全生命周期視角下綜合管廊PPP項目參與主體研究

張宏

摘要： 文章以全生命周期為視角，將綜合管廊PPP項目操作流程劃分為五個階段，并基于文獻調研及典型案例分析，將全生命周期下項目的所有參與主體界定為14類。通過對各階段涉及的參與主體進行分析，明確了各主體的進入、退出路徑。最后對各主體在各階段承擔的角色及發揮的作用進行了分析，為后續研究各主體間關系、提高主體間協同作用打下基礎。

Abstract： This paper divides the operation process of utility tunnel PPP project into five stages from the perspective of the whole-life cycle. And based on literature research and typical case analysis， it defines 14 participants in the whole-life cycle. The path of the entry and exit of each subject is clarified through the analysis of the participants in each stage. Finally， this paper analyses the roles and effects played by the participants in different stages， and hopes to lay a foundation for further research on the relationship between the participants and the synergy among them.

關鍵詞： 全生命周期；綜合管廊；PPP；參與主體

Key words： whole life-cycle；utility tunnel；PPP；participants

中圖分類號：F283 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）21-0026-03

0 引言

目前，國家正大力推動綜合管廊建設，同時也提倡管廊項目與PPP模式相結合。相較于采用傳統模式建設的管廊項目，綜合管廊PPP項目參與的主體更加眾多，且主體間的關系也更為復雜。眾多參與主體擁有一致的目標及良好的合作關系，是促進項目成功的重要因素[1]。因此，為了使項目成功落地，并真正發揮PPP模式N個一相加大于N的優勢，有必要對項目各參與主體間的關系進行研究。而只有對項目全生命周期涉及的參與主體進行明確界定后，才能理清彼此之間的關系。若參與主體界定不清，會引起關系混亂，繼而導致項目在實際操作中效率低下甚至失敗。我國目前尚未有學者對此領域進行深入研究，因此，十分有必要對項目全生命周期內的眾多參與主體進行界定，并對其承擔的任務及發揮的作用進行分析。

本文首先基于文獻調研及對廣東省天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項目進行分析，對之前國內學者研究及實踐中涉及到的綜合管廊PPP項目的所有參與主體進行總結，然后參考財政部《政府和社會資本合作模式操作指南》中對PPP項目操作流程的劃分，并結合研究目的對綜合管廊PPP項目的操作流程進行識別。最后，在此基礎上，對綜合管廊PPP項目全生命周期內各階段的參與主體進行界定，并分析了各自發揮的作用，希望對后續研究起到基礎作用。

1 研究基礎

1.1 文獻回顧

通過在各大數據庫對相關文獻進行搜索分析，發現國內尚未有研究人員對綜合管廊PPP項目的參與主體等相關內容進行研究，因此，將搜索范圍擴大到與“PPP項目參與主體”相關的文獻。通過搜索分析，發現國內有大量學者對此相關內容進行研究。通過對文獻進行分析，整理出以下五個較有代表性的觀點，其對PPP項目參與主體的界定內容詳見表1。

對上述五篇文獻中識別出的PPP項目參與主體進行歸納，將名稱不同但本質相同的參與主體進行合并，共識別出政府、社會投資人、項目公司、金融機構、法律機構、咨詢機構、保險公司、施工承包商、供應商、設計勘察單位、運營方、承購方、公眾、項目用戶、公益組織、媒體16個參與主體。

1.2 典型案例分析——廣東省天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項目

由于缺乏綜合管廊PPP項目參與主體界定等相關內容的歷史文獻，導致通過文獻調研法只能總結關于PPP項目的參與主體。而綜合管廊PPP項目不僅包括一般PPP項目涉及的參與主體，還因項目自身的特點涉及其他的參與主體。因此，為了使參與主體的界定更加完整，本文選取具有示范性且合同體系較完整、操作流程較規范的廣東省天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項目，對其涉及的參與主體進行分析。

