機構養老意愿及影響因素文獻綜述

王佳

[提要] “十三五”規劃進一步提出要健全養老服務體系——夯實居家社區養老服務基礎，推動養老機構提質增效。在我國家庭養老功能弱化、社區居家養老發展尚不成熟的背景下，機構養老作為重要支撐，能夠科學地緩解老齡化養老壓力，不斷滿足老年人持續增長的養老服務需求，研究機構養老意愿及影響因素具有重要的理論和現實意義。本文從國內國外兩個方面相關研究對其展開梳理、總結。

關鍵詞：機構養老；意愿；影響因素；綜述

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

老齡化時代已然來臨，為實現老年人“老有所養、老有所樂”的晚年生活狀態，需要在家庭養老的基礎上，發展社會化養老服務，增加社會化養老機構。“十二五”規劃明確提出了“以居家為基礎、以社區為依托、以機構為支撐”的社會養老服務體系建設思路，“十三五“規劃進一步提出要健全養老服務體系——夯實居家社區養老服務基礎，推動養老機構提質增效，加強農村養老服務。機構養老不單單是傳統家庭養老模式的補充，而是作為一種重要支撐來完善養老服務體系。梳理、分析機構養老意愿及影響因素對于解決老年人不同層次的養老需求，及對進一步完善社會化養老服務體系具有重要意義。

學界關于機構養老意愿及影響因素研究已有很多，包括定性研究和定量研究，其中以定量研究居多。

一、國內機構養老意愿及影響因素研究

通過對現有文獻梳理，可以將國內機構養老意愿的影響因素概括為個體因素、家庭因素、社會因素三個方面。

（一）個人因素相關研究。相比西方發達國家，我國對于養老機構意愿及其影響因素的研究起步較晚。作為國內養老意愿研究的開創者，復壽芳（1997）通過對上海市浦東新區60歲以上老年人的調查發現，受教育程度在初中及以上的老年人，入住社會化養老設施（被社會普遍認可的、比較正規的）的意愿相對較高，最高達到10.7%。同樣是對受教育程度的研究，學者吳翠萍（2011）對江蘇四市老年人的養老方式進行的Logistic回歸分析，結果顯示：受教育程度在初中和大專及以上的老年人的養老方式的選擇上并無差異。對同一影響因素的研究，卻得出不同甚至相反的結論。宋安寶、楊鐵光（2003）通過對東三省60歲以上老年人的養老方式和意愿調查發現，老年人經濟條件越好、文化程度越高，越傾向于入住社會福利機構，以安度晚年。而蔣岳祥、斯雯（2006）在對浙江省5市老年人的社會照顧方式偏好調查中，發現經濟狀況越困難的老年人，反而更傾向于正式照顧。探析差異的原因，在其觀念中，正式照顧具有公益性和費用低的特點，符合他們的經濟支出水平。龍書芹、風笑天（2007）在對江蘇4市65歲以下的已婚者的養老意愿調查中，運用Logistic分析得出，年齡對調查對象的養老意愿存在顯著影響。此結論在楊曉龍、李彥（2013）對山東省煙臺市60歲以上老人養老意愿的調查中，得到印證：在60～69歲區間的老年人有40.4%表示愿意到養老機構養老，而80歲以上的老年人不愿意接受機構養老這一“新事物”。隨著社會的發展、城市居民生活水平的提高，費孝通教授提出家庭養老的“反饋模式”面臨新時代的挑戰，年齡越小觀念轉變得越快，越容易接受新生事物。對同一影響因素研究，卻得出不同甚至相反的結論，探索可能的原因主要有：調查或受訪對象所在地區的經濟發展水平不同；調查或受訪對象所在地區的文化傳統不同；調查過程中抽樣方法不同。

（二）家庭因素相關研究。家庭，從功能定義來說，是兒童社會化，供養老人，是滿足經濟合作的人類親密關系的基本單位，它在社會的良性運行中扮演著重要角色。通過相關文獻梳理發現，影響機構養老意愿的家庭因素主要包括：居住方式、子女數量、代際支持、家庭和睦程度。學者吳翠萍通過調查研究發現，二代同住的老年人比三代同住的更愿意選擇社會養老或自我養老。而蔣岳祥、斯雯調查發現，獨居的老人由于高齡行動不便、社會上一些養老機構不接收及對死亡恐懼，更傾向居家養老。劉兵（2014）在對濟南市60歲以上老人養老意愿調查中，發現子女越多的老人，越傾向于選擇機構養老。而張文娟、魏蒙（2014）在對北京市西城區2，031名老人的調查中，卻得出相反結論：子女數量越少的老年人，更愿意入住養老機構。對于代際支持、家庭和睦程度這兩個因素，學界現有調查研究結論基本一致：（1）子女給予的經濟支持越多、照顧的越好，老年人選擇機構養老的意愿越低；（2）家庭關系越和睦，老年人越傾向于非正規化養老（家庭養老/居家養老）。

