勇敢者的游戲

4月17日，美國宣布了對中興的出口禁令，我們應該如何看待這起事件？

時間回到了一個多月前，3月23日是個星期五，這一天中國時間的凌晨，美國總統特朗普簽署了301調查備忘錄，計劃對中國價值500億美元的進口商品征收關稅，結果消息傳來，中國股市恐懼性大跌。

“基本上按照比較壞的情況打算，影響也就是0.1%左右，不會影響中國經濟增長大局。再強調一次，中國經濟是否增長，不是取決于美國人買不買我們的東西，而是取決于作為中國老百姓的我們買不買東西。

北京時間4月17日凌晨，也就是美國時間4月16日，美國商務部宣布，將禁止美國公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術。這個消息傳來，又對中國股市造成了影響，不過當天的中國股市顯然要冷靜很多了，只下跌了1.41%，還不如3月23日的貿易戰當天的跌幅。畢竟和500億美元的貿易戰比起來，只是制裁中興。

不過我關注的幾個國內各行業的龍頭企業，一家跌了6.77%，中間一度跌停，一家下跌了7.43%，中興停牌我可以理解，你們跟著跌是什么意思呢？嚇得我又趕緊買入為國接盤了。

另外幾家半導體的也入了些，美國人欺負我們半導體不行，那我就偏要支持國產半導體的股票，今天一看，漲勢喜人，感覺很快樂。

我買他們的原因很簡單，這些企業都是中國各個行業的最強者，是中國產業升級的最核心最強大的力量，要是這些企業都失敗了，那我們還做什么大國夢？就像中國游泳隊沒了孫楊，中國跨欄沒了劉翔，中國籃球沒了姚明，實力就大打折扣了。換句話說，你如果看好中國重回世界巔峰，那么具體到各行各業，這些行業最強的企業一定會起來，否則無法支撐中國復興的歷史潮流。既然認為中國一定會復興，那么就一定會有一大批科技企業崛起。

作為一個普通中國人，我如何參與這個大時代？除了埋頭苦干工作，總覺得還差點什么，我的方式就是不斷的邁入中國各行各業最強企業的股票，具體的說是中國做的不好的行業的龍頭企業的股票，我看好他們進行國產化替代，他們要是替代不了進口，那么中國就不要談什么復興。

我們該如何看待美國制裁中興事件？我們知道幾個事實就可以了。

一、激活令是可以和解的，還是可以談的

這已經不是中興第一次遭遇此事件。

2016年中國時間3月7日，美國政府以中興向伊朗出口為由，宣布對中興進行了出口管制，什么是出口管制呢？也就是美國供應商在向中興出口任何貨物之前，必須先獲得一份美國商務部出具的出口許可，當然這個出口許可獲取的時間長短先不說，而且很有可能被拒。這個事實上讓中興的供應鏈大大受損。中國政府為此還專門派出談判小組和中興一起到美國談判。

當然了，中興通訊表示“積極配合美國所有相關機構的調查”。畢竟美利堅掐著自己脖子。到2016年3月24日在中國政府和中興企業的努力之下，美國商務部宣布給予中興及負責中興采購的公司中興康訊臨時許可，中興得以進口生產所必需的零部件。但臨時許可只是到2016年6月30日，依然充滿了不確定性。

在后續談判中，美國方面兩次延長了臨時許可，一直到2017年3月7日，中興宣布，公司已經與美國政府就美國政府出口管制調查案件達成和解。

中興通訊與美國財政部海外資產控制辦公室的協議簽署生效，與美國司法部的協議在美國德州北區法院批準后生效。法院批準后，美國商務部工業與安全局（簡稱BIS）簽發其與中興通訊和解命令。

4月17日針對美國商務部的禁令，我國商務部是這么說的：“中方注意到美國商務部宣布對中興公司采取出口管制的措施。中方一貫要求中國企業在海外經營過程中，遵守東道國的法律政策，合法合規開展經營。中興公司與數百家美國企業開展了廣泛的貿易投資合作，為美國貢獻了數以萬計的就業崗位。

