基于“申請—審核”制的博士研究生招生方法探討

王倩 田原暉 荊紅 喬凱宏

摘要：“申請—審核”制目前正在發(fā)展成為我國博士研究生招生的主流趨勢，但在試行中卻產(chǎn)生了諸多問題。本文分析了“申請—審核”制實施過程中的院校限制、審核制度不詳、缺乏監(jiān)督等問題，探討了申請材料分類評估、專家組交叉考核、強化制度監(jiān)督等改進措施，以達到完善審核流程的目的，真正發(fā)揮“申請—審核”制的實質(zhì)作用，做到有效選才公平選才。

關(guān)鍵詞：“申請—審核”制，博士研究生，有效選才，公平選才

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）19-0215-03

一、引言

博士研究生是高等學歷教育中最高的教育等級，是國家頂級人才的主要組成部分，該類人員需要具備一定的科研能力和創(chuàng)新能力。傳統(tǒng)的博士研究生的招生方式主要通過外語和專業(yè)課的綜合成績的應試方式來進行人才的選拔，但該方式很難去判斷考生是否具備一定的學術(shù)水平和綜合能力素質(zhì)。而且，近年來隨著社會經(jīng)濟和科學技術(shù)的迅速發(fā)展，各院校對于博士生的招生數(shù)量也在不斷增加，但即使是擴招也并沒有類似“諾貝爾獎井噴現(xiàn)象”的出現(xiàn)[1]。針對該量變并未引起質(zhì)變的現(xiàn)象，教育部聯(lián)合國家發(fā)展改革委及財政部下發(fā)了《關(guān)于研究生教育改革的意見》，該文件是各部門貫徹落實國家研究生教育改革精神，深化中國研究生教育改革的重要文件。該文件就提高博士研究生選拔質(zhì)量，特別提出建立博士研究生選拔“申請—審核”機制。該機制旨在發(fā)揮專家組審核作用，強化對科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學術(shù)潛質(zhì)的考察[2]，為國家科研提供更合理和有效的人才選拔制度，真正能夠選拔出具有科學素養(yǎng)和綜合能力素質(zhì)的科研人才，促進我國科學建設的步伐。目前，“申請—審核”機制在具有博士學位授予權(quán)的各招生單位都已得到采用。該機制擴大了招生單位的招生自主權(quán)，給予了專家和導師更多的權(quán)力。

二、“申請—審核”制應用現(xiàn)狀分析

自2015年起，北京大學、清華大學、復旦大學等70余所院校都試行“申請—審核”制度博士生招生[4]。目前，全國大部分具有博士學位授予權(quán)的招生單位都在試行“申請—審核”制，尤其是“985”及“211”院校，公開普通考試所占比例在逐年降低。采用“申請—審核”制招生的專業(yè)也在逐漸擴大到各個領域，包括醫(yī)學、法律、教育等不同學科和研究領域。不同專業(yè)其具體審核要求、申請條件及審核制比例均不同。目前，工學、醫(yī)學、理學相對與法學、管理學、文學、歷史學其申請審核制應用較廣，制度較完善。《2018上海交通大學研究生招生簡介》明確表示，從2018年開始，上海交通大學將不再組織統(tǒng)一的博士生入學考試，招生方式全面實行本科直博、碩博連讀和“申請—考核”制[5]。該招生簡章明確了學校博士研究生招生方式，取消了統(tǒng)一入學考試，招生方式在向?qū)徍酥瓶繑n。目前，清華大學、北京大學、復旦大學等各大高校都在全面推進申請審核制的廣泛應用，但由于“申請—審核”制目前在我國屬于試行階段，仍然存在著不少質(zhì)疑。段斌斌基于“211工程”高校的文本分析，主要對全國24所擁有教育學博士學位授予權(quán)的“211工程”高校的博士生2017招生簡章進行了分析。分析結(jié)果得出在這24所院校中有12所院系試行“申請—審核”制招生，比例達到50%。其他學科院校中，物理學與機械工程所占比例分別為79.1%和76.1%，相比之下，歷史學和法學占比60.7%和48.7%。該研究表明相較于其他學科，目前試行“申請—審核”制的理工科專業(yè)數(shù)量較大。文章指出各院校的關(guān)于該申請機制的制度也不都存在著諸多問題，其中院校限制、審核制度不詳、缺乏監(jiān)督為主要問題。南昌大學教育學院教授吳根洲在對X大學Y學院（部）“申請—審核”制招生錄取資料進行分析后，得出該院系博士研究生招生實行“申請—審核”制在現(xiàn)有的環(huán)境下存在著明顯的人為不公平因素，部分學生在復試環(huán)節(jié)出現(xiàn)低分逆轉(zhuǎn)問題。通過對該院系2014、2015、2016年公布的相關(guān)數(shù)據(jù)資料分析，根據(jù)錄取比例和放棄復試人數(shù)得出該院系存在對部分考生打壓現(xiàn)象。以上各類問題都是“申請—審核”制在我國繼續(xù)推廣的阻礙和質(zhì)疑。如何能夠阻止類似問題的再次發(fā)生，提出更加全面、有效的措施，還需要根據(jù)現(xiàn)狀做更多的研究和分析，對現(xiàn)有制度進行完善和修正。

