全生命周期的研發項目績效考核策略研究

陳穎

(上海電科電器科技有限公司，上海 200063)

0 引言

項目無論規模大小、內容繁簡，大都呈現出通用的生命周期結構，包括項目啟動、項目規劃、項目執行、項目關閉等，而項目監控則貫穿項目始終。其中，研發項目考核正是監控項目所取得成效的一種有益方式，有必要精心策劃與實施。

“企業存在的價值是創造績效，是成長員工，是擔負社會責任。”如何及時總結項目經驗教訓，避免重蹈覆轍，避免對公司造成更大的損失？如何快速地將高質量、環境友好型的研發成果順利轉化為商品投放市場，進而快速獲取利潤？如何將項目的成功經驗固化為公司的最佳實踐加以傳播和推廣，進而培養高績效的研發團隊，并促使公司項目集、項目組合的最終成功？凡此種種，都與公司的利益休戚相關。而項目考核正是檢驗項目管理實施成效的工具及利器。

在日常工作中，往往對項目考核的終極目的認識不夠，或者對于流程缺乏整體性的把握，有時導致研發項目的考核流于形式，有時甚至陷入為考核而考核的怪圈，使其逐步淪為“雞肋”。

實際上，項目考核是有其內在的邏輯的。基于此，本文旨在探討全生命周期的研發項目績效考核策略及相關的應用實踐。

1 研發項目考核流程梳理

項目全生命周期指項目從啟動到關閉所經歷的一系列階段。研發項目考核也應秉承項目全生命周期管理的方式，引入過程考核和結果評價。同時，考慮到部分項目的產出時間跨度比較大，衡量其產出的成效需要在驗收后持續定期地跟蹤，很有必要增加項目的后評價。

項目考核的流程與公司其他績效考核流程類似，可以參照以下步驟開展，具體考核時間建議與公司考核時間同步，以便節省考核資源。

1.1 總體流程

研發項目考核流程主要分為4個步驟：指標確立，數據采集，考核匯總，結果運用，如圖1所示。

圖1 項目考核整體流程圖

1.2 實施步驟

1.2.1 指標確立

年初，依據公司年度重點工作計劃確定項目考核共性指標庫，并簽訂項目考核卡。

1.2.2 數據采集

根據項目考核卡，定期搜集考核數據。

(1)過程考核。一般在每季度末開展。

(2)驗收評價。一般在項目驗收后的當年四季度末開展；對于四季度末驗收的項目，驗收評價建議移至下一年度一季度末開展。

(3)項目后評價。一般在項目驗收后第二年的四季度末開展，根據開發建議書產出承諾進行3～5年收益跟蹤統計。

1.2.3 考核匯總

將采集的數據進行分類匯總后統計得分，并提交研發部門進行復核；若有異議，進行協商后確認。

1.2.4 結果運用

(1)將考核結果提交HR，作為人員績效、部門績效、項目獎勵等的參考。

(2)分析異常情況，通過各部門的復核反饋進行問題診斷，進一步優化考核指標庫；協助各部門后續改進、提高項目績效。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，進行風險預警，并提出流程優化建議，提交管理層參考。

2 項目考核指標庫的確立

要確立項目考核的指標庫，首先需要確定項目考核的評價方式，隨后根據不同階段項目考核的特點梳理共性要素，并考慮特殊情況不斷完善指標庫。

2.1 評價方式確立

項目評價方式一般可分為定性評價、定量評價、多指標綜合評價3種方式。

2.1.1 定性評價

一般是指專家判斷，按照一定的評價標準對被評價對象給出定性的評價結論。

2.1.2 定量評價

主要運用數學模型對被評價對象的相關數據進行計算，得出定量的評價結論。

2.1.3 多指標綜合評價

(1)根據評價目標及被評價對象特點，確定評價標準，構建多層次的、定性和定量評價相結合的評價指標體系。

(2)對各項指標賦予權重和分值，最后根據實際打分、加權求和得出總分。

(3)根據最終得分情況，對評價對象進行綜合分析及評價。

2.1.4 結論

考慮到項目考核的復雜度，一般多采用多指標綜合評價法。

2.2 指標梳理

根據PMBOK?，構成項目管理的約束條件包括范圍、時間、質量、成本。結合公司的實際情況、歷年考核的經驗以及數據采集的便捷性等角度，考核的共性指標建議包括進度、質量、成本和產出(見表1)。

表1 項目考核共性指標及權重

由于每個階段的側重點不同，即使是相同的指標元素，用于不同的階段，也有個性差異(見表2)。

表2 項目考核個性指標差異

(續)

