基于因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析相結(jié)合的高校教育資源配置績(jī)效評(píng)價(jià)

油永華 劉濤

摘要：根據(jù)高校教育資源的投入產(chǎn)出理論分析，構(gòu)建資源配置績(jī)效的評(píng)價(jià)體系，以山東省55所普通本科高校的樣本，采用因子分析法分別提取投入和產(chǎn)出的各三個(gè)因子，以因子作為指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，評(píng)價(jià)各所高校資源的配置效率，根據(jù)差額分析提出資源配置績(jī)效優(yōu)化的措施。

Abstract： According to the theory of input-output of educational resources in colleges and universities， an evaluation system for resource allocation performance is constructed. Samples of 55 regular colleges and universities in Shandong Province are used to extract the three factors of input and output by factor analysis. Factors are taken as indicator to make data envelopment analysis and evaluate the allocation efficiency of resources in each university， and based on the analysis of differences， measures are put forward to optimize the performance of resource allocation.

關(guān)鍵詞：教育資源配置；因子分析法；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；總技術(shù)效率

Key words： education resources allocation；factor analysis；DEA；the general technical efficiency

中圖分類(lèi)號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）19-0272-03

0 引言

當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高等教育促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)文化的進(jìn)步，如何合理配置和優(yōu)化高等教育資源成為教育發(fā)展亟待解決的重要問(wèn)題，特別是山東這樣的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省和教育大省更為重要。建立可持續(xù)性、科學(xué)性和促進(jìn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的省域高等教育資源配置結(jié)構(gòu)和與之關(guān)聯(lián)的高等教育資源配置績(jī)效的評(píng)估辦法更為關(guān)鍵。本文主要考慮將兩方法有機(jī)結(jié)合，先用因子分析分別提取投入和產(chǎn)出的因子，獲得因子得分，然后將因子得分采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析計(jì)算其各類(lèi)效率評(píng)價(jià)高校資源配置績(jī)效。

1 文獻(xiàn)綜述和理論分析

國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家對(duì)高校資源配置績(jī)效評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)較多， Mesak等（1991）、Card等（1996）創(chuàng)建了多準(zhǔn)則多角度評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用多元線性回歸方程分析學(xué)生畢業(yè)情況與學(xué)校規(guī)模、教學(xué)經(jīng)費(fèi)支出以及支持學(xué)生職業(yè)發(fā)展相關(guān)服務(wù)、高校教育管理等之間的關(guān)系。邢周凌（2009）通過(guò)對(duì)高校九百多名教師的調(diào)查分析，選擇出評(píng)價(jià)高校人力資源和組織的指標(biāo)體系，并基于平衡計(jì)分卡方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。陸萍等（2010）就怎樣對(duì)高校預(yù)算的績(jī)效如何評(píng)價(jià)進(jìn)行探討以及如何優(yōu)化高校資源配置等進(jìn)行分析。邵爭(zhēng)艷（2006）從目標(biāo)、環(huán)境、動(dòng)力、運(yùn)行機(jī)制等方面系統(tǒng)性剖析高等教育資源配置，構(gòu)建簡(jiǎn)潔評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析計(jì)算了配置效率高低。高校教育資源配置效率對(duì)比和排序中常用到因子分析法，比如，仲潔、陳靜漪（2015）選擇因子分析法對(duì)58所教育部屬高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)；高欣秀（2016）選擇表示高校投入的十四項(xiàng)投入指標(biāo)和表示產(chǎn)出的五項(xiàng)指標(biāo)作為績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法評(píng)價(jià)甘肅省省屬本科院校教育資源績(jī)效。也經(jīng)常使用數(shù)據(jù)包括分析方法，主要文獻(xiàn)有，陳通、白建英（2002）應(yīng)用該方法對(duì)我國(guó)各省、市、自治區(qū)高校教育投入產(chǎn)出的相對(duì)有效程度評(píng)價(jià)并進(jìn)行排序；而傅毓維，邵爭(zhēng)艷（2004）是運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)31個(gè)省區(qū)高等教育資源配置相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并指出高校配置低效率的原因。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)將因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析兩種方法相結(jié)合的文獻(xiàn)資料，這正是本文采用的方法。

