芯路新生

“舉國體制”之辯

4月22日，著名經濟學家吳敬璉在清華大學CIDEG主辦的2018學術年會上表示，“不惜一切代價發展芯片產業”是危險的，這種危險就是由于中興事件爭論使得國家主義更加取得了優勢，就是用更強大的行政力量去支持我們的有關產業。

吳敬璉提出：對于一個分工精密、高速迭代的高科技行業，自搞一套絕對行不通，舉國體制絕對行不通。無論何時，它都要以市場為導向，通過開放合作，通過時間積累來厚植基礎，然后才有可能在某個時刻實現逆襲。

他對芯片行業推行“舉國體制”提出的批評激起了廣泛討論。

很多學者認為，由于半導體產業具有投資太大、風險太高的特殊性，“舉國體制”并非不可行。

在這些討論中，日本創“芯”過程中的“舉國體制”屢次被談及：日本曾經由政府牽頭，將多個具有競爭關系的民間企業以及國立科研院所結合在一起組建“研究組合（Research Consortium）”，即技術創新聯盟，共同進行關鍵共性技術的開發，其中，“超大規模集成電路（VLSI）技術研究組合”被認為是奠定日本半導體產業競爭力基礎的經典之作。

1964年，美國IBM公司宣布使用了集成電路（IC）的第三代計算機360系統問世。彼時，日本已經開始緊追。通產省拿出巨大資金來扶持企業聯盟，但是日本人仍然不得不看著與美國的技術差距越拉越大。在聽說IBM要開發VLSI技術，這著實令日本上下大吃一驚。日本人感到，如果不能攻克這些技術難題，那么其半導體產業，乃至整個民用電子工業都將會受制于美國。

1976年3月10日日本“VLSI技術研究組合”成立，參加的企業包括日本電氣、東芝、日立、富士通、三菱電機。雖然直接參加“研究組合”的只有五家大型企業，但是很多上游企業，尤其是半導體裝置生產企業和半導體材料生產企業都程度不同地被動員起來了。同時，一些半導體裝置生產企業的上游公司，如光源設備制造公司、檢測設備制造公司等也都先后參與了進來。四年時間中，與“VLSI技術研究組合”掛鉤，參與合作研究開發的上游企業數多達50余家。

盡管日本早先已成立了很多形形色色的“研究組合”，但由存在競爭關系的企業各自派遣研究人員組成相對穩定的共同研究所置于“研究組合”之下，這還是第一次。“VLSI技術研究組合”從1976年設立起至1980年宣布解散為止的四年里，總事業費約為720億日元。1980年“研究組合”解散后，為了消化“研究組合”的研究成果，并將其實用化，五家企業在政府停止提供開發促進費補助金的情況下，至1986年項目完全中止時為止，又自行追加了總額達600億日元的研發投入。

20世紀80年代，日本的很多半導體產品把美國企業打得節節敗退。從1985年開始，日本的國際市場占有率超過了美國，到2000年時，除荷蘭的AMSL外，生產、銷售這種關鍵生產設備的廠家都是清一色的日本公司。在晶圓大口徑化方面，“VLSI技術研究組合”也取得了不小的成績。日本半導體材料生產行業能夠從1980年代后期開始稱霸世界。

韓國也在1980年代后期模仿日本的“VLSI技術研究組合”成立了以電子通信研究所（ETRI）為牽頭單位，由三星電子、LG半導體、現代電子、首爾大學、科學技術院以及多家政府機關等組成的共同研究開發組織，主要從事DRAM及其制造設備和生產材料的研發。1993到1997年的4年間，韓國政府向該事業團投入了高達914億韓元的研發補助金。這一組織為韓國半導體工業在亞洲金融危機爆發后迅速崛起奠定了基礎。

日本“VLSI技術研究組合”的成功經驗告訴我們，即使是市場機制比較完善的國家，也難以完全依靠市場調解機制解決諸如半導體精密加工這類投資大、風險高的技術創新問題。

組建這樣的聯盟可以避免重復投資，降低研發風險。

中國的大基金

實際上，中國在半導體領域早就砸下了血本。

2014年6月，我國發布《國家集成電路產業發展推進綱要》，“成立國家集成電路產業發展小組、設立國家產業投資基金、加大金融支持力度”被列為“保障措施”前三條。

2014年10月14日，工業和信息化部辦公廳宣布，國家集成電路產業投資基金股份有限公司（簡稱為大基金）已于9月24日設立。這是我國第一次改變過去稅收、土地優惠、研發獎勵等傳統補貼方式，以直接入股方式對國內半導體企業給予財政支持或協助購并國際大廠，以市場化投資的方式推動集成電路產業的發展。