三、針對“申請—審核”制試行存在問題提出建議

（一）申請材料分類評估

目前，凡是采用“申請—審核”制的各招生單位都出示了相關(guān)審核文檔，各院校文檔內(nèi)容不盡一致，但都包含了基本的材料審查以及申請條件制約，對比分析各招生單位的申請條件，基本都具有以下幾項：

1.碩士研究生畢業(yè)或已獲碩士學位，學位學歷真實有效。

2.身心健康，平行端正，具有一定的科研能力。

3.一定的英語等級成績要求或同等外語水平證明。

4.研究生期間在報考學科或相近研究領域國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文要求。

以上各項為各招生單位基本要求，但因?qū)I(yè)不同，各院校各學院申請條件均不一致。一般院校都是根據(jù)申請條件制定相關(guān)的申請材料，包括畢業(yè)證書、學位證書、外語等級證書、申請書、科研計劃、相關(guān)科研經(jīng)歷證明以及專業(yè)領域推薦信等。而各招生單位關(guān)于申請材料如何審核卻并沒有明確的方案，諸項材料審核具體過程也沒有公示。針對該現(xiàn)象，本文提出申請材料分類評估，即通過對申請材料進行分類，不同類材料需不同人員審核，資格審查類由專業(yè)資格審查人員審查，科研類材料審核由專家組根據(jù)申請人的材料科研含量或性質(zhì)給出相應的評分，審核結(jié)果以分數(shù)制形式公開公示，確保無疑即可進行下一步操作。具體操作如下圖1所示：

該圖就具體分類操作了明確了不同材料的審核人員以及審核標準。其中，必要證書類作為資格審查只需審查其真實性有效性即可，不做選拔限制條件。而相關(guān)科研類則由導師和相關(guān)領域?qū)＜医M進行進一步審核，各項以分數(shù)制的形式公開。最后，綜合各類考核結(jié)果在申請人提供的各類材料真實有效的情況下，以分數(shù)高低進行綜合排序，依據(jù)招生計劃進行錄取工作。申請材料分類評估使得招生流程可以有效執(zhí)行并且更加專業(yè)化，有利于促進招生工作的公平性和執(zhí)行流程的完整性。

（二）專家組交叉考核

學生提交申請材料后，各招生單位會組織進行綜合考核及復試面試。其中考核專家一般為本院系或?qū)W校相關(guān)領域?qū)＜液蛨罂紝煟己藘?nèi)容即為學生的各項綜合能力和科學素養(yǎng)，包括相關(guān)科研申請材料審核以及個人品質(zhì)鑒定等。但考核專家組僅由校方和院方單方面組織，難免因考核人員研究領域限制或人情關(guān)系而導致考核面試過程中不嚴謹不公平的現(xiàn)象出現(xiàn)。因此，針對該考核和面試流程中存在的問題，本文探討專家組交叉考核的方法，即在考核和面試過程中，除本校相關(guān)專家和導師以外還需其他院校相關(guān)領域?qū)＜覅⒓印Ｆ渲邪ㄉ暾埐牧峡蒲行再|(zhì)審核、學生個人能力和素質(zhì)審查等，對于該專家人選學校根據(jù)領域內(nèi)科研貢獻情況自行選擇。關(guān)于材料審核校方即可采用外送審核最后結(jié)合本校審核綜合評定也可邀請專家與校內(nèi)專家導師共同審核。審核過程需公開透明有監(jiān)督人員在場。具體流程如下圖2所示：

