陳海彬
以2009年《刑法修正案(七)》為起點,傳銷犯罪正式納入犯罪范疇,2010年后以組織、領導傳銷活動為案由的案件有了相關記載。本文以2010年-2018年6月的裁判文書網公布的4400多份裁判文書進行相關統計,研究當前傳銷犯罪群體年輕化態勢,歸納出當前年輕化態勢的原因,提出相關的預防設想,為遏制當前傳銷犯罪群體年輕化趨勢,維護社會穩定提供相應的建議。
有關28周歲以下青年參與傳銷犯罪的報道近年來逐漸增多,①中國共青團對青年的規定是14-28歲,本文統計對象如無特別說明,均為14-28周歲的青年。根據2018年4月天津一中院的報告顯示,2017—2018年4月受理的100多余起傳銷犯罪案件中,涉案達281人,“90后”占比達到67.62%,“95后”占比達到19.57%。根據其它各地法院的傳銷數據顯示,我國傳銷犯罪群體同樣存在年輕化的態勢,但難以直接判斷全國傳銷犯罪群體年輕化的趨向,我國傳銷犯罪是否也存在同樣的年輕化趨勢,需要進一步的數據量化分析。數據量化分析對于研究當前我國青年傳銷犯罪群體總量變化、各年齡段人員的傳銷犯罪情況等有重要意義,通過對2010年以來我國裁判文書的統計,對有關傳銷犯罪裁判文書的研究,將得出相應的結論。
自2009年2月《刑法修正案(七)》將傳銷犯罪納入后,通過對裁判文書的統計,有關青年群體傳銷犯罪案發量總體上呈現逐步增多的趨勢,尤其是在2015年以后更是快速增長,年均案發量達到200起左右,幾乎達到2015年以前所有案發量的總和(圖1)。有關傳銷犯罪群體中青年犯罪報道幾乎每天都有發生,甚至每天幾起案件,從目前的10年內傳銷犯罪案發量的趨勢來看,未來一段時間內我國傳銷犯罪群體呈現出年輕化的趨勢,并且維持在較高的水平。

圖1 2010—2018年6月青年傳銷犯罪案發量
根據有裁判文書中有明確相關年齡記載的統計,2014年以前我國青年傳銷犯罪數量占比呈現相應的波動,這是由于2014年前我國青年傳銷犯罪數量較少,單位犯罪數量(每起)發生變化時,相應的比例發生的變化也大,2014年后我國傳銷案件發生量呈現快速增長,維持在500件以上的數量,并且呈現出穩定上升的態勢,此時青年傳銷犯罪占比也呈現上升態勢,逐步接近總體案發量的20%(圖2),隨著我國青年案發量的逐步增多,全國范圍內這一比例仍舊繼續上升。

圖2 近年來青年傳銷犯罪數量占比
根據我國裁判文書網有明確年齡的數據統計,2010—2018年之間青年犯罪的人數逐漸上升,尤其是2014年以后我國傳銷犯罪群體中青年人數增長最快,這與2014年后各地采取了打擊傳銷犯罪的高壓政策、傳銷犯罪組織下線的發展逐步延伸到青年犯罪群體以及網絡傳銷逐步蔓延的態勢存在密切的關系。此外,在青年傳銷犯罪人員上面也有變化,即逐步向20周歲左右青年發展,呈現低齡化的趨勢,20周歲左右傳銷犯罪人員開始增多。(圖3)

圖3 2010—2018青年傳銷犯罪人員數量變化
傳銷犯罪群體呈現年輕化態勢的同時還存在以下特點。首先,年輕化的犯罪群體在犯罪模式上呈現多樣化,根據《騰訊2017年度傳銷態勢感知白皮書》顯示,以傳銷形式劃分主要包括金融投資類、招商加盟類、保健品傳銷、虛擬貨幣傳銷、慈善傳銷、商城返利傳銷、國家工程傳銷等等數十種,而通過對2010—2018年6月近4400份傳銷犯罪案由的裁判文書分析,年輕化的傳銷犯罪群體幾乎涵蓋了所有種類的傳銷形式,尤其是利用網絡進行各種形式的傳銷在青年中呈現出上升的態勢,以移動支付、虛擬幣等新交易的手段逐步蔓延開來,其大部分傳銷平臺的組織、領導人員主要是以青年群體居多。