（三）社會因素研究。通過對現有文獻的研讀，可以將社會因素細化為4個方面：社會支持、社區相關服務、政府提供的養老資源和社會養老保險。段聯崢、傅再軍（2016）在對麗江60歲以上的空巢老人養老模式選擇的調查中發現，當遇到困難時，向提供相關服務的機構求助的空巢老人中，有40%選擇機構養老。張文娟、魏蒙（2014）通過調查研究得出結論：具有良好的醫療服務、完善的活動場所、志愿者服務組織和老年協會的社區，其老年人選擇機構養老的比例很低。養老問題不僅關乎家庭和社區，政府也扮演著重要的角色。肖云、隨淑敏（2017）從福利經濟學角度出發，通過對全國29個省、市、自治區60歲以上失能老人的概率抽樣調查，發現政府是否提供老年津貼，對其機構養老意愿呈顯著影響。從家庭和個人角度出發，個人參加養老保險，是在一定程度上通過強制繳納的方式，結合國家自主扶持的方式為年老后的生活提供了保障，在青壯年時期定期少量地繳交費用，換到年老生活的補助，對減輕家庭養老負擔，對國家和社會的長期穩定發展都有極大意義。于凌云、廖楚暉（2015）通過對華北、華中、華南和東部55歲以上城市居民機構養老意愿調查，得出：參加城鎮居民、職工養老保險的人群，更傾向于選擇機構養老。由此可見，擴大城鎮居民、職工養老保險參保覆蓋面，對于養老事業的發展具有積極意義。

二、國外機構養老意愿及影響因素研究

20世紀80年代以來，老齡化浪潮席卷了整個世界，從歐洲到亞洲，從英美到日韓。在老齡化背景下，高齡、失能及空巢老人的數量逐步增長，加之家庭養老功能的弱化，對機構養老的需求不斷增加。國外學者對機構養老相關問題的研究越來越多。

作為公共衛生管理領域的學者，Andersen（1973）教授在研究對老年人的醫療照顧服務需求進行評估時，創建了衛生服務利用行為模型，該模型包括社會特征、健康服務體系特征和個人特征。研究發現其中個人特征——傾向性因素（人口學特征、社會結構和健康觀念）；能力因素（家庭收入、醫療保險和社區資源）；需求因素（對醫療照顧的認知和評估）對老年人利用醫療照顧服務需求有一定的影響。此模型對探析老年人機構養老意愿及影響因素提供理論借鑒。Wolf RS.在研究社會體系模式對馬薩諸塞州60歲以上老人使用養老院的影響中，分析得出：種族地位——對個人出生地或父母出生地的群體身份識別，是影響老年人使用養老院的主要決定性因素。美國是一個種族主義根植的國家，馬薩諸塞州除了白種人，其他種族占18%，種族地位的高低會影響到人們在社會福利、教育資源、工作機會獲取的多寡。種族地位越高或者父母的出身越好，經濟收入可能越高，到年老時選擇入住養老院意愿越高。S Letzter-Pouw、P Werner（2003）在對大屠殺中幸存者和沒有經歷過大屠殺的老年人的調查中，得出：對養老院的看法是影響兩組老年人入住養老院的主要因素。大屠殺幸存者相比沒有經歷過大屠殺的老年人更不愿意入住養老院。大屠殺幸存者在戰時被關押的環境具有人群集聚的特點，養老院相似的特征在一定程度上會使幸存者產生心里抗拒。Noriko Tsvkada、Yasuiko Satio（2006）在對日本6，700名65歲及以上老年人養老模式選擇的調查訪談中發現，約有一半的老年人表示不愿意使用家庭幫助服務，1/4的老年人不愿意使用日間照顧服務。其中性別和是否居住在城市對老年人養老模式選擇存在顯著影響。日本不僅老齡化程度高，而且生育率持續下降，家庭結構越來越小，養老的家庭負擔越發沉重，機構養老成為日本老年人的無奈之選。Kim EY、Cho E、June KJ（2006）以安德森模型為基礎，通過對韓國兩家家庭護理機構和養老院的99位中風患者的調查發現，他們更愿意選擇家庭護理而不是養老院。這一結論與其他國家同一類型的研究結論相反，原因歸結于不同國家的長期護理體系不同、對臨終關懷服務的文化觀念不同。深受儒家文化——孝文化影響的韓國同我國一樣，傳統家庭養老占據著重要地位，老年人更渴望在家中安度晚年。Liu LF、Tinker A（2001）通過對我國臺灣地區已經入住養老院和居家老年人的訪談調查發現，就醫需求對老年人機構養老意愿存在顯著影響，尤其是心血管、神經和骨骼疾病的患者。在臺灣，盡管多數老年人希望在家養老，但機構養老已經成為一種趨勢。

三、結語

縱觀國內外機構養老相關問題的文獻研究，發現國內外在研究內容、調查對象、研究的方式有所區別。在研究內容方面，國內更細化、更微觀；在調查對象方面，國外研究的調查對象的選取視角更獨特；在研究方法方面，國外以比較分析居多。在文獻回顧中發現對于慢性病這一因素研究的較少。慢性病不僅危害身體功能、影響勞動能力和生活質量，且往往因其昂貴的醫療費用，增加了社會和家庭的經濟負擔。2015年4月10日國家衛計委例行新聞發布會上發布了《中國疾病預防控制工作進展（2015年）報告》，報告稱，腦血管病、惡性腫瘤等慢性病已成為主要死因，慢性病導致的死亡人數已占到全國總死亡的86.6%，此前為85%，而導致的疾病負擔占總疾病負擔的近70%。因此，增加對這一因素的研究，對中老年人本身、家庭，乃至整個社會都是有益的。

目前，國內對于影響機構養老意愿的因素研究，調查對象大多針對60歲對以上老年人，對于中年人的研究較少。“養老”不僅僅是老年人的專屬名詞，中年人作為未來養老的群體，需要提前了解他們對未來養老問題的設想和主觀愿望，以期做到未雨綢繆。

主要參考文獻：

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[8]張文娟，魏蒙.城市老年人的機構養老意愿及影響因素研究——以北京市西城區為例[J].人口與經濟，2014.6.

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