希望美方依法依規，妥善處理，并為企業創造公正、公平、穩定的法律和政策環境。商務部將密切關注事態進展，隨時準備采取必要措施，維護中國企業的合法權益?！敝蟹秸f的很清楚，對美方還是抱有“希望”，同時“密切關注事態進展”，同時最后不忘威脅一句，你禁止出口搞個幾天還可以，別搞久了，見好就收，否則我們也要采取必要措施的。

中興的聲明是這樣的：“中興通訊已獲悉美國商務部對公司激活拒絕令。公司正在全面評估此事件對公司可能產生的影響，與各方面積極溝通及應對”同時內部信是這樣的（節選）：

“公司全體同事：4月16日，美國商務部對公司激活了拒絕令。公司高度重視，第一時間成立了危機應對工作組。當前，公司各個領域都在分析并制定應對舉措，全力以赴、直面危機。在這樣艱難的時刻，我們需要八萬中興人共同的力量。”

也就是說，不只是2016年的案例說明了出口禁令是可以撤銷和和解，而且今天不管是中國商務部的回應，還是中興通訊的反應，都說明了這一點，那就是存在和解的可能性。

二、這是一起中興給員工發2016年度獎金導致的制裁

美國商務部本次并沒有指責中興繼續出口產品給伊朗和朝鮮，不要和2016年的出口伊朗和朝鮮事件搞混。

中興于2016年11月、2017年7月向美國政府提交的兩封信中稱，公司已經或即將對此前認定違規的39名員工進行了處分。

2018年2月，美國商務部工業和安全局要求中興通訊提供階段性報告，要求提供向美國政府提交的兩封信中提到的所有員工的職位，權責，工資和獎金信息。

根據美方展開的調查，最終“中興通訊承認，直到被要求階段性報告一個月之后，中興并沒有對員工開出處分信函，而且除了一名員工之外，所有相關員工都拿到了2016年的獎金。”

2018年3月13日，美國商務部工業和安全局發函告知中興通訊，由于違反了和解協議中的待定條款，對中興的待定制裁會生效。信函中給予了中興通訊回應的機會，中興于2018年3月16日作出了回應。

美國商務部執行秘書長Richard R. Majauskas評估了中興通訊的回應，加上根據美國商務部跨年調查期間中興通訊對美國政府的應對，他認為中興進行了欺騙之舉，做出虛假陳述，還重復違反美國法律。最終，Majauskas簽署了對中興實施禁令的文件。”

簡單的說，這是一起“給員工發獎金導致的制裁”。

現在網上很多言論都在說中興是如何如何蠢，什么出口的文件還有各級領導簽字，什么把伊朗的名字改成卡塔爾，如何如何很容易就讓美國人抓到了賣東西到伊朗的把柄，網上還流傳著各種中興如何應對出口伊朗合規事件的內部文檔，這些文檔都是2016年事件的，和現在的這起制裁沒有關系。其實這是把2016年的制裁事件和現在的制裁事件搞混了，是把兩年以前的事情拿到現在來說。

不過即使你不朝伊朗賣東西了，美國人還是可以找到理由搞事情，事情可以大，也可以小，往大了說就是違反協議要禁止出口往死里整，往小了說就是中興立即整改并其罰點款算了。所以單靠中興是無法解決問題的，需要國家力量出手。

制裁，本來就是美國政府統籌了美國所有產業力量對中興的不對稱作戰。

三、中國有事找高通，美國有事找中興；打擊中國，中興是一個合適的目標

那么這背后的邏輯是什么呢？我們面臨一個敵人的時候，肯定是要打對方軟肋，而盡量減少己方的損失，這是人與人，國家與國家競爭和對抗的最基本的原則。

打中興，對美國的影響并不大，而對中國的心理震撼卻很大，所以非常合適。

四、孤獨的挑戰者——中國芯片產業在全球處于什么位置

在討論美國制裁中興對我國到底有多大影響之前，我們要搞清楚兩個基本事實：

第一個事實：按照全球標準來看，中國的芯片設計產業并不弱，如果不算全球無晶圓制造設計公司的話，2017年我國芯片設計產值已經排在全球第二位了，我國海思，紫光展銳，匯頂科技，兆易創新，中興微電子等都發展不錯。

