農村集體建設用地流轉潛力研究

吳文俊　王冬艷　殷曉晨

摘要：通過對宜昌市農村集體建設用地流轉潛力的分析，不僅能夠為其流轉潛力的測算提供科學合理的指標體系，而且能夠為其流轉的開展及有關政策的制定提供幫助，對宜昌市城市和農村的發展建設有關鍵作用。構建了農村集體建設用地流轉潛力修正模型對宜昌市農村居民點整理潛力進行修正，得到了宜昌各縣市的農村集體建設用地流轉潛力的規模并對其流轉次序進行探究。結果表明，宜昌市農村集體建設用地流轉潛力最高的為市區，流轉規模有85.660 6 km2；最少的為五峰自治縣，有0.132 8 km2。在流轉次序上，流轉規模為1.678 6 km2的遠安縣排在第四等級，而流轉規模小于它的秭歸縣卻排在第三等級，與遠安縣流轉規模相近的枝江市更是排在第二等級。宜昌各縣市流轉潛力相差較明顯，且流轉潛力排名與流轉次序并不一致，說明部分縣市的社會經濟發展阻礙了其流轉的實現，當地政府需要協調各方面關系，加快社會經濟發展，最大程度上對農村集體建設用地流轉潛力進行釋放，用社會經濟拉動流轉，用流轉促進社會經濟發展。

關鍵詞：宜昌市；農村集體建設用地；農村居民點；流轉潛力；分級

中圖分類號：F323 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2018）09-0137-08

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2018.09.033

Study on Constructional Land Transition in Rural Area

——Yichang City as an Example

WU Wen-jun，WANG Dong-yan，YIN Xiao-chen

（College of Earch Sciense Jilin University，Changchun 130021，China）

Abstract： Through the analysis of the transfer potential of rural collective construction land in Yichang city， it can not only provide a scientific and reasonable index system for the calculation of the transfer potential， but also provide assistance for the development of the circulation and the formulation of relevant policies， and plays a key role in the development and construction of urban and rural areas in Yichang city. A revised model of rural collective construction land transfer potential to correct the consolidation potential of rural residential areas in Yichang city was constructed， and obtains the scale of rural collective construction land transfer potential in counties and cities in Yichang city and explores the order of its circulation. The results show that， the urban areas have the scale of 85.660 6 km2 for the transition and it is the highest potential in Yichang. In addition， the potential of Wufeng County is the least in Yichang and its scale is 0.132 8 km2. In the aspect of the order，Yuanan County and Zhijiang have the same scale of transition，while Zhijiang is more suitable than Yuanan County. Through the analysis of the finding，the potential of transition among counties and cities in Yichang varies significantly. Combined with the incongruity between the rank and the order of transition potential，it reveals that the socioeconomic development in some counties and cities stands in the way for the realization of transition. To overcome the dilemma，government in Yichang is supposed to coordinate the relations of various fields，expedite economic and social development and to release the potential of rural collective construction land transition，so as to mobilize transition with the development of society and economy and vice versa.

Key words：Yichang city； rural constructional land； potential of transition； rural residential areas； levels

中國的社會經濟增長迅速、城鎮化水平也得到了大幅度的提高，并且中國正在努力消除城市農村之間的二元化結構并構建城鄉一體化經濟。20世紀90年代中期開始，隨著新農村建設的實施以及統籌城鄉發展的提速，農村集體建設用地流轉在統籌城鄉發展和新農村建設中的效用，在優化土地資源配置，提高土地利用效率等方面的問題日益明顯，推動農村集體建設用地流轉的研究越來越成為學術界的熱點話題。

近年來，大量的基礎設施項目開建，新農村建設和鄉鎮企業興起，這些項目開建都迫切需要大量的建設用地。在過去關于集體建設用地流轉的諸多研究中，大部分集中在流轉的可行性分析、產權改革、收益分配以及模式[1，2]和流轉相應的對策[3，4]等方面，主要采用定性分析，側重于對相關政策的梳理、問題的剖析，而對于流轉潛力的有效評估則是流轉順利開展的重要環節，學術界對于農村居民點整理研究較多[5-8]，并已有學者在此基礎上進行農村建設用地流轉研究[9，10]。同時，根據各個地區的現實流轉潛力的值及等級來對流轉的順序及規模進行安排，從而得到更大、更有效的利用效率。對流轉潛力進行研究，不僅能夠提供科學合理的指標，而且能夠為流轉的開展及有關政策的制定提供幫助，對城市和農村的發展建設有關鍵作用[11.12]。