基于申請材料分類評估，對于各類審核材料，除資格審查類以有效性作為評定標準外，關(guān)于個人品德與心理健康類則由專業(yè)人員與導師共同評定，以合格與否為公示結(jié)果。在科學素養(yǎng)和創(chuàng)新能力以及科研經(jīng)歷等方面由內(nèi)審和外審相關(guān)領域?qū)＜医M共同考核，通過各項分數(shù)綜合平均為考核結(jié)果。最后，在資格審查有效個人素質(zhì)合格的前提下，對科研類材料審核以及面試結(jié)果進行權(quán)重比加和，并進行分數(shù)排序，招生單位根據(jù)綜合評分高低擇優(yōu)錄取。專家組交叉考核可以使考核過程更加專業(yè)和完整，確保考核的嚴謹性，全方位考察學生專業(yè)知識、科學素養(yǎng)、創(chuàng)新能力、身心素質(zhì)和培養(yǎng)潛質(zhì)。多人多方位考核能夠更進一步了解和把握申請人的綜合能力和科學素養(yǎng)。

（三）強化制度監(jiān)督

關(guān)于考核過程中的監(jiān)督保障，目前大部分招生單位就審核過程都出示了相關(guān)制度監(jiān)督文檔，但仍有部分院校并沒有涉及到相關(guān)政策。考核過程沒有監(jiān)督，制度執(zhí)行就沒有保障，公平性難以保證，質(zhì)疑聲自然不斷。想要確保制度能夠有效執(zhí)行，遏止不良現(xiàn)象發(fā)生，招生單位就需要將公平性制度全方位地滲透到招生過程中，從各個角度保證監(jiān)督實施到位，真正做到公平公正公開。綜合部分院校的制度監(jiān)督政策，經(jīng)過分析和總結(jié)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于制度監(jiān)督方面，部分院校就考核過程的監(jiān)機制較完善合理，而大部分則空洞無具體實施步驟，細則不明，存在較多問題。

制度監(jiān)督是質(zhì)量保證，是高等教育公平性的保障，需滲透整個考核過程。為進一步強化制度監(jiān)督，本文綜合各院校監(jiān)督機制，經(jīng)總結(jié)和完善提出以下建議：

1.各招生單位均需制定制度監(jiān)督政策，細則明確、責任明確、違規(guī)處理明確，確保真實有效。

2.審核過程需要監(jiān)督人員參與，代表至少需要校方、院方、學生三級組成。

3.面試過程需要各級監(jiān)督人員參與，監(jiān)督人員做筆錄，全程錄音錄像，各記錄存檔。

4.招生單位組織監(jiān)察巡視組對招生過程進行監(jiān)察督導。

5.面向社會公布監(jiān)督電話，設立招生違規(guī)舉報電話和郵箱。

6.對于有質(zhì)疑和舉報的行為，招生單位需要嚴格審查，經(jīng)查屬實，根據(jù)責任劃分，嚴肅處理。

以上建議針對目前我國博士研究生招生“申請—審核”制試行過程中的薄弱環(huán)節(jié)制度監(jiān)督而提出，強化制度監(jiān)督是促進公平的有效手段，是完善“申請—審核”制的必要環(huán)節(jié)，也是提高人才選拔質(zhì)量的基礎組成。各院校都應該制定和落實相應的政策和制度，使“申請—審核”制這一舶來品能在本土真正發(fā)揮作用。此外，部分院校仍有“211”或國家重點學科或全國重點科研院所等的制約，這些制約條件嚴重的影響了招生的公平性。而且隨著“申請—審核”制的全面推行，該類院校留給普通本科院校學生的機會則更少。院校限制使得教育資源再一次向重點院校傾斜，高等教育公平是實現(xiàn)社會公平的有效手段，是我國高等教育綜合改革的內(nèi)在追求。

四、結(jié)束語

“申請—審核”制目前在我國仍處于試行階段，難免會出現(xiàn)制度不完善，薄弱環(huán)節(jié)的存在。為進一步完善制度，提高選才的真實性和有效性，落實教育公平，并為國家選拔出優(yōu)秀的人才。本文針對“申請—審核”制在我國試行期間存在的問題，經(jīng)分析總結(jié)提出申請材料分類評估、專家組交叉考核、強化制度監(jiān)督等實施方法與建議。旨在改善問題，細化審核流程，有效促進制度試行，取其精華，使“申請—審核”制能夠真正發(fā)揮作用，幫助改善我國高等教育面臨的困境，真正做到有效選才公平選才。

參考文獻：

[1]段斌斌.從“公平選才”走向“有效選才”：我國博士招生改革的路徑選擇[J].高等教育研究，2017，10（10）：55-63.

[2]《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教育部 國家發(fā)展改革委 財政部教研〔2013〕1號）[EB/OL].http：//old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html.

[3]吳迪.博士招生“申請-考核”制的價值訴求及現(xiàn)實選擇[J].研究生教育研究，2015，（4）：53-57.

[4]吳清武.國內(nèi)外博士招生制度比較下的申請審核制招生思考[J].科教導刊，2016，（2z）.