第二個事實：中國可以說是美國以外全球唯一的芯片全領域挑戰者。事實上FPGA是我國核高基項目支持發展的四大高端芯片之一。

目前全球FPGA市場被兩家美國公司壟斷：Silinx和Alter這兩家。

實際上，雖然美國是壟斷，不過全球在美國以外，還有一個國家在不停的努力攻克FPGA，那就是中國。2014年《電子商情世界》曾經報道我國有一家公司量產了FPGA，稱之為“世界上除美國硅谷以外唯一自主研發并成功量產FPGA芯片的公司”。全球主要只有美國能量產，也可見其開發難度。

FPGA也一樣有國家隊在搞，深圳紫光同創就是國家隊，該公司成立于2013年，注冊資本人民幣1.5億元，是上市公司紫光國芯股份有限公司旗下公司。

當然了，紫光國芯旗下還有另外一家深圳國微，也在做FPGA產品，不過國微沒有紫光同創專注。該公司還在主頁宣稱做出了中國第一款千萬門級高性能自主產權FPGA。

2017年11月，紫光國芯對紫光國創進行了增資，成立成都研發中心，項目總投資約為5.97 億元人民幣，預計于2020 年建成，推進FPGA以及相應的EDA工具開發。

實際上，像上海安路這樣的公司，業內人士估計其2016年的銷售額也就是大約200萬美元左右，所以急需資金的投入，缺錢是安路遇到的最大問題。

我國事實上已經有大量的優秀技術人員在創業，也有優秀的芯片設計公司不斷出現，但是他們最為缺乏的，是資金。我們的集成電路大基金，主要集中投龍頭企業，這個邏輯當然也沒問題，但是也可以對新興企業多點關注，他們真的很缺資金，能出幾家優秀企業就不得了。

2017年11月20日，科技部會同工信部組織召開了核高基國家科技重大專項成果發布會。

兆芯是國產CPU中的典型。在 2017年的中國工博會上，兆芯展出了即將發布的新一代開先KX-5000系列國產X86處理器。這款基于28nm工藝的高端通用CPU芯片，不僅運算性能大幅提升，并可同時兼容X86和Linux系統，搭載該款芯片的整機可完全滿足普通用戶日常辦公。

據介紹，憑借持續技術創新，國產CPU的單核性能快速提升。有數據顯示，飛騰、龍芯、申威和兆芯等國產CPU的單核性能從“十二五”初期不到Intel i3CPU的10%分別提升到36.4%、33.3%、25.8%和51.5%。

有人有疑問，我國芯片確實可以造，也有不少商業應用了，但是是否自主可控？

包括胡偉武，倪光南，沈昌祥，田斌等我國集成電路行業專家其實已經定出了判斷是否為自主可控的核心三要素：

1.CPU研制單位是否符合安全保密要求，也就是必須本土企業。

2.CPU指令系統是否可持續自主發展。

3.CPU核源代碼是否自己編寫

這里的CPU核源代碼主要是指處理器的微結構設計，也就是處理器核心的硬件源代碼要是自主編寫、設計的，而不是來自于第三方授權?！?/p>

按照這個標準，申威，龍芯等都是自主可控CPU。在DSP領域，我國雖然在商業領域基本是空白，市場份額基本被美國德州儀器等廠商壟斷，但是在雷達等軍用領域，已經開始大量使用中電14所開發華睿系列DSP芯片，在軍用領域實現了進口替代。

中國電科作為國家隊，在模擬芯片領域也發展較快，2014年中國電科應用于光通訊的MG2000完成設計研發并批量生產，華為成為了該芯片的主要客戶，2015年中國電科發布的MG1015+MG1021主要應用于通信基站，也在中興通訊測試通過并批量發貨。所以說起國家隊，真的不要以為只有紫光集團一家。

在CPU，存儲器，FPGA，DSP之外，再比如GPU圖形處理芯片，目前全球三大移動GPU芯片設計公司之一的Imagination公司，這家公司曾經是蘋果iphone的供應商，目前也已經被中國收購。2018年4月紫光旗下展銳的董事長李力游擔任了Imagination的CEO，李力游是把展訊公司從低谷帶出的元老和功臣，他的上任有助于我國更好的吸收GPU技術。