現在，“增減掛鉤”為中國進行農地流轉的核心方式，本研究以“增減掛鉤”方式研究農村集體建設用地流轉潛力，其實質為進行農村居民點整理后，除去當地因生產生活所要保留的土地之后，分析可以向農村以外進行轉移或交易的建設用地數量。本研究以湖北省宜昌市為例，建立基于農村居民點整理的農村集體建設用地流轉潛力測算模型，并且構建熵權可拓模型，將宜昌各個縣市的潛力分級，得出關于農村集體建設用地流轉的規模與次序問題。

1 農村集體建設用地流轉潛力測算的方法程序

1.1 農村居民點整理現實潛力修正系數確定

1.1.1 經濟因素 經濟因素所包含的具體指標：農村居民可支配收入、固定資產投資增長率、地均GDP、人均GDP、農業（種植業）總產量、GDP、地方財政收入、規模以上工業增加值等。

目前，城市對于土地的巨大需求量已經成為農村集體建設用地流轉的主要動因[13]。首先，只有經濟的發展、收入的增加，才能使得農民對于未來的溫飽、生活有信心，只有農民的生活有了保障，才能增加農民對農村集體建設用地流轉的支持，提高流轉面積，從而提高流轉潛力。其次，農村集體建設用地流轉入市，為城鎮的發展、工業化發展提供充足的動力，農村集體建設用地流轉支撐著經濟的發展，經濟的發展又推動著流轉的進一步成熟。

1.1.2 社會因素 社會因素所包含的具體指標：城鎮化程度、農林牧漁從業人口、人均耕地面積、農作物播種面積、第三產業所占比重、電視覆蓋率、初中、高中教育水平等。

高速發展的城鎮化提供了越來越多的非農就業機會，大批務農人員進城打工，農村的房屋閑置率大大增加，高比例的宅基地閑置率為集體建設用地流轉提供了外在的市場需求和必要的土地資源，且農村人口對于務農依賴程度也是重要指標。在社會因素中，本研究將教育和信息通達程度因素也作為了一個重要的指標，以初、高中在校人口比重和電視覆蓋率作為具體指標，信息通達程度直接影響農村居民對于新政策新法規的普及程度，而文化教育水平直接影響農村居民對于新政策法規的理解程度。

1.1.3 自然因素 自然因素所包含的具體指標：地形、地貌等。自然因素對于利用土地的模式、規模都有明顯的影響。較大的坡度會對土地的開發起到制約作用，并且較大的坡度也會增加投資成本，影響土地的利用效率。地形平緩有利于土地的利用，減少投資成本。過于陡峭的坡度對于公路、鐵路的鋪設有不利影響，會直接影響到土地的利用強度。海拔、地理位置等更是直接影響到人類的居住生活。

1.2 農村居民點整理現實潛力修正模型構建

按照國內外學者的基本觀點，在運用人均標準法測算農村居民點整理理論潛力的基礎上，建立影響因素修正體系，再構建農村居民點整理潛力修正模型對其理論值進行修正，最后測算出現實潛力[14.15]，公式如下：

人均標準法=S理論=S現狀-S人均標準×Pt （1）

S現實=（S現狀-S人均標準×Pt）×K （2）

K=∑Xi×Wi （3）

式中，S理論表示農村居民點整理的理論潛力； S現實表示現實潛力；S現狀表示建設用地利用現狀； S人均標準表示制定的農村人均用地標準；Pt表示所測年份的農村人口數量；K表示影響因素修正系數；Xi表示第i個指標的指標分值；Wi表示第i個指標的權重。

1.3 農村集體建設用地流轉潛力修正系數確定

1.3.1 城鎮化因素 大體上，湖北省宜昌市已經步入了城鎮化前中期的快速發展階段，但各個縣市之間城鎮化水平有較大差異。城鎮化水平的提高促使了大量的生產要素，如人口、勞動力、土地資源、資本資金向著城市集中。所以，城鎮化水平的提高，城市建設對建設用地的需求量也逐漸增大，城市的發展迫切地需要農村集體建設用地流轉來支持與保障城市的發展。