高等學(xué)校一般通過(guò)政府撥款、社會(huì)集資和接受捐贈(zèng)、學(xué)生交納學(xué)費(fèi)以及企業(yè)投資等渠道獲得資金支持，將其用來(lái)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教學(xué)科研儀器設(shè)備購(gòu)買(mǎi)和教職員工工資和福利的發(fā)放，從而形成一定的高效教育資源，包括人力、物力和財(cái)力。高等學(xué)校教育資源的投入具有顯著的公益性質(zhì)，相對(duì)于績(jī)效和影響，其投入一定程度上表現(xiàn)為特有超前性，目標(biāo)以促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展和人民生活水平和文化素質(zhì)修養(yǎng)的整體提高，最終效益表現(xiàn)為國(guó)民素質(zhì)提高、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和和諧穩(wěn)定。

高等教育資源配置的產(chǎn)出表現(xiàn)為高校基本職能的發(fā)揮，表現(xiàn)在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三個(gè)方面。高校的社會(huì)生產(chǎn)可以用以促成科研成果的高效率轉(zhuǎn)化，研究印證了其科研的有用性和可行性，調(diào)動(dòng)高校科研人員繼續(xù)研發(fā)的積極性，參加社會(huì)服務(wù)的同時(shí)，鍛煉師生的適應(yīng)社會(huì)能力，擺脫了科研的盲目性以及與實(shí)際相脫離的狀況。高等學(xué)校需要進(jìn)行調(diào)整培養(yǎng)大綱以及教學(xué)材料為更好服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合突破學(xué)科真正界限，培養(yǎng)出優(yōu)秀復(fù)合型人才，以更好適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，加速科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)周期，兩者相互促進(jìn)、取長(zhǎng)補(bǔ)短、互惠互利。

2 方法、指標(biāo)和數(shù)據(jù)

采用因子分析法分別提取高校教育資源的投入和產(chǎn)出影響因子，然后采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)價(jià)資源配置效率。因子分析以較少的互不相關(guān)的指標(biāo)表達(dá)原有指標(biāo)的信息。數(shù)據(jù)包括分析方法主要用于比較分析同類(lèi)對(duì)象相對(duì)效率的高低，是一種多投入多產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)方法。視不同對(duì)象為一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的多次投入產(chǎn)出，給予投入產(chǎn)出各指標(biāo)不同權(quán)重，產(chǎn)生最優(yōu)的生產(chǎn)可能性邊界，未在邊界上的對(duì)象或者個(gè)體即為配置無(wú)效率。可以計(jì)算各個(gè)決策單元的技術(shù)效率，該技術(shù)效率為總技術(shù)效率，是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積。

根據(jù)高校教育資源的投入產(chǎn)出相關(guān)理論，高校資源的投入主要可以從人力、物力和財(cái)力三個(gè)角度選擇相關(guān)指標(biāo)分析；高校具有人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等三個(gè)主要職能，根據(jù)高校承擔(dān)的職能劃分其產(chǎn)出，尋求相關(guān)指標(biāo)表示高校績(jī)效。綜合考慮，選定高校教育資源投入產(chǎn)出指標(biāo)見(jiàn)表1。

山東省除了山東大學(xué)之外共有55所普通本科院校（不含獨(dú)立學(xué)院）。存量數(shù)據(jù)截至到2016年12月31日，流量數(shù)據(jù)主要以2016年數(shù)據(jù)為主。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《山東省教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》等年鑒以及各學(xué)校的官方網(wǎng)站。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 投入和產(chǎn)出的因子分析

為了降低數(shù)據(jù)維度和消除指標(biāo)間的相關(guān)度，將所選擇的指標(biāo)從高校資源和職能，即投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面分別進(jìn)行因子分析。根據(jù)KMO檢驗(yàn)和Bartlett的球形度檢驗(yàn)得出適合進(jìn)行因子分析，按照主成份提取因子，以及最大方差法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)得到3個(gè)因子（考慮到資源投入的3個(gè)方面，直接指定提取因子個(gè)數(shù)為3），相關(guān)信息整理得到表2。