其次,年輕化的傳銷犯罪群體帶來的犯罪后果影響高于一般傳銷犯罪群體,從傳銷拉攏人數來看,2017年以青年群體為主要組織、領導廣東湛江“天津天獅生物發展”案,其中涉案人數達120余人;以微信網絡傳銷為主的青年傳銷組織“云在指尖”案,微信關注人數就高達2400萬,繳費人數多達240萬,青年群體在號召和組織上更具系統化,也更容易發展下線人員;從傳銷造成的損失來看,幾乎所有的青年群體傳銷案造成的損失都低至萬元,高至上千萬甚至億元。最后,從傳銷發生區域來看,青年傳銷依舊以當前傳銷犯罪比較活躍的幾大省份為據點,但存在依托網絡實行跨省甚至是跨境傳銷的趨勢。
根據實證犯罪學派的菲利的觀點,在從法律現象的角度對犯罪進行研究前,還有一切其它的犯罪原因,他將其分為人類學因素、自然因素以及社會因素。①[意]恩里科.菲利:《實證派犯罪學》,郭建安譯,中國人民公安大學出版社2004版,第152-184頁。對于傳銷犯罪,尤其是傳銷群體而言,自然因素對其影響較小,人類學因素和社會因素影響較大。
1.傳銷青年群體的投機心理
青年群體由于知識和社會經驗的不足,對于違法傳銷行為難以識別,容易被傳銷組織包裝的各種“獲利”外衣所蒙蔽。通過對4400份裁判文書的比較分析,有不少“95后”的青年甚至青少年加入傳銷群體中,有些正處在大學甚至中學階段,尚處青年階段的人群往往存在急功近利、急于求富的心理,這是青年階段心理變化由稚嫩向成熟的轉變期,伴隨著自我中心主義與社會現實之間的矛盾。尤其是在初入社會階段,常有尋求一份良好職業和獲取巨大利益的心理,被諸如職業介紹、國家政策、網絡營銷等為幌子的傳銷組織招募入伙。以“1040陽光工程”為例,最初由美國猶太學生設計的一種算法精確,但存在分配欺詐的經濟模式,本質上是通過發展下線、繳納會費的方式,為下線人員勾勒“通過6.98萬元投資,發展下線,最終拿滿1040萬元”這樣一個致富的“藍圖”,當今我國就業形勢嚴峻,青年群體在入職過程中常常碰到以“入職”為名的“1040陽光工程”傳銷組織,由于其算法的蠱惑性較高,青年群體容易被其“完美利潤”分配方案所吸引,期望通過這一“渠道”實現致富,最終往往深陷傳銷而難以自拔。
2.傳銷青年群體職業因素
傳銷青年群體職業通常是職業不固定的無業人員或者農民,根據菲利的犯罪原因三元論,職業情況同樣是誘發犯罪的原因,職業情況對于犯罪影響是巨大的。根據2017年度裁判文書網的涉案580多名涉案的青年群體職業的情況,農民和無業人員的比例達到93%,而職工群體所占比例僅為 4.4%(圖 4)。無業人員和農民均為相對無固定職業群體,自身經濟難以保障,在尋找職業過程中,容易以“工作”的名義被傳銷組織拉攏,繼而發展成為傳銷人員;而農民自身經濟條件和知識教育水平相對較低,對于傳銷犯罪法律意識認識不足,導致自身預防意識不強,容易被傳銷組織利用,進而發展成為傳銷人員;加之社會對無業人員和農民兩類群體的社會保障和安置問題難以實現,在生活保障難以實現的前提下,往往產生諸多犯罪問題,其中就包含傳銷犯罪。同時,這兩類職業群體陷入傳銷組織,被發展成為下線人員,遭受一定的損失后,往往希望通過其它繼續發展下線的手段彌補自身的損失,繼而在傳銷的犯罪道路越陷越深。

圖4 青年傳銷人員職業比例
3.傳銷青年群體社會經驗因素