另外桌面型GPU我國兆芯也在搞，還有給軍方供貨的景嘉微電子。

總之，我國在各類芯片領域，基本上都有公司在做，只是說總體比起美國，還是很弱，很多公司還達不到有強大商業競爭力的水平。

另外，我國還通過收購獲取了一些國外的優秀公司，最大的成績就是2015年對恩智浦旗下RF power（大功率功放管）部門18億美元的收購，以及2017年27.5億美元對恩智浦的旗下標準件部門的收購，也就是新成立的安世半導體，有分立器件、邏輯芯片和PowerMOS芯片，具體的說，有各種晶體管，二極管，濾波器，邏輯門等等。

安世半導體公司在全球有1.1萬名員工，目前運營依然是獨立運營，總部在荷蘭，2016年大約有11億美元的營收，這家我國控股的公司需要好好進行技術引進和消化。

五、美國制裁中興，對我國的影響到底有多大

看了前面的事實，我相信大家多少心里有底了。短時間內，美國人的制裁對中興而言，后果將是災難性的，大批訂單將會延遲交付，會帶來罰款，同時會有很多訂單因為貨期無法滿足而取消。很多零部件短時間無法找到同等性能的替代產品。當然中興和中國政府可以支持各大芯片企業全力研發還可以用的產品，但是也需要時間。另外，如果美國擴大制裁規模，打擊華為為首的科技公司，短時間內必然會對我國造成重大影響。

但是呢，我們也要知道，第一個是和中國過去幾十年遇到的各種狀況比較，今天的事情完全不是事情，20世紀90年代初西方對中國的全面制裁，中國垮了嗎？沒有，還不是一樣挺過來了，甚至制裁的幾年里面經濟總體仍然是發展的。

我國電子信息制造業，只是我國龐大工業體系中的一環，全行業銷售收入2017年才14萬億元人民幣，如果看增加值，一年是幾萬億人民幣，占國民經濟比例不到10%，就算美國采取對我國全面芯片禁運，電子信息制造業下滑了，我國還有化工，軌道交通，鋼鐵，電氣機械器材，通用設備制造，專用設備制造……尤其是最為龐大的汽車產業，完全可以禁止銷售通用和福特，全部轉化為自主品牌汽車。

實際上，這種情況不可能發生，因為這是全面經濟戰爭。

先不說特朗普有沒有本事讓高通犧牲65%，博通犧牲掉53%，蘋果犧牲掉四分之一，另外還有波音，迪士尼，20世紀?？怂?，通用汽車，福特汽車等等全部喪失至少五分之一的市場份額，其他還有美國大豆，美國天然氣……也全部犧牲掉。

就算他能把美國國內所有資本巨頭全部說服，通過自斷雙臂的方式打擊中國，他也無法說服全世界一起制裁中國。

2017年的世界，有100多個國家的最大貿易伙伴是中國，他們高度依賴中國市場。

比方說，美國自斷雙臂，寧可犧牲高通，博通，蘋果，波音，通用，福特，迪士尼，好萊塢電影，美國天然氣，美國大豆等，也不讓中國的華為，OPPO，VIVO，聯想，小米等買芯片，那也簡單嘛，中國公司搞設計，最終中國品牌產品在越南，馬來西亞，泰國組裝不就行了么，芯片全部由這些國家進口，辦法多的是。

另一方面，出口禁令對中興來說是災難性的壞消息，對我國國產芯片企業發展來說卻是天大的利好，我國各大芯片公司這幾天簡直是揚眉吐氣，喜上眉梢，普天同慶，奔走相告啊，各種股價蹭蹭的往上漲。

2016和2018兩次中興事件將會極大的刺激中國加大對集成電路產業的投入，極大的壓制了中國國內否定自主開發的不同聲音，自主研發和加大對集成電路產業的資金投入將成為中國的政治正確。