股東們實力強大，包括中央財政、國開金融、亦莊國投、華芯投資等資方，還包括中國移動、上海國盛、中國電子、中國電科等電子信息公司。

這是一支國家隊。國家集成電路產業投資基金股份有限公司董事長王占甫曾在公開場合表示，通過設立產業基金支持戰略性產業發展，既可實現國家意志，滿足戰略性產業對長期投資的要求，又利用基金機制有效避免了國家直接撥款或直接投資等傳統支持方式帶來的弊端。

至2017年11月底，大基金實際出資約人民幣794億元，累計有效決策62個項目，惠及46家企業，在制造、設計、封測、設備材料等產業鏈各環節實現了投資布局全覆蓋。在大基金的帶動下，各地提出或已成立子基金合計總規模超過3000億元，相當于實現了近1∶5的放大效應。不僅如此，大基金撬動了地方政府層面的產業基金，截止至2017年6月，規模達5145億元。大基金撬動的資金直逼一萬億元。

截至2017年11月底，大基金已成為38家公司的主要股東，覆蓋17家A股公司和兩家港股公司。大基金還積極引導紫光展銳、中興微等設計企業加強與中芯國際等芯片制造企業的合作，促進中微半導體、北方華創、上海硅產業集團等設備材料企業的產品在本土生產線中應用。

目前中國在建的22座晶圓廠中，有17條產線會至2018年量產，新增投資約6000億元人民幣以上。

大基金引路，地方政府、金融機構、社會資本、產業公司、科研機構力量凝聚，我國集成電路產業整體實力顯著增強。

大基金一期投資覆蓋了集成電路制造、封裝的龍頭公司，部分覆蓋了設計、設備、材料類上市公司，“二期”正在醞釀中，規模或達1500-2000億元。大基金總裁丁文武說：“下一步，大基金將提高對設計業的投資比例（目前僅占17%），并將圍繞國家戰略和新興行業進行投資規劃，比如智能汽車、智能電網、人工智能、物聯網、5G等，同時盡量對裝備材料業給予支持，推動其加快發展。”

但仍有學者認為，大基金的資金仍然遠遠不足。過去幾年中大基金共投資了1387億元人民幣，而且還是分幾年的投資。但三星在2017年研發投入高達155億美元，臺積電的一家先進工藝工廠投入就高達200億美元。而且因為科研體制問題，很容易造成資源配置低效和浪費，當年的“漢芯事件”就是極其惡劣的反映。

AI芯片發力

盡管存在這樣那樣的問題，2014年之后，中國芯片行業依舊在突飛猛進中發展。

2018年5月1日，紫光集團旗下紫光展銳的一張以“用心做好芯”為主題、致敬“芯工匠”的圖片在朋友圈刷屏。作為國家集成電路產業投資基金（大基金）成立后首個大規模投資的獲益者，紫光展銳目前出貨量已排名全球前三。

但更受矚目的是5月3日寒武紀發布的芯片。這天，寒武紀在上海發布了首款云端智能芯片MLU100及相應的板卡產品。MLU100芯片主要用于云端的機器學習推斷任務，可支持視覺、語音、自然語言處理等多種類型的云端應用場景，平衡模式下的等效理論峰值達 128萬億次定點運算每秒，高性能模式下的等效理論峰值更可達166.4萬億次定點運算每秒，但典型板級功耗僅為80瓦，峰值功耗不超過110瓦。MLU100芯片是寒武紀發展歷程上全新的里程碑，標志著寒武紀已成為中國第一家（也是世界上少數幾家）同時擁有終端和云端智能處理器產品的商業公司。

寒武紀創始人兼CEO陳天石博士給媒體發了一份公開信，信中稱：“我走出實驗室創立寒武紀的目的，就是要讓全世界都能用上智能處理器，而不是讓思想停留在論文紙面，落上歷史的灰塵。”

寒武紀在成立之初就延續了學術界開放、協作的精神，以處理器IP授權的形式與全世界同行共享公司最新的技術成果，幫助全球客戶快速設計和生產具備人工智能處理能力的芯片產品。公司研發的寒武紀1A（Cambricon-1A）是全球第一款商用終端智能處理器IP產品，賦能華為麒麟970芯片成為世界首款人工智能手機芯片，為華為Mate10、P20等四款手機插上智慧之翼。