通過對2010年以來我國裁判文書中青年傳銷犯罪中被告人的相關陳述,其中社會經驗不足成為導致青年傳銷的重要因素,傳銷本質上屬于詐騙犯罪,青年群體的缺乏社會經驗更容易被誘騙,進而發展成為傳銷人員。傳銷青年群體缺乏社會經驗的表現在以下幾個方面:首先,對于大部分初入社會的青年甚至是青少年群體,對社會的不適應和應變能力不強,角色從學生到職場的轉換過程中,往往產生不適應和逃避行為,容易被傳銷組織織構的“美好藍圖”所吸引,從而進入傳銷組織;其次,青年群體往往認知能力不足,對于社會規制中的法律法規、處事方法等辨析能力不足,對于傳銷組織的違法犯罪行為難以識別,加之社會有關傳銷致富的錯誤公共輿論價值觀念,極易引發青年傳銷犯罪,以廣西“307”系列傳銷案為例,該組織以“資本運作”、“金融項目”等名頭吸引了全國各地的大學生參與傳銷,其中絕大多數青年被告群體完全不了解法律法規規定,普遍認為自身從事合法營銷行為,多數被告直到審判階段才知曉被騙的事實;最后,青年群體對自身期望過高也是社會經驗不足的另一表現,對自身期望過高往往容易導致脫離實際、盲目自信,而傳銷組織織構的“美好藍圖”往往契合了青年群體的觀念,使得青年群體容易深陷其中。
1.經濟因素
經濟因素是影響傳銷犯罪群體年輕化的根本原因。傳銷犯罪屬于經濟犯罪,傳銷問題本質上屬于經濟問題,青年群體傳銷也不例外。從公共經濟學的角度,當前我國社會正處于群體社會向個體社會的經濟轉型階段,群體社會是依靠宗親家族關系作為經濟的紐帶,相互依靠的族群關系,從而形成相互影響,相互信任的經濟上產權一體化,是“信任經濟”,因為產權一體化,這種公共經濟模式下,相互熟悉的人群間存在極少數的欺詐行為,因為欺詐相互熟悉的人的財產往往最終涉及自己的財產;但是個體社會恰好相反,產權明晰化是個體社會最顯著的經濟特征,個體社會追求的是每一社會個體的財產獨立以獲得最大的收益,他們的概念里面是沒有群體公共經濟的,因為個體社會產權明晰的最大優點是減少因產權一體化所帶來的群體間財產的糾紛,從而達到最大化利用個體產權經濟的效果。但是在我國社會的轉型階段中,部分人已經轉型到個體社會的階段,有些人仍處于過渡階段,這一階段幾乎同時擁有群體社會和個體社會兩個階段的矛盾,即產權追求明晰化與現有產權一體化之間的關系矛盾,一方面極力爭取自身的產權,另一方面又極力從群體中極力獲取一體化的產權,從而極易導致各種欺詐的產生,傳銷便是其中一種欺詐方式,青年群體是我國社會轉型階段最重要的群體,相對其它群體而言青年群體對于個體產權更為看重,而群體社會的這種“群體”觀念又給青年群體發展傳銷下線提供了紐帶,進而導致大規模青年傳銷的發展,青年群體的轉型成功直接關乎社會轉型的成功,加之公共政策中的政府決策和司法制度的影響,轉型過程中的矛盾直接導致青年群體陷入傳銷犯罪,其承擔著群體社會向個體社會轉變的主要社會責任。從微觀經濟的角度,貧困是導致青年傳銷的第一原因,我國經濟發展的過程中,個體經濟單位之間的貧富差距逐漸凸顯,同時我國存在“先富、后富”的二元觀念,一部分人通過投機、資本和權力資本化等等,在經濟制度不完全的情況下,實現了個體的經濟財富增長,從而吸引了大批青年進入投機行業,但是由于資本市場制度的完善和市場的飽和,投機行業逐漸規范,處在貧困線上的大量群眾,尤其是青年,由于缺乏相應的生產資料和技術,以勞動力為主要的工作崗位難以吸收所有的貧困青年時,因就業渠道的缺失進而導致貧困,從而陷入一個詭異的循環。這時候部分青年依舊向往最初的資本市場,遵循以往的道路,在確定了傳銷行為違法犯罪性質以后依舊沒有改變,從而容易走上傳銷犯罪的道路。
2.教育因素