需要指出的是，由于部分指標的采集存在時間上的不確定性，所以在后續制定考核卡時要綜合考慮一些特殊情況，并給出相應的處理意見。

項目進度包括項目進度的偏差情況(依據最新進度基準)，按照工作任務的完成量進行考核：

(1)已過關鍵節點，按照節點通過與否進行考核。

項目質量按評審情況(階段/驗收)、測試情況(若有)、變更情況、技術指標完成情況、產品可靠性等多維度開展考核：

(1)項目評審情況(定性考核)。

(2)測試情況(若有)以及變更情況(定量考核)。

(3)可制造性。與同類產品一次合格率對比(定量考核)。

(4)客訴率。與同類產品對比(定量考核)。

項目成本包括產品成本的偏差情況(依據最新成本基準)和預算的執行情況(依據最新預算基準)。考慮到成本和預算統計的時間滯后性及準確性，對于兩類數據的采集在年度考核中建議考慮指標的完成率。

2.3 事業環境因素考量

事業環境因素是指不受項目團隊控制的內外部條件，這些條件可能會在項目實施過程中對項目結果產生不同的影響。在研發項目考核中需要考量的事業環境因素可能包含但不僅限于以下幾個方面：

（2）進口國人均GDP（ln pergdp）對中國機械運輸設備出口的擴展邊際和數量邊際顯著為正，表明進口國國民購買能力的提高對中國機械運輸設備的種類和數量增長都起到了明顯的推動作用，人均GDP每增長1%，產品出口種類增長0.028%，數量增長0.106%，但對價格邊際的影響為負。由于我國機械運輸設備缺乏競爭力，而隨著進口國人均收入水平的提高，對產品的質量和檔次的要求也越高，所以企業出口只能以更低的價格獲得市場份額。

2.3.1 項目優先級調整

基于公司戰略和項目優先級的考慮，可能存在動態調整項目的情況，在這一前提下，受影響的項目考核需要酌情考慮。

2.3.2 外部環境變化影響

基于外部環境的變化(準入門檻變化、市場條件變化、政治氛圍影響、項目競爭力變化等)導致的項目變更，在考核時需要酌情考慮。

2.3.3 一票否決指標

對于重大缺陷及外部客戶投訴要考慮一票否決指標。

3 項目考核及結果運用

3.1 項目過程考核及結果運用

3.1.1 考核目的

對過程績效進行監控。

3.1.2 數據采集

(1)按部門按照考核卡采集每季度末的項目數據。

(2)通過公式統計出最終得分。

(3)提交各部門進行數據復核后定稿。

3.1.3 結果運用

(1)將考核結果提交HR，作為項目季度考核的依據和參考。

(2)分析異常情況，通過各部門的復核反饋進行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，提交管理層參考。

(4)根據個性差異，進一步優化考核指標庫。

3.2 項目驗收評價及結果運用

3.2.1 考核目的

對項目總體實施情況進行評價。

3.2.2 數據采集

(1)按部門按照考核卡在四季度末采集項目驗收數據。

(2)通過公式統計出最終得分。

(3)提交各部門進行數據復核后定稿。

3.2.3 結果運用

(1)將考核結果提交HR，作為項目獎勵的依據。

(2)分析異常情況，通過各部門的復核反饋進行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，提交管理層參考。

(4)根據個性差異，進一步優化考核指標庫。

3.3 項目后評價及結果運用

3.3.1 考核目的

對項目的投入和預期產出的實現情況進行評價；同時，應適當考量由大環境、不可控因素引起的市場、技術、制造等方面的風險導致項目投入增加、收益減少等情況。

3.3.2 數據采集

(1)按部門按照考核卡在四季度末采集需開展后評價的項目數據。

(2)通過量化指標的設置與實際完成情況的評價得分，并進行分項綜合匯總，得出項目投入產出評價得分。

(3)提交各部門進行數據復核后定稿。

3.3.3 結果運用

(1)項目投入產出評價結果應運用于各職能部門的績效考核。

(2)分析異常情況，通過各部門的復核反饋進行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，提交管理層參考。

(4)根據個性差異，進一步優化考核指標庫。

4 結語

項目考核是全生命周期的，只有秉承PDCA循環的要求，才能對項目績效有所促進和提高。考核并不是目的，而是手段，其最具價值的部分是結果的有效運用，這樣才能最終體現考核的價值。

通過全生命周期的研發項目績效考核策略研究，本文認為可以從以下幾個方面著手，不斷提高公司項目的實際績效：首先，風險識別及診斷。就重點項目和實施效果/收益不佳的項目，從項目目標、實施過程、最終收益等方面進行全面、詳細的評價分析等，梳理出存在的共性問題，形成診斷報告，用于風險識別及預警，以期提高后續的執行效率。其次，過程評估與管理。通過加強項目過程監控及考核，定期對項目投入、收益及周期等進行再評估，依據再評估后的項目預期收益，由管理層決策研發項目是否值得繼續投入。再次，轉變設計理念。通過考核卡中的加分項的引導，逐步轉變設計理念，開展并行工程，綠色設計，以結果為導向。最后，提升項目管理成熟度。通過定量考核，不斷提升項目計劃的準確度，進而不斷提升項目管理的成熟度。