根據(jù)表2可以看出，三個(gè)主成份因子匯集了7個(gè)原始變量的92.33%的信息，概括程度很高。根據(jù)旋轉(zhuǎn)成份矩陣，因子I-F1主要匯集Z3、Z4和Z5指標(biāo)的信息，定義為物力因子；因子I-F2主要匯集Z6和Z7指標(biāo)的信息，定義為財(cái)力因子；因子I-F3主要匯集Z1和Z2指標(biāo)的信息，定義為人力因子。三個(gè)因子分別概括了高校教育資源人力、物力和財(cái)力投入的三個(gè)方面。根據(jù)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)和系數(shù)矩陣，可以分別計(jì)算55家高校的三個(gè)方面的因子得分，作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析投入數(shù)據(jù)。

同理，對(duì)高校職能即產(chǎn)出的8個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett的球形度檢驗(yàn)，也可以因子分析，按照主成份提取因子和最大方差法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)得到3個(gè)因子（特征值大于1的指標(biāo)3個(gè)），相關(guān)信息整理得到表3。

根據(jù)表3，三個(gè)主成份因子匯集了8個(gè)原始變量的93.63%的信息，概括原始信息的能力很高，以因子代表原始指標(biāo)分析恰當(dāng)。根據(jù)旋轉(zhuǎn)成份矩陣，因子O-F1主要匯集Z8、Z9和Z10等變量的信息，定義為人才培養(yǎng)因子；因子O-F2主要匯集Z11、Z11和Z13指標(biāo)的信息，定義為科學(xué)研究因子；因子O-F3主要匯集Z14和Z15指標(biāo)的信息，定義為社會(huì)服務(wù)因子。三個(gè)因子充分概括高校教育職能發(fā)揮及資源績(jī)效產(chǎn)出的三個(gè)方面。根據(jù)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)和系數(shù)矩陣，可以分別計(jì)算55家高校的三個(gè)方面的因子得分，作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

3.2 高校教育資源配置效率分析

根據(jù)因子分析所得到的55家本科院校的投入和產(chǎn)出的印因子得分，進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，首先就投入和產(chǎn)出進(jìn)行相關(guān)分析，3個(gè)投入因子分別與三個(gè)產(chǎn)出因子的皮爾森相關(guān)系數(shù)均為正值并在0.3-0.8之間，且在1%顯著性水平下顯著，適合進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。

運(yùn)用各因子得分，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件MaxDEA7，采用數(shù)據(jù)包括分析的CCR模型和BCC模型，測(cè)度各所高校的資源配置效率水平，匯總各區(qū)間效率水平的個(gè)數(shù)并計(jì)算其比例，整理見(jiàn)表4。

由表4可得，55所山東省普通高等本科院校中總技術(shù)效率完全有效（總技術(shù)效率為1）的9所，所占比例為16.36%，多為傳統(tǒng)歷史悠久的高校；以0.8為界，將非完全有效分為兩類(lèi)，相對(duì)較高效率為35所，占據(jù)高校的大部分，相對(duì)低效率的高校為11所，占全部高校的五分之一，多為新改建本科院校或者民辦高校。高校資源配置績(jī)效較低或者相對(duì)低效率，原因在于：學(xué)校擴(kuò)大招生規(guī)模或者擴(kuò)建新校區(qū)等，投入增加但教學(xué)質(zhì)量以及科研水平并不一定隨其速度發(fā)展；高校資源管理水平不科學(xué)或者水平較低，較大投入產(chǎn)出績(jī)效不明顯；民辦高校的目標(biāo)不明確或者科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)理念偏差導(dǎo)致低效率。