教育因素同樣是影響傳銷群體年輕化的另一社會原因。從龍布羅梭開始就已經探索教育與犯罪之間的關系,尤其認為犯罪隨著教育水平的提升,發生犯罪的概率呈現一個下降的趨勢。①[意]龍勃羅梭:《犯罪及其原因和矯治》,吳宗憲等譯,中國人民公安大學出版社2009年版,第96-104頁。 吳遵民:《關于完善現代國民教育體系和構建終身教育體系的研究》,載《中國教育學刊》2014年第11期。青年傳銷的教育原因主要來自學校教育和家庭教育的缺失。一方面,通過對2017年裁判文書網中420多名具有明確學歷背景的青年傳銷人員進行統計(圖5),傳銷文化的人員普遍受教育水平在初中左右,高中學歷以下人員更是占據近85%的比例。低學歷對傳銷犯罪的影響是深遠的,教育的本質是社會的上層建筑,當前我國的國民教育體系是以學校教育為主體的偏向一個維度的教育體系,這種教育體系是以學歷為核心的,①[意]龍勃羅梭:《犯罪及其原因和矯治》,吳宗憲等譯,中國人民公安大學出版社2009年版,第96-104頁。 吳遵民:《關于完善現代國民教育體系和構建終身教育體系的研究》,載《中國教育學刊》2014年第11期。盡管諸如家庭教育、職業教育逐步開展,依舊無法取代學校教育的影響。學校教育主要有兩個作用,一個是傳遞基礎教育知識,其中包含各學科知識,尤其是法律知識,經濟學知識以及思想教育知識等,而這些知識往往存在我國高等教育體系內,基礎教育知識在預防違法犯罪上尤為關鍵,學校教育的缺失主要通過國民教育的學歷反映的,當這種缺失得不到其它教育體系的補充,個人發展所需的基本知識難以獲得時,極有可能導致青年群體走向傳銷犯罪;教育的另一個作用是通過培養被教育個體的能力,使其獲得相關的生產資料和技術,進而獲得個體財富,進而創造整個社會的財富,一旦學校教育缺失,青年群體將失去社會生存的生產資料和技術,而教育的缺失又會導致對相關違法犯罪的識別能力不足,尤其對具有極大誘惑和欺騙性質的傳銷犯罪難以識別,容易走上傳銷的道路。

圖5 2017年青年傳銷群體學歷比例
從實證犯罪學派開始,尤其是菲利犯罪預防理論的誕生,通過“刑罰的替代措施”改變古典犯罪學派以刑罰為主要手段的犯罪預防理念,犯罪預防理念走向多元化的道路,特別是強調社會因素在犯罪預防的作用。基于我國結構與社會狀況的變化,在長期的社會發展過程中也形成了多元化犯罪預防的綜合治理理念,這種理念是在黨委、政府的統一領導下,公安、社區矯正以及青少年保護組織等各單位、部門協調一致,齊抓共管,運用政治、經濟、法律等多種綜合手段,根本上預防和減少犯罪。①董士昊:《犯罪預防模式研究》,載《山東警察學院學報》2014年第1期。 [意]菲利:《犯罪社會學》,郭建安譯,中國人民公安大學出版社2004版,第150頁。綜合治理與預防青年和青少年犯罪有著密切的聯系,1980年團中央的“青少年保護法座談會”上首次提出青少年問題綜合治理的方針,②周振想:《青少年年犯罪學》,中國青年出版社2004版,第271頁。 黃承偉:《論習近平新時代中國特色社會主義扶貧思想》,載《南京農業大學學報(社會科學版)》,2018年第3期。時至今日,依舊不少學者認為綜合治理的理念來源于預防青少年犯罪;此外,綜合治理是在我國特色的國家組織機構體系與復雜的社會背景下形成的,黨委與政府在領導和各部門協調中具有重要的作用,而中央與地方國家機構的二元劃分,地方國家機構在預防犯罪上起著主要的作用,與中央國家機構集中而形成強有力的治理不同,地方國家機構存在分散,各機構部門存在治理能力不足,以地方起主要犯罪預防作用的構建中,逐漸形成以黨委和政府為主的綜合治理理念。需要說明的是,綜合治理本身并非犯罪預防模式,它是一種犯罪觀和方法論,具體的內容也超出犯罪預防的范圍,是犯罪預防所不能及完成的。綜合治理理念強調的“預防為主”、“以塊為主”、“主管負責”,這種偏預防的價值理念,在充分利用國家機構特色和責任落實上面都契合預防青年犯罪的價值追求。
