我國中低技術制造業創新效率評價

李玄浩 秦青

【摘 要】中低技術產業（制造業）是指技術密集度較低的產業，這些產業通常受到同樣的、明顯有異于高技術產業（制造業）的因素驅動，因此實踐中把制造業除高技術制造業之外的部分統稱為中低技術產業（制造業）。本文針對中低技術產業的創新問題展開研究，首先對所選指標進行了解釋，然后基于2001-2015年我國24個中低技術行業的面板數據，量化分析了中低技術產業的創新活動，并使用DEA模型，測度了中低技術產業的技術創新效率得到了一些有益的結論。

【關鍵詞】R&D;投入；創新效率；DEA模型

引言

隨著知識經濟的興起，創新成為許多國家和地區在制定經濟政策中的熱詞，但于此同時，對“創新”的片面理解和誤解也越來越常見。在許多相關政策制定者眼中，技術含量高的高技術產業才就代表著創新，于是所以高技術產業成為就成了 “寵兒”，受到各方面重視。但與高技術產業受各方重視相比，技術含量較低的中低技術產業的價值容易受到忽視。

我國自二十世紀80年代改革開放以來，經濟高速發展取得了舉世矚目的成就，近年來國家大力提倡“大眾創業、萬眾創新”，積極實施“中國制造2025”，制造業水平迅速提升，航天工業、高鐵技術等走向世界，我國也成為世界第一制造業大國。但于此同時，中國仍是一個有大量農業和低技術、低學歷人口的發展中國家，中低技術產業（Low- and- medium technology：LMT）仍是工業體系的主體，2015年我國出口貨物總價值中排名前三的品類（紡織紗線，織物及制品；服裝及衣著附件、鞋類；家具及其零件）均為中低技術制造業產品， 2010年到2015年，中低技術產業平均貢獻了80%以上的制造業利潤和80%以上的制造業就業崗位，顯然，中低技術產業的發展和創新水平將直接影響我國制造業的整體質量[1]。

但從當前情況看，中低技術產業的創新能力較為薄弱，不但行業自主創新能力匱乏，而且政府關注度低，企業融資和貸款環境不利，使行業處于低水平、同質化競爭格局，靠擴大產能、壓低成本打價格戰，盈利艱難，難以應對經濟新常態下的生存壓力[2]。為了提升中低技術產業創新水平，有必要對我國中低技術產業的創新特征做深入分析，測度和比較不同產業的創新效率，厘清影響創新的關鍵要素，為政府部門完善創新政策提供參考。

一、中低技術制造業范圍界定及數據來源

（一）1R&D;強度與產業技術分類

一般而言，制造業中的不同行業具有不同的技術含量（或技術密集度），不同技術含量的行業通常遵循不同的發展路徑，為方便分析，有必要根據技術含量對制造業做進一步細分。1986年，世界經貿組織（OECD）選擇13個成員國1979～1981年有關數據，以R &D;經費強度為劃分標準，將《國際標準行業分類》中22個制造業部門劃分為高技術（high- tech）、 中技術（medium- tech）和低技術（low- tech）三個產業類別[1]。

隨著知識經濟的迅猛發展，創新的方式變得越來越多種多樣，之前的標準和分類與高速發展的經濟間出現了矛盾。OEC D于2001年根據21位成員國1991～1997年的平均R &D;經費強度（R &D;經費占產值和增加值比重）對制造業的技術分類標準進行了修訂[1]，將制造業重新劃分為高技術（high- tech）、中高技術（medium- high- tech）、中低技術（medium- low- tech）和低技術（low- tech）四個產業類別。低技術產業、中低技術產業的概念雖然與高技術產業同時出現在OECD的文件和資料中，但受到的關注程度卻遠低于后者。

（二）我國中低技術產業的界定

由于我國制造業起步較晚，和近代的特殊歷史原因導致制造業分布不均，同時國內對產業分類的研究起步相對較晚。最初，由于我國的技術產業創新特征不明顯，導致我國學者曾試圖借鑒國外的產業分類界定方法這一設想失敗。此后，我國學者又試圖以OECD確定的產業目錄為依據，對照我國的國民經濟產業分類，試圖找出與之類似的部門，在此基礎上參考相關專家的評判，對相關部門進行甄別與篩選，2002年7月，由國家統計局正式公布的《高技術產業目錄》在很大程度上正是參考OECD的產業分類建立的[1]。我國《高技術產業目錄》的確定，雖沒有完全采用OECD的分類標準和結果，但在原理和實質上是與其相同的，且符合我國的基本國情。