限于篇幅同時(shí)考慮分析需要，選擇三組高校對(duì)比分析，一組是為傳統(tǒng)且歷史悠久的普通本科院校；二組是新改制建設(shè)或者地方普通本科院校；三組是民辦本科院校，績(jī)效效率指標(biāo)（指標(biāo)只代表個(gè)人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)），匯總見(jiàn)表5。

如表5所示，山東師范大學(xué)、青島大學(xué)和山東農(nóng)業(yè)大學(xué)屬于資源配置完全有效率高校，學(xué)校歷史文化積累沉淀以及管理的高效率、學(xué)校規(guī)模擴(kuò)張適度，導(dǎo)致資源配置績(jī)效很高。其余兩所傳統(tǒng)本科高校的總技術(shù)效率也高于0.95。齊魯師范學(xué)院、山東青年政治學(xué)院和山東管理學(xué)院三所新建本科院校，各項(xiàng)效率水平超過(guò)0.9，效率水平較高，在個(gè)別方面存在效率改進(jìn)的空間。多所地方高校（含表中兩所）總技術(shù)效率水平相對(duì)較低，沒(méi)有達(dá)到0.9，可能服務(wù)地方的需要，規(guī)模效率相對(duì)較高，但是技術(shù)效率較低。民辦本科院校總體的總技術(shù)效率等均偏低，存在技術(shù)改進(jìn)和資源配置效率較大空間，山東英才學(xué)院總技術(shù)效率超過(guò)0.9，該類(lèi)別中績(jī)效相對(duì)較高，民辦高校不能只關(guān)住招生規(guī)模和學(xué)費(fèi)收入，應(yīng)當(dāng)注重特色建設(shè)和內(nèi)涵培養(yǎng)以及科學(xué)研究水平提升等。

4 結(jié)論和建議

根據(jù)高校教育資源的投入產(chǎn)出理論分析，構(gòu)建資源配置績(jī)效的評(píng)價(jià)體系，以山東省55所普通本科高校的樣本，采用因子分析法分別提取人力因子、物力因子和財(cái)力因子等三個(gè)投入和人才培養(yǎng)因子、科學(xué)研究因子和社會(huì)服務(wù)因子等三個(gè)產(chǎn)出因子，與理論分析相符。以三個(gè)投入和三個(gè)產(chǎn)出因子作為指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，評(píng)價(jià)各所高校資源的配置效率，并根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析差額分析提出資源配置績(jī)效優(yōu)化的措施。高等學(xué)校假設(shè)新校區(qū)、擴(kuò)大教學(xué)規(guī)模，促進(jìn)高校的各項(xiàng)建設(shè)，并不一定能夠提高學(xué)校的資源配置效率，可能導(dǎo)致科學(xué)研發(fā)、師資建設(shè)上的缺乏，浪費(fèi)相對(duì)應(yīng)的資源。阻礙了學(xué)校的內(nèi)涵發(fā)展和科學(xué)研究以及社會(huì)服務(wù)等能力的提升。民辦高校關(guān)住招生規(guī)模以及教育資源經(jīng)營(yíng)運(yùn)作促進(jìn)營(yíng)業(yè)收入，對(duì)學(xué)校的特色建設(shè)和內(nèi)涵培養(yǎng)以及科學(xué)研究水平提升等關(guān)注度不夠，導(dǎo)致科學(xué)研究以及社會(huì)服務(wù)能力不足。

參考文獻(xiàn)：

[1]邢周凌.高校人力資源管理對(duì)組織績(jī)效的影響[D].南昌大學(xué)，2009.

[2]陸萍，吳婧，張甫香.高校預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的方法探析[J].財(cái)會(huì)通訊，2010（36）：20-23.

[3]邵爭(zhēng)艷.中國(guó)區(qū)域高等教育資源優(yōu)化配置評(píng)價(jià)與對(duì)策研究[D].哈爾濱工程大學(xué)，2006.

[4]李群霞，馬風(fēng)才，張群.理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)高校科研配置效率評(píng)價(jià)[J].科研管理，2016（02）：6-10.

[5]高欣秀.甘肅省屬本科院校績(jī)效評(píng)估研究[J].高等理科教育2016（01）：67-73.