犯罪層級預防是現今聯合國推廣的一套預防體系,根據犯罪發生時間的先后分為三級預防,一級預防是針對犯罪前社會因素和心理因素等的預防,二級預防是針對有可能成為犯罪或者受害者的預防,三級預防是對犯罪后防止再犯的預防。三個級別預防之間結構明晰,但并未涉及組織機構問題,結合我國預防青年犯罪實踐和我國國家機構的特點,構筑起預防傳銷組織年輕化的預防體系十分必要。
1.一級傳銷組織年輕化犯罪預防
一級犯罪預防是針對傳銷群體犯罪前的預防,主要包括社會預防、心理預防和情景預防。首先是傳銷群體年輕化的社會預防,犯罪學上認為,社會環境在個體犯罪上面有時候具有決定性作用,社會對犯罪現象采取的最有效的措施之一是改善社會環境,對犯罪進行自然的預防。①董士昊:《犯罪預防模式研究》,載《山東警察學院學報》2014年第1期。 [意]菲利:《犯罪社會學》,郭建安譯,中國人民公安大學出版社2004版,第150頁。從社會經濟角度來看,誘發傳銷犯罪年輕化的原因存在于社會轉型上面,尤其是經濟體制改革所帶來的產權明晰化、貧困、就業和下崗問題等等,一方面通過市場經濟的制度改革,完善以“競爭”為核心的市場進出機制,尤其強調市場供給方的制度改革,淘汰落后的市場競爭機制,進而加快社會的轉型步伐;一方面是解決當前社會失業的矛盾,造成“失業”的經濟原因是多方面的,既有產業機構調整的因素,也有可能是年輕就業勞動者缺乏相應的就業技能,甚至是某一職業就業的飽和等等,需要綜合民政、社保以及人力資源等相關部門綜合社會失業的主客觀原因進行失業問題解決。其次是要以建立消除貧困為核心的社會經濟預防機制,通過對裁判文書的統計,當前中國傳銷參與主要青年來自貧困的農村地區或者相當部分的下崗和無業人員,大部分傳銷青年群體都具有較差的經濟背景,可以說傳銷問題的根源在于貧困,而貧困問題不是犯罪問題,是社會問題和經濟問題,既需要繼續鞏固經濟持續增長,為制定一套良性的資產、教育和就業等分配機制提供基礎性保障,又要通過新時代扶貧思想理念,全面建設小康社會,構筑起以解決絕對貧困現象為目標的貧困治理新體系,進而消滅傳銷組織向年輕化群體演變的社會因素。②周振想:《青少年年犯罪學》,中國青年出版社2004版,第271頁。 黃承偉:《論習近平新時代中國特色社會主義扶貧思想》,載《南京農業大學學報(社會科學版)》,2018年第3期。心理預防上面,青年階段是人生的特定階段,這一階段來自家庭和學校的控制力降低,容易引發自我中心主義和思想的扭曲,為此,學校教育上應當相關的心理健康課程以及相關的心理咨詢室,尤其是注重青年群體核心價值觀的樹立,認識到青年階段身心成長的規律,尤其是要關注不良青年的心理矯治,在我國這種以學校教育為核心的教育體系外,注重家庭教育和社會教育對于青年群體的影響,通過多元教育體系的拓展,提升家庭教育在這一階段群體心理的提前防控,構建起以學校為核心,綜合家庭、社會等多個領域教育體系,實現對青年群體傳銷的心理預防。最后,情景預防上,堅持以環境設計減少潛在傳銷犯罪群體年輕化的趨勢,加強相關區域的傳銷群體控制。從裁判文書的統計來看,傳銷群體的變化在領導人員、傳銷區域以及傳銷模式上都呈現一定的規律,以傳銷領導人員來看,通常并非直接以年輕群體為直接領導,大部分青年甚至青少年都以積極參加者的身份參與其中。從“入口控制”的理念出發,限制犯罪領導人員,增大其犯罪代價對預防傳銷年輕化態勢具有重要意義。