1.2.1 項目概況

本項目為廣州市2016年綜合管廊試點項目之一，管廊全長19.39km，設控制中心一座、9處分控室及20座箱式變電站。建設內容主要為綜合管廊主體結構的土建工程，涉及管線包括供水、電力、通信、熱力、燃氣等。項目采用PPP模式，并以特許經營的方式實施投融資、建設、運營與移交。工程估算總投資約31.43億元，項目特許經營期為30年。項目交易圖見圖1。

1.2.2 項目參與主體識別

通過對《天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項目合同》進行分析，發現合同將項目主要分成了項目前期、工程建設、運營管理及項目移交四個主要階段。本文對各階段包含的主要工作內容及涉及到的13個參與主體進行了整理，具體內容見表2。

2 階段識別

根據財政部《政府和社會資本合作模式操作指南》的要求，PPP項目的操作主要包括項目識別、項目準備、項目采購、項目執行和項目移交五個階段，共19個步驟[6]。具體操作流程如圖2所示。

基于以上流程，結合本文研究目的，發現綜合管廊PPP項目的識別及準備階段工作內容及涉及的參與主體往往存在交叉，將兩個階段分開研究的意義不大，因此將“項目識別”與“項目準備”兩個階段合并為“項目識別及準備階段”；綜合管廊PPP項目不同于其他PPP項目，其運營維護階段也是非常重要的一環，關系著項目最終的成功與否，十分有必要對運營階段涉及的參與主體進行界定，因此，增加“項目運營”階段。至此，共將綜合管廊PPP項目操作流程劃分為項目識別及準備、項目采購、項目執行、項目運營及項目移交五個階段。

3 參與主體界定

3.1 參與主體及其參與階段界定

基于前文對文獻的整理及對典型案例的分析，結合綜合管廊PPP項目自身的特點，本文以全生命周期為視角，將綜合管廊PPP項目涉及到的參與主體識別為如下14個，分別為：A政府各職能部門、B政府投資者、C社會資本方、D項目公司、E金融機構、F咨詢機構、G勘察設計單位、H施工承包方、I供應方、J監理單位、K保險公司、L管線單位、M運營維護方、N社會公眾。為了表示各參與主體在五個階段的進入、退出的動態過程，本文將參與主體與各階段一一對應，繪制了如圖3所示的綜合管廊PPP項目參與主體動態圖。

3.2 參與主體的作用

明確綜合管廊PPP項目各參與主體的作用，有助于分析其在項目全生命周期中的地位及與其他參與主體間的關系。為加強各主體間協同作用，及對項目進行整體治理打下基礎。文章所識別出的14個參與主體所參與的階段及其發揮的作用詳見表3。

4 結語

本文以財政部《政府和社會資本合作模式操作指南》中對PPP項目操作流程的劃分為基礎，結合文章的研究目的，將綜合管廊PPP項目的全生命周期劃分為五個階段；對相關文獻中識別出的參與主體進行了梳理，并對典型案例進行了分析，基于此，界定了綜合管廊PPP項目的參與主體共14個；最后將參與主體與各階段相對應，明確了各參與主體的進入、退出路徑，并對各主體在項目中發揮的作用進行說明。以期對后續研究各參與主體間關系打下基礎。

參考文獻：

[1]焦媛媛，付軾輝，沈志鋒.全生命周期視角下PPP項目利益相關者關系網絡動態分析[J].項目管理技術，2016，14（8）：32-37.

[2]楊曉.全生命周期視角下基礎設施類PPP項目利益相關者分析[J].中國集體經濟，2017，1：55-57.

[3]鄭昌勇，張星.PPP項目利益相關者管理探討[J].項目管理技術， 2009，7（12）：39-42.

[4]李愷，孫劍，耿萌.我國PPP項目核心主體互動關系模型研究[J].建筑經濟，2017，38（6）：88-91.

[5]馬恩濤，李鑫.PPP模式下項目參與方合作關系研究——基于社會網絡理論的分析框架[J].財貿經濟，2017，7：49-63.

[6]財政部.政府和社會資本合作模式操作指南[EB/OL].http：//jrs.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/zhengcefabu/201412/t20141204-11629

65.html，2014-11-29.