合理的預計，經過此次中興事件的刺激，中國在今年必然會陸續出臺各種政策和措施，尤其是對資本投入，將會進一步加大，同時會繼續堅定不移推進01專項和02專項。

一定要繼續加大資本投入，這個世界上沒有砸錢砸人搞不出來的事情。

1999年我國大學第一次大擴招，從上一年的102萬猛增到160萬人。同時中國R&D經費占GDP比例從1998-1999年開始出現了起飛。

我們都知道，1996和1999年我國發生的兩件大事，一件是臺海危機，一件是大使館被炸。這兩件事是否刺激我國開始迅猛的擴大高等教育規模和擴大R&D經費比例，大力提高發展科技需要的經費和人力，我認為多少是有影響的。

而這兩件事，中國受到的最大刺激都是來自美國人。

六、我們恐懼美國，美國也同樣恐懼我們，集成電路國產化目標一旦完成，美國就會開始走下神壇

美國的強大，本質上還是由其高端制造業撐起來的，汽車產業，美國并不是頂級國家，美國超級大國的地位，汽車是一個原因但并不是核心，德國和日本在汽車工業方面都不弱于美國，甚至可以說比美國強。

ICT產業才是美國的鎮國基石，不只是高通，英特爾，博通，蘋果，德州儀器，美光，英偉達等芯片硬件公司，也有基于美國先進芯片技術存在的大批軟件公司。

2017年美國的世界五百強公司，凈利潤百億美元級別的有Facebook，通用電氣，IBM，思科，英特爾，寶潔，強生，微軟，蘋果，沃爾瑪，迪士尼，通用汽車，甲骨文，Alphabet（谷歌母公司），Verizon，AT&T，Comcast，總共17家。

ICT產業一旦被中國趕超，僅靠其他產業是撐不起美國的超級大國地位的，更何況，汽車和航空航天等，中國也在不斷的追趕。

中國制造2025年，明確的提出：到2020年，40%的核心基礎零部件、關鍵基礎材料實現自主保障，到2025年，70%的核心基礎零部件、關鍵基礎材料實現自主保障，80種標志性先進工藝得到推廣應用，部分達到國際領先水平。

目前來看，中國企業正在不斷的完成對全球電子產業品牌的份額控制，目前全球性電子品牌國外主要是蘋果和三星兩家，其他如戴爾，惠普等，終端銷售額金額都遠不如蘋果和三星。

而國內在家電，智能手機，平板電腦，筆記本電腦領域形成了華為，OPPO，VIVO，小米，聯想，中興等各具特色的競爭力企業。市場份額在逐漸向全球50%靠攏。

2017年，中國進口了全世界一半的集成電路，如果中國完成了70%的國產化，那就是35%的全球份額，加上現在本來就在中國本土設計和生產的部分，全球市占率會達到40%。

美國為什么恐懼我們？因為中國在逐漸控制下游品牌之后，開始借助系統的力量不斷往零部件領域漫延，我國下游品牌份額，以智能手機為例，已經占到全球的50%了，不管是華為，中興，小米，OPPO，VIVO都在大力扶持國產，這不是愛國熱情，而是中國本土供應商確實在溝通，響應速度，服務，技術進步方面做的越來越好。

如果我們手機上的集成電路完全實現國產化，那意味著也是全球50%的份額，形成中國VS全球的局面，這其實是多么驚人的成就。

中國芯片設計業2017年7.78%的全球份額，還比較低，自主化程度不高，這是中國現在恐懼美國的原因；而中國芯片設計業2017年26.1%的增速，又非常驚人，而ICT產業又是美國的基石產業。這是美國現在恐懼中國的原因。

2016年美國人制裁中興的時候，中國的芯片設計才占世界份額的7.3%，今年美國人再次制裁中興，預計今年中國芯片設計的份額占世界比例會上升到8.5%左右了，和兩年前相比，中國在不斷變得更強。

從一二十年前，美國打的是我們的紡織品和服裝，到今天選擇在芯片上搞事情，說明我們打的經濟戰役，是越來越高級了，這也從側面說明了我國的快速進步，就跟打游戲闖關一樣，越往后難度越高，越往后場景越高級，越往后boss的能力值越高，挑戰也就越大，然而當你發現，最大的一關挑戰成功之后，后面就再也沒有了，這款游戲就打通關了。