2.二級傳銷群體年輕化犯罪預防
二級犯罪預防是以犯罪預測為核心的預防,是對存在犯罪征兆的行為進行鑒定并采取相應的預防措施,因此也有學者把犯罪預測看作犯罪預防的前置措施。①康樹華:《論犯罪預測的重要性》,載《現代法學》1996年第4期。目前我國尚未存在一套統一的犯罪預測體系,尤其缺乏青年群體傳銷犯罪預測體系,有關犯罪預測的分類上存在宏觀預測與微觀預測,長期、中期和短期預測,綜合預測、類型預測和單項預測等劃分,從目前的發展上,犯罪預測方法已經由定性分析研究向實證研究和定量分析為主的轉變。根據預防傳銷群體年輕化綜合治理的理念,需要構建起一套傳銷犯罪群體宏觀的犯罪預測體系,這個體系應當由當前多部門聯合打擊傳銷違法行為模式下的部門參與,以公安為主要牽引,聯合工商、城管、社保、新聞出版、旅游以及教育等宏觀的多部門青年傳銷犯罪預測體系(圖6);同時針對特定犯罪個體的微觀預測,在特定傳銷犯罪群體或個體上,主要是初犯預測和再犯預測上面,建立以公安為主要牽引,聯合監獄、法院、檢察院,社區矯正機關等多部門的綜合預防體系(圖7),從而構建傳銷犯罪組織年輕化預防的二元體系。此外,預測方法上,目前我國犯罪預測主要有經驗判斷法、趨勢外推法、因素分析法、灰色系統理論分析法,總體而言,我國犯罪預測逐漸形成以實證和定量分析為主的預測分析方法,這也是預防傳銷犯罪組織年輕化所應采用的預測方法。

圖6 宏觀層面多部門綜合傳銷犯罪群體預測體系

圖7 微觀層面多部門綜合傳銷犯罪群體預測體系
3.三級傳銷群體年輕化犯罪預防
三級預防是以刑罰為核心的預防層級,盡管實證犯罪學派極力尋找“刑罰的替代措施”,但古典犯罪理論以刑罰為核心的犯罪治理仍有重要的意義,邊沁曾提出刑罰的兩個主要預防功能,根據預防對象的不同分為一般預防和特殊預防,針對罪犯與社會一般群體的預防,隨著犯罪預防研究的深入,犯罪預防的理念逐漸舍棄狹義的罪前預防,繼而采用防止犯罪發生和再發生理念,符合一般預防和特殊預防價值理念——防止社會中一般群體犯罪發生以及通過懲罰個別罪犯達到防止犯罪再發生。根據邊沁的觀點,結合預防傳銷犯罪群體年輕化的需要,應當在刑罰立法、刑罰適用、多種制裁、預測個人傾向上進行刑罰預防設計。①李春雷、靳高風:《犯罪預防學》,中國人民公安大學出版社2016年版,第188-190頁。具體而言,根據我國《刑法》對傳銷犯罪刑罰的相關規定,目前存在三種刑罰措施:罰金、拘役以及有期徒刑,缺乏相應的管制措施,青年群體具有特殊性,犯罪預防上應當以教育和改造為主要手段,而管制是相對較輕的刑罰措施,主要以教育和改造為主要任務,刑罰立法上面缺失容易導致青少年和青年群體獲取教育和改造的機會減少;此外,刑罰適用上,針對青年群體應當適用以罰金刑為主要刑罰方式,一方面是其觸犯擾亂市場經濟秩序犯罪,另一方面,適用罰金等相對柔和的刑罰措施,容易使其認識到犯罪的性質,提升刑罰的教育作用;最后,刑罰措施要與多種制裁措施相結合,比如:身體制裁、政治制裁以及大眾的制裁措施等能使得預防犯罪效果達到最大,但是僅僅強調制裁是難以達成效果的,它必須在青年群體已經知曉刑罰的制裁前提下才能發揮作用,因此仍需要發揮教育在的作用。
傳銷行為嚴重擾亂我國市場秩序,而年輕化的傳銷犯罪群體不僅加劇社會傳銷的態勢,而且造成嚴重的社會經濟損失。通過對裁判文書的統計分析,我國確實已經出現傳銷犯罪群體年輕化的趨勢,其中的原因復雜多變,而我國尚未有一套相應的預防體系,運用犯罪綜合治理和三級預防的理念,構建起符合我國國情的犯罪預防體系具有重要的意義。