由于我國在經濟和工業發展上與部分OECD國家上有差距，在科技年鑒中也沒有體現出中低技術產業的具體分類，僅在國內的一些學者的研究中有所提及，江劍、官建成以2003- 2005年的R &D;研發強度為指標，使用K- means 聚類分析方法對高、中、低技術產業進行劃分[2]。張艷、蘇秦、陳婷根據1999- 2004年制造業R &D; 經費投入強度，將制造業劃分為高、中、低技術產業[3]。高洪成、王琳采用研發經費投入強度（R &D; 經費占主營業務收入比重）、研發人員綜合素質（科學家與工程師人數占科技活動人員總數比重）、產品創新利潤（新產品銷售收入占主營業務收入比重）3個指標，將制造業分為高、中、低三類[4] 。這些產業劃分主要應用于制造業，因此本文的研究也僅限于制造業。

按照國家統計局的官方口徑，我國的高技術產業包括醫藥制造業、航空、航天器及設備制造業、電子及通信設備制造業、計算機及辦公設備制造業、醫療儀器設備及儀器儀表、信息化學品制造業除此之外，制造業中其他的產業均可歸入中低技術產業，本文根據國家統計局的劃分標準，將除了高技術產業外的制造業一律認為是中低技術產業，其中化學原料及化學制品制造業共包括基礎化學原料制造、肥料制造、農藥制造、涂料、油墨、顏料及類似產品制造、合成材料制造、專用化學產品制造及日用化學產品制造7個子行業，其中專用化學品制造行業包括化學試劑和助劑制造、專項化學用品制造、林產化學產品制造、信息化學品制造、環境污染處理專用藥劑材料制造、動物膠制造、炸藥火工及焰火產品制造和其他專用化學品制造8個細分領域，而信息化學品制造屬于高技術產業，由于信息化學品制造業在化學原料及化學制品制造業中占據比例過小，所以本文將化學原料及化學制品制造業劃分為中低技術產業（分類情況來自《中國工業統計年鑒》）；同樣由于電氣機械及器材制造業中大多數都不是高技術制造業，只有很少一部分（特高壓設備、磁懸浮、線性電磁技術）涉及高技術制造業，所以本文將電氣機械及器材制造業放入中低技術產業的目錄里，中低技術制造業具體產業如表1.1。

二、我國中低技術產業創新效率測度與分析

（一）模型選擇

在定量投入的條件下實現產出最大化是經濟學的一個基本原則，技術效率就是對這一原則的反映和度量標準。數據包絡分析（Data Envelopment Analysis：DEA）模型是在“相對效率評價”[5]模型基礎上發展起來的，是用于評價多投入多產出的常用模型。

（二）我國中低技術制造業創新效率實證

1、指標選擇

中低技術產業的技術創新作為一種生產活動，是多投入、多產出的復雜系統。為了測度該系統的生產效率，有必要綜合投入和產出兩個維度進行分析。評價指標體系選擇：在投入指標方面，傅家驥（2006）以專利和創新費用分布、技術引進與消化吸收投資和技術改造投資等指標作為投入變量來衡量間接R &D;創新效率 [8] 。池仁勇、劉娟芳（2007）等認為資金和人力是衡量投入的重要指標所以將R &D;經費支出和R &D;活動人員作為衡量資金和人員的投入指標對創新活動進行分析[9]；曹勇等（2010）在通過對技術產業創新特點的分析，選擇用技術引進消化吸收、改造費用，以及購買國內技術經費作為投入指標對非R &D;創新效率進行測度[10]。

在產出指標方面，專利產出、新產品產值是經常被采用的指標，江劍， 官建成（2008）認為，專利可以較好地衡量創新產出水平，能客觀地反映出產業創新需求和創新能力[2]。郭兵（2014）認為專利能客觀地反映出中低技術產業的原始創新能力與科技綜合實力，而新產品產值是一種容易測量的顯性研發產出指標，能反映出研發成果的商業化水平，所以選擇選擇專利產出、新產品產值等作為產出變量[11]。

因為技術創新系統是把投入的資金和人員轉化為經濟效益一個多投入、多產出的過程，結合國內學者的觀點，在把握評價指標體系的可行性、可比性、可度量性和可操作性在數據來源的可靠性和完整性的基礎上，本文選擇了如下變量：

投入變量：本文主要考慮人員和經費和新產品三個投入指標。并分別選用“R &D;人員全時當量”、“R &D;經費”、“新產品開發費用”衡量研發人員投入與研發經費投入指標和新產品的經費投入。人員投入對于中低技術起來說是主要生產力，對任何產業的來說都是必不可少的重要因素。由于中低技術產業本身的科研能力較弱，研發人員的數量是其研發力量的集中體現，是中低技術產業研發的核心人力資本，考慮到數據的可獲得性與客觀全面性，本文選用“R &D;活動人員全時當量”作為衡量中低技術產業研發的人力投入指標。研發經費的投入直接反映了行業對技術創新的重視程度，而新產品開發費用則是一個行業將知識進行商業化轉化的過程中對經費的投入情況，有助于反映企業的創新能力，所以本文選用“R &D;經費”和“新產品開發費用”作為資金投入指標。