作為未來幾十年科技發展趨勢，全球科技龍頭企業紛紛將戰略重心向人工智能傾斜。目前有7家中國公司在AI芯片方面居世界前列。他們分別是華為、聯發科、Imagination、瑞芯微、芯原、地平線、寒武紀。他們的好消息自去年下半年以來也是接連不斷：

2017年5月，芯原推出一款面向計算機視覺和人工智能應用的處理器VIP8000，可直接導入由Caffe和TensorFlow等框架生成的神經網絡。

2017年9月，華為在德國柏林國際電子消費品展覽會上正式推出“麒麟970”（Kirin 970）。

2017年9月，Imagination推出了面向人工智能應用的硬件IP產品PowerVR NNA神經網絡加速器，這是全球第一款神經網絡加速器。

2017年12月，地平線發布了中國首款嵌入式人工智能視覺芯片。

2018年1月，瑞芯微電子（Rockchip）向全球發布旗下首款性能超強的AI處理器RK3399Pro，為AI人工智能領域提供一站式Turnkey解決方案。

2018年3月，聯發科技發布了首款內建AI功能的芯片Helio P60，性能對標驍龍660。

2018年5月3日，寒武紀發布了Cambricon MLU100云端智能芯片。

整體來看，過去幾年可以說是芯片產業發展最快的一段時間，而AI更是這些新創芯片行業中獲得最多關注目光的技術類型。事實上，寒武紀的獨角獸地位，不只是技術層次的超越，也是因為其市場目標放的更遠。寒武紀是有實力創造出完整生態的廠商，而非單純的方案供應商。

補芯齊發力

在這方面，阿里巴巴可以說是走在 BAT的最前端。相較于騰訊、百度仍以英特爾、英偉達的方案為算力核心，終端設計以外來方案為主，對相關新創計算芯片的投資與掌握態度相對冷淡，阿里巴巴不但積極布局包含AI計算，甚至全資收購中天微，打造完全自有的終端與IoT生態，算力生態布局囊括了耐能、寒武紀、深鑒，翱捷科技則是提供多制式通訊標準產品，配合Barefoot Networks在服務器關鍵交換組件的耕耘，未來阿里巴巴在云服務可擁有最高的架構自主能力。

各地方政府也不遑多讓。以上海為例子，“上海制造”正著力突破“卡脖子”技術，加快制定集成電路等行動計劃，推動產業鏈創新鏈聯動發展。5月7日，在上海市政府新聞發布會上，市經信委主任陳鳴波介紹了《全力打響“上海制造”品牌加快邁向全球卓越制造基地三年行動計劃》相關情況。他說，概括而言，“上海制造”就是掌握產業鏈價值鏈核心環節的高端制造，滿足市場多元化需求的品質制造，融合人工智能和互聯網因子的智能制造，體現資源高效集約利用的綠色制造。

上海將以名企為引領，培育上海制造新主體，集中優勢資源，做好服務企業的“店小二”，著力培育以世界一流企業、“獨角獸”企業、“隱形冠軍”為核心的卓越制造企業群體。

人才回歸芯片

過去許多年，隨著“中國芯”夢想的倒掉，大量學生轉行其他領域。而近兩三年來，隨著定制化芯片創業熱潮的興起，一些堅守者轉身化為獨角獸，取得了顯著的物質回報。互聯網巨頭們也開始組建芯片團隊，這讓芯片設計領域的博士、博后們重新看到了希望。

長期以來，中國習慣將科技工作與教育、文化、衛生事業放在一起，稱為“科教文衛”，其背后的潛臺詞是將科技看成是上層建筑的一部分。十九大以后，科技和教育由兩位副總理分管，劉鶴副總理分管科技、商務和金融，凸顯了科技是經濟高質量發展的重要支撐，體現出科技本質上是經濟基礎的一部分。

計算機科學專家、中國工程院院士李國杰就“中興事件”發表評論認為，應用試錯、經驗積累、培育生態環境與掌握核心技術同等重要。“中興事件”觸發了一些人的急性病，甚至希望中國立即改變芯片受制于人的局面。但是，這需要一個過程，我們對發展核心技術走向產業高端的長期性和艱巨性要有清醒的認識。掌握高端CPU、航空發動機這類復雜產品的發展主動權不只是要有專利，還要靠長期的經驗積累。目前中國芯片和軟件廠商最需要的支持不是給研發項目，而是給試用和完善的機會。除了企業參與市場競爭外，還必須靠政府這一只手在國內開辟一塊市場做培育高端產業的根據地。