1.3.2 經濟發展因素 隨著經濟的快速發展，對物流、信息流、資金流等的需求急速上漲，人們對城市的建設，尤其是對基礎設施建設有著很大的需求。同時，經濟發展很大程度上提高了人們的生活質量，人們對于居住和生活的環境、服務網點的分布、交通的便捷通達度等的要求越來越高。隨著社會經濟快速發展，城鄉土地收益、利用效率之間的差距越來越明顯，農村居民對于提高土地的經濟收益的愿望越為凸顯，所以原始耕作方式就會遭到進一步淘汰，這樣更加有益于耕地的集約化經營，向著高效益的利用方式轉型。

1.3.3 農村居民收入因素 在中國農村，有效、完善的社保制度體系還沒有建立起來，耕地依然是農民生活生產甚至養老的最后一道防線，大部分農民都有增加耕地的迫切需要。除此之外，宜昌市各區縣的資料顯示，人均純收入相對較高的農民，其收入的主要來源是外出務工。隨著收入水平的提高，有的農民在城市已經具有了穩定的住所和工作，幾乎不再回到農村，而在城市定居，所以他們對農村居民點只有非常小的依賴。農村居民點所承擔的生產生活功能正在不斷喪失，將這一部分農村建設用地更好地運用于城市的發展，也是人們所愿意看到的結果。

1.3.4 農村居民受教育程度 農村集體建設用地流轉不僅取決于社會經濟的發展，更取決于農民的個人意愿，農民的受教育程度大大制約著土地流轉，只有在具有相應的思想、一定的信息普及化程度的前提下，農村居民才會對新政策有所理解，從而實現農村集體建設用地流轉。本研究中農村居民受教育程度由初中、高中在校學生比重表示，信息普及程度由電視覆蓋率表示。

1.3.5 地形地貌 地形地貌因素對流轉潛力的影響主要表現在山區、丘陵、平原三者之間的差異。山地丘陵地區，在拓展城市的發展空間與增加基礎設施建設等方面會因此受到很大的約束，從而在流轉的潛力里用來進行建設城市的規模就比較小。反之，如果地區處于平原地帶，地形對于城市的擴張與發展所造成的阻礙就相對比較小，所以有著較大的用地需求量，即在流轉的潛力里進行城市建設的規模就相對比較大。

1.4 農村集體建設用地流轉潛力修正模型構建

與構建農村居民點整理現實潛力修正模型類似，在測算出農村居民點整理現實潛力的基礎上，將其作為農村集體建設用地流轉理論潛力，建立影響因素修正體系，再構建農村集體建設用地流轉修正模型對其理論值進行修正，最后測算出現實潛力[16，17]，公式如下：

S流轉=S整理×K（4）

K=∑Xi×Wi（5）

式中，S整理表示農村居民點整理的現實潛力；S流轉表示流轉潛力；K表示影響因素修正系數；Xi表示第i個指標的指標分值；Wi表示第i個指標的權重。

1.5 農村集體建設用地流轉潛力分級

物元可拓模型是蔡文教授在1983年提出的，該模型所探究的是事物進行發展的可能性以及對其進行開發創造的過濾，并用其來處理相關的矛盾問題[18]。

1.5.1 確定經典域與節域 經典域指的是由所選取的評價指標數值及所定分級準則構成的矩陣，這里記作R0；節域指的是由經典域及其能夠進行向外拓展進行一定發展的數值范圍所構成的矩陣，記作Rc。

R0=（N0，Ci，X0i）=N0 C1 X01 C2 X02 … … Cn X03=N C1 [a01 b01] C2 [a02 b02] … … Cn [a0n b0n] （6）

Rc=（Nc，Ci，Xci）=Nc C1 Xc1 C2 Xc2 … … Cn Xcn=N C1 [ac1 bc1] C2 [ac2 bc2] … … Cn [acn bcn] （7）

這兩個表達式中C1、C2……Cn代表物元特征；a0i、b0i表示經典域特征量值X0i所對應的上下限值；aci、bci表示節域特征量值Xci所對應的上下限值，很明顯有X0i∈Xci的關系。

1.5.2 矩與關聯函數值 矩，所代表的是實數軸上的點Xj和區間Xij=（aij，bij）兩者之間的距離。計算公式為：

？籽（Xj，Xij）=Xj-■（aij+bij）-■（bij-aij） （8）

i=1、2……m，j=1、2……n

同樣，在節域中，點Xj和區間Xpj=（apj，bpj）兩者之間的距離，即矩，用以下公式表示：

？籽（Xj，Xpj）=Xj-■（apj+bpj）-■（bpj-apj） （9）

K（x）為關聯函數，指所選研究區域及所選具體指標之間的關聯度，關聯度是由關聯函數所計算出的數值來表示的。本研究分級所用關聯函數如下：

K0（Xi）=■ ？籽（Xi，Xji）≠？籽（Xi，X0i）-■ ？籽（Xi，Xji）=？籽（Xi，X0i）（10）

式中，|X0i|=b0i-a0i。

關聯度可取整個實數域，為了方便比較和分析，將關聯度K0（Xi）進行規范化處理，處理后的關聯度用K0′（Xi）表示：

K0′（Xi）=■ （11）

1.5.3 綜合關聯度 關聯函數K（x）的數值表示的是研究區域，即宜昌市各個縣市，符合建設用地流轉潛力等級的隸屬程度，待分級區域R關于等級K的綜合關聯度：

K0（R）=∑■■WiK0′（Xi） （12）

式中，W為熵權系數。利用綜合關聯度綜合考慮隸屬關系，以及進行分級時各個具體指標對研究區所造成的影響，從這兩個方面進行分級，對研究區域的分級更合理、客觀。

2 宜昌市農村集體建設用地流轉潛力測算實證分析

2.1 研究區概況

宜昌市“上控巴蜀，下引荊襄”，位于湖北省的西南部，東經110°15′-112°04′、北緯29°56′-31°34′之間，東西方向跨度為174.08 km，南北方向跨度為180.6 km，總面積21 084 km2（圖1）。截止到2014年年底，宜昌市占地面積約21 000 km2，市區共達到了0.43萬km2，建成區域149.6 km2，市區約有124萬人戶籍人口。2001年開始宜昌市轄5個縣、3個市、5個區。在本研究中，將宜昌市的5個區不進行細分，合并為市區進行研究。宜昌市山區約有全市的67.4%，丘陵有22.7%，平原僅為9.9%，地形崎嶇，落差較大。宜昌市2014年GDP為3 132.21億元，與去年相比上漲10.02%，人均生產總值為7.636 9萬元。全年共實現了地方財政總收入360.85億元，稅收為152.25億元。宜昌憑借339.10億的公共財政預算收入在2016年3月5日發布的“我國大陸城市財力50強”中排名第47位。

2.2 數據來源

本研究主要以《宜昌統計年鑒》（2015）、各縣市《2014年國民經濟和社會發展報告》為主要數據源，其中，國民生產總值、總人口、農業總產值、初中、高中在校人數、電視覆蓋率等社會經濟數據來自于《宜昌統計年鑒》（2015）；鄉村人口數、農村居民純收入、農林牧漁從業人員等社會數據來自各縣市《2014年國民經濟和社會發展報告》；人均居住面積標準來自《宜昌市城市總體規劃》（2011-2030年）以及《鎮規劃標準》（GB 50188-2007）。

2.3 農村居民點理論潛力計算

2.3.1 確定人均居民點用地標準 按照《宜昌市城市總體規劃》第45條規定，居住用地布局包括：中心城區的居住用地規劃面積為7 857.6 hm2，占城市總用地的29%，規定人均建設用地面積為30 m2/人；規劃中確定宜昌市39處城市居住片區，各個片區人均居住用地指標在20～35 m2/人，考慮到各片區所處區域之間不同的城市功能，建設新區用較高值 （35 m2/人），改造舊城用較低值（20 m2/人）。

在進行鎮區和村莊規劃時，應該以規劃期末常住人口的數量，按照表1和表2的分級來確定級別。按照《宜昌市城市總體規劃》（2011-2030年）以及《鎮規劃標準》（GB50188-2007），擬定宜昌市的人均用地標準（表1）。由表1可以看出，宜都市、枝江市、當陽市以及市區的人均建筑面積標準較少，普遍為30～35 m2/人；而遠安縣、興山縣、秭歸縣、長陽自治區以及五峰自治區的人均建筑面積標準較多，普遍為60～70 m2/人。

2.3.2 農村居民點整理理論潛力測算 根據人均標準法公式（1）計算得出宜昌市各縣市農村居民點的整理理論潛力（表2）。由表2可以看出，五峰自治縣農村居民點整理理論潛力最少，為3.222 km2，市區最多，為110.16 km2。其次為興山縣、宜都市和當陽市，其農村居民點整理理論潛力分別為26.726、22.672和21.199 km2。遠安縣、枝江市和長陽自治縣農村居民點整理理論潛力也相對較少并且數值相近，分別為11.65、11.081和10.368 km2。

2.4 農村居民點整理現實潛力計算

2.4.1 指標體系及權重確定 由表3可以看出，經濟因素和社會因素為宜昌市農村居名點整理現實潛力修正的主導因素，其中人均生產總值與人均耕地面積為主要指標，并且本研究加入的教育指標（初、高中在校學生比重）也對修正結果具有較大的影響。

2.4.2 農村居民點整理現實潛力 根據公式（3），將各指標的權重與指標分值相乘得到修正系數，根據農村居民點整理現實潛力修正模型得出宜昌市居民點整理現實潛力（表4）。從表4得出，各縣市理論潛力的修正系數為0.206 5～0.847 1，可以明顯地體現出各縣市農村居民點整理潛力在受到社會和經濟以及自然因素的影響下存在很大區別，根據公式（2），把各縣市的理論潛力乘以其修正系數，從而獲得宜昌市各縣市的整理現實潛力值。

2.5 農村集體建設用地流轉潛力計算

2.5.1 指標體系及權重確定 由表5可以看出，地區生產總值和公共財政支出為宜昌市農村集體建設用地流轉潛力修正的主導因素，表明地方政府的投資能力對于其流轉有著至關重要的影響，并且糧食總產量所代表的研究區對于傳統農業的依賴程度也對其修正結果有明顯的影響。

2.5.2 農村集體建設用地流轉潛力 根據公式（5），將各指標的權重與指標分值相乘得到修正系數，根據農村集體建設用地流轉潛力修正模型得出宜昌市農村集體建設用地流轉潛力（表6）。各縣市的流轉現實潛力修正系數從0.263 7～0.918 0不等，可以很明顯看出，在社會、經濟、自然等的作用下，各縣市的流轉潛力有很大差異，根據公式（4），把各縣市的整理現實潛力與其修正系數進行乘積所得，獲得宜昌市各縣市的流轉現實潛力值。

從表6可知，宜昌市市區的農村集體建設用地流轉現實潛力最大，有933.47 km2；而五峰自治縣的潛力最小的，僅為3.64 km2。

五峰自治縣境內全都是山區，山巒重疊，屬于云貴高原往東部方向延伸的末尾區域，五峰土家族自治縣里有許多喀斯特地貌，地勢西高東低，500 m以上的山區占五峰土家族自治縣總面積的86.3%，并且其中海拔在1 200 m以上的高山占44.8%，其較為惡劣的地形因素嚴重限制了五峰自治縣的經濟社會發展。

宜昌市市區不僅地形平坦，且社會經濟發展最好，教育、信息通達度也最高，農民對該區域的農村集體建設用地流轉意愿強烈，具有較高的建設用地流轉潛力，且屬于宜昌市主城區的城中城郊村，對于城市規模的擴張、設施的建設有更加直接的影響。

2.6 農村集體建設用地流轉潛力分級

根據上述評價指標構建的農村居民點整理現實潛力修正指標體系，運用熵權法計算權重，構建熵權可拓模型對農村集體建設用地流轉潛力進行分級。

1）影響流轉潛力的因素

根據當地的社會、經濟、自然特征，優選了具有代表性的宜昌市宜都市的城鎮化率（P1），GDP（P2）、初中、高中在校學生比重（P3），農村居民人均純收入（P4），固定資產投資增長率（P5），地形地貌（P6），農村居民可支配收入（P7），公共財政支出（P8），糧食總產量（P9）9個代表性指標。