產出變量：

本文選取“發明專利申請量”、“新產品銷售收入”來反映創新研發的產出指標。對產業創新轉化為商業成果最直觀的表現形式便是專利和新產品，選擇發明專利的原因：而專利作為產業創新研發階段最直觀的反映指標，且其數據容易獲得，選擇“專利申請數量”是因為所有的申請專利并不是都能成功轉化為專利，而在專利研發的過程的消耗仍是R &D;投入，專利范圍內的實用新型和外觀設計從定義上更多的屬于工藝創新，不屬于狹義上的技術創新，所以選擇“專利申請數量”作為衡量中低技術產業創新能力的指標；創新的根本目的是為了賺取利益，用“新產品銷售收入”作為衡量創新效率的產出標準的話，可以判斷經濟效益的產出以及投入資金的轉化效率，用作衡量行業的創新效率。

第一階段DEA分析結果：

本文選擇從投入角度評價中低技術產業的創新效率，運用Deap- 2.1軟件進行分析，計算2001- 2015年15年間我國中低技術產業創新效率，結果如表2.2所示。

由分析結果可知，我國中低技術產業創新效率整體比較高。

從表2.2我們可以看到，2001- 2015年我國中低技術產業綜合技術創新效率的平均值為0.868，技術效率與規模效率的平均值分別為0.941和0.923，純技術效率高于規模效率，純技術效率值高表明產業制度的完善與管理水平較高，符合我國中低技術產業的特點。

同行業間的研發水平有差距但不明顯。我們可以看到24個中低技術制造業的技術效率水平相差不大，其中煙草制品業、紡織服裝、服飾業技術效率均為1，這主要是因為煙草制品業和紡織服裝、服飾業是一個技術高度成熟、產業鏈完整的行業，對創新投入的利用率較高。

為了更清晰地分析行業的技術效率，如表2.3本文將產業24個中低技術制造業行業按綜合技術效率值0.6- 0.8，0.8- 0.9，0.9- 1的范圍劃分為技術效率較低、中、高三個層次。處于高效率的行業有10個，行業占比僅為41.67%。處于中低效率的行業數高達9個，占據整個產業的近37.5%。進一步表明我國中低技術產業研發水平較高，應進一步受到政府的重視。

3、結論與建議

隨著，隨著經濟全球化進程的加快以及知識經濟的到來，我國提出了“中國制造2025”計劃，希望到建國100年的時候把我國從“制造業大國”建設成為“制造業強國”，而作為我國制造業主體的中低技術產業就必須受到應有的重視。中低技術產業大多屬于工業化初期的傳統產業，直接研發強度很低，容易被人忽視。但是，中國目前依然是一個發展中國家，工業化進程還遠遠沒有結束，中低技術產業的歷史使命遠未終結。

從產業競爭的角度來講，高技術產業不一定“高”，低技術產業不一定“低”。 “老干媽”辣椒醬作為一種在國人餐桌上常見的調味料的同時“老干媽”辣椒醬遠銷世界多個國家和地區，深受各國人民的喜愛。同樣從事服裝銷售行業，意大利和法國的時裝品牌并沒有特別的高技術，只是通過不斷地款式創新，不斷進取，享譽全球。

我國的中低技術產業應該主動引進西方的先進技術和工藝，參考成熟行業的做法和思路，努力進取，盡快“消化”以后形成自己的技術優勢，提升產品質量和工藝，降低成本盡快縮短和發達國家行業之間的差距。

目前，以中國的現有發展狀況想在中低技術產業進行革命性的創新基本沒什么可能，也沒有太大必要，所以需要維持現在的漸進式創新，讓企業運用經驗和技術對現有產品和工藝進行改善，以期在競爭日趨激烈的市場上占得先機。

政府應積極引導企業、高校、科研機構的互相配合，讓有研發能力且研發能力較強的單位如：高校、科研院所等由政府出面組織配合企業解決一些行業中共性問題，同時鼓勵大學和科研機構的科技成果在轉化時向中低技術產業進行傾斜。

由政府或行業管理者構建公共服務平臺，共享相關信息，促進市場、資金、研發機構、不同產業間的高效對接，有效解決信息不對稱的問題。充分發揮各行業協會的作用，對行業內的共性問題進行解決，積極組織和推動中低基礎產業產學研相結合。

（河南科技大學數學與統計學院，河南 洛陽 471023）

參考文獻：

[1]國家統計局科技統計司編譯.技術創新統計手冊

[2]江劍，官建成.中國中低技術產業創新效率分析[J].科學學研究，2008，26（6）.

[3]張艷，蘇秦，陳婷.基于面板數據的制造業國際R&D;溢出及生產率增長途徑分析[J].科技進步與對策，2010，3.

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[11]郭兵.中低技術制造業技術創新效率的行業比較研究[J].科學學與科學技術管理，2014，35（5）.

作者簡介：

李玄浩（1989—），男，河南洛陽人，河南科技大學碩士研究生，研究方向：中低技術產業創新統計。

秦青（1973—），女，河南洛陽人，博士，河南科技大學副教授，研究方向：統計綜合評價。