國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理研究

吳艷

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新發(fā)展的法律保護(hù)形態(tài)成為國家科技計(jì)劃項(xiàng)目中的基本指標(biāo)和重要的要素資源，對項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化都有重要作用。在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中，存在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評定方法有限、專利戰(zhàn)略性運(yùn)用少、成果轉(zhuǎn)化率低、國有知識產(chǎn)權(quán)處置模式不完善等問題，建議制定統(tǒng)一的國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用，探索實(shí)施項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)績效評價(jià)。

關(guān)鍵詞：國家科技計(jì)劃；知識產(chǎn)權(quán)；項(xiàng)目管理；協(xié)同運(yùn)用；績效評價(jià)

中圖分類號：G311D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）4-70-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.016

Abstract： As a basic indicator and significant element resource of State Science and Technology Planning Project， Intellectual Property （short as IP）， as the legal protection form of innovative development， has obvious effects on project set up， implementation and achievement transformation. In the management of State Science and Technology Planning Project， there are some problems about IP， such as limited IP quality evaluation methods， seldom patent strategic utilization， low rate of achievement transformation， and faultiness disposal method of national IP， etc. It is suggested to formulate uniform IP management regulation of State Science and Technology Planning Project， intensify IP collaborative utilization for collaborative innovation of Science and Technology Planning Project， and explore IP performance evaluation of implemented projects.

Key words： State Science and Technology Planