分析：記錄要素的缺陷主要體現(xiàn)在部門工作的記錄文件沒按程序要求整理歸檔，造成記錄缺陷增加的原因是：公司業(yè)務(wù)種類增加，需要整理歸檔的記錄文件數(shù)量逐年遞增；管理程序數(shù)量也逐年增加，對工作業(yè)務(wù)的要求更嚴(yán)格，同時(shí)增加記錄文件類別，例如臺賬、清單等。因此，記錄缺陷增多的主要原因是公司業(yè)務(wù)增加以及程序要求提升。

二、數(shù)據(jù)分析

根據(jù)上述數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，簡單的對比質(zhì)量保證監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量不能看出一個(gè)前期項(xiàng)目的管理水平提升與否，特別是在專職監(jiān)督人員增加時(shí)，一定會在檢查頻次上有所增加，理所當(dāng)然被檢查發(fā)現(xiàn)的問題也會同步增加，同時(shí)公司在不斷完善管理的過程中會制定更多更嚴(yán)的管理規(guī)定，據(jù)此檢查發(fā)現(xiàn)的問題肯定也會增多，因此據(jù)此簡單的數(shù)據(jù)不能判定管理水平高低與否。但在質(zhì)量保證監(jiān)督時(shí)一般會就發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行一個(gè)權(quán)重判定，如問題比較顯著時(shí)就會發(fā)出CAR(糾正措施要求)進(jìn)行跟蹤關(guān)閉，而偶發(fā)性的問題則會發(fā)出OBN(觀察通知)進(jìn)行跟蹤關(guān)閉。下述我們就統(tǒng)計(jì)該兩項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

(一)CAR和OBN的判定準(zhǔn)則

CAR的判定準(zhǔn)則：違反質(zhì)保大綱、環(huán)境管理手冊、職業(yè)健康安全管理手冊及相關(guān)程序，如管理程序缺失等；重復(fù)出現(xiàn)的缺陷或不符合。

OBN的判定準(zhǔn)則：如果屬于不滿足CAR準(zhǔn)則的缺陷，或?qū)儆谂及l(fā)、孤立、后果不嚴(yán)重且易糾正的不符合。

(二)CAR和OBN的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

仍以前述核電新項(xiàng)目內(nèi)部自查數(shù)據(jù)為例，近三年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如下：

表1　新項(xiàng)目CAR和OBN的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

某一成熟核電項(xiàng)目內(nèi)部自查數(shù)據(jù)為例(該核電項(xiàng)目自查頻率與人員配置均高于前述核電新項(xiàng)目)，近幾年(FCD后至商運(yùn))的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如下：

表2　成熟核電項(xiàng)目CAR和OBN的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

通過上述數(shù)據(jù)對比可以發(fā)現(xiàn)：隨著公司的穩(wěn)定發(fā)展，管理趨于成熟，各類管理規(guī)定已得到完善，故監(jiān)督中，在判定標(biāo)準(zhǔn)不變化的情況下，CAR的數(shù)量將逐年趨于下降趨勢，而OBN可能會上升。當(dāng)公司管理成熟穩(wěn)定后，各部門已能夠良好的開展內(nèi)部自查，對屬于類似OBN的問題，已有足夠的識別能力，能夠在部門內(nèi)部自我發(fā)現(xiàn)并糾正，而屬于跨部門的管理問題或一些長期的“管理真空地帶”才可能會在公司設(shè)置的獨(dú)立監(jiān)督部門(質(zhì)量保證部門)監(jiān)督中暴露，故此時(shí)期CAR與OBN的比例又會呈現(xiàn)一個(gè)反增長模式。通過關(guān)注CAR及OBN的比例能有效初步判定公司管理的成熟度，即項(xiàng)目建設(shè)成立之初CAR的數(shù)量將多于OBN，而后續(xù)此比例會逐年降低，再后隨著各部門均有內(nèi)部自查機(jī)制且成熟后，CAR比OBN的數(shù)量又會有一個(gè)小階躍的上升。

三、結(jié)束語

獨(dú)立的監(jiān)督監(jiān)查部門作為核電項(xiàng)目有力的管控單位，其獨(dú)立性和嚴(yán)謹(jǐn)性非常重要，本文通過對不同時(shí)期質(zhì)量監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，提出了輔助判定管理成熟度的一種新方式，同時(shí)詳細(xì)分析核電新項(xiàng)目公司內(nèi)部自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出了需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)要素，為后續(xù)其他核電新項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督和改進(jìn)提供參考和幫助。