2）熵權法確定權重

熵權法確定的權重見表7。

3）建立物元可拓模型

根據公式（6）、（7），再按照宜昌市9個縣市區的6個農村集體建設用地流轉潛力影響因素數據，確定待評同征物元體：

4）農村集體建設用地流轉潛力分級結果。K0′（Xi）為根據公式（12）所計算出的各指標與流轉潛力的綜合關聯度，利用綜合關聯度綜合考慮隸屬關系，以及對研究區進行分級時各具體指標所造成的影響，從這兩個方面來進行分級，因此對研究區域的分級更合理、客觀。由表8可以看出，宜昌各縣市中沒有第五等級的區域，大部分位于第一和第三等級。

從圖2中可以看出，宜昌各縣市的農村集體建設用地流轉潛力合適度：處于一級流轉區域的有宜昌市市區、宜都市、當陽市；處于二級流轉區域的有枝江市；處于三級流轉區域的有秭歸縣、興山縣；處于四級流轉區域的有遠安縣、長陽自治縣、五峰自治縣。

宜昌市農村集體建設用地重點流轉區域集中在市區、當陽市和宜都市，而遠安縣、長陽自治縣和五峰自治縣對于流轉的等級較低，當地進行農村集體建設用地流轉的意愿可能較小，且由于其社會經濟因素和自然因素，對于這些區域進行流轉的難度較大。

從圖2上也能明顯看出，宜昌各縣市農村集體建設用地流轉潛力大小與其流轉次序并不一致，如遠安縣與秭歸縣，遠安縣流轉潛力比秭歸縣要多，但是秭歸縣的流轉次序位于第三位，先于位于第四位的遠安縣，說明秭歸縣社會經濟發展較快，具有更好的發展潛力，所以它們更適合進行流轉，而遠安縣則需要政府加大對其扶持，利用好遠安縣的流轉潛力，用流轉拉動經濟社會的發展，用經濟社會的發展推動流轉的實現。

2.7 宜昌市各縣市的流轉潛力分級

根據農村集體建設用地流轉潛力的測算與分級，可以將湖北省宜昌市各縣市的流轉潛力分別分成4個等級，如表9所示。

3 結論與展望

從流轉的規模上看，宜昌市市區的現有建筑面積最大，經濟社會發展最快，所以市區的流轉潛力最大，宜都市、興山縣、枝江市、當陽市和遠安縣次之，而秭歸縣、長陽自治縣和五峰自治縣最少。可以看出，各個縣市的流轉潛力規模存在較大差異，農村居民點整理潛力是流轉的基礎，流轉規模的大小很大程度上是有現有建設用地面積決定的，面積越大、人口越多的縣市，其流轉潛力越大，對流轉潛力大的縣市可以優先進行整理、流轉，更加為城市的擴張、建設提供有力的幫助。

從流轉的次序上看，流轉的規模和評價分級的排序有一定的差距，并不是流轉潛力越大，等級越高，可以看出，社會、經濟、自然因素對于流轉有很大的影響，其中社會經濟因素占主導地位。并不是流轉潛力越大，流轉順序越優先，結合三大因素的修正后得出流轉的等級，當陽市、秭歸縣和枝江市等流傳潛力相對落后的縣市，由于社會經濟發展較快，具有更好的發展潛力，所以它們更適合進行流轉；長陽自治縣和五峰自治縣由于自身建設面積小，地形地貌崎嶇，社會經濟相對較為落后，所以其流轉規模、等級均處于落后的位置；其中，遠安縣與長陽自治縣和五峰自治縣同樣處于第四等級，不過其流轉規模卻比處于第三等級的秭歸縣要大，可見遠安縣的社會經濟發展較為落后，政府需要加大對遠安縣的扶持，利用好遠安縣的流轉潛力，用流轉拉動經濟社會的發展，用經濟社會的發展推動流轉的實現。

通過宜昌市各縣市的流轉潛力之間的差距，以及流轉規模與等級之間的不匹配，提醒當地政府需要關注、協調好各方面因素，重視各縣市，尤其是當陽縣、興山縣、遠安縣等流轉規模相對不低，但流轉次序卻落后于那些流轉規模相對較小的縣市，重視社會經濟與流轉之間的相互抑制或促進關系，加快社會經濟的發展，最大程度上對于農村集體建設用地流轉潛力進行釋放，用社會經濟拉動流轉，用流轉促進社會經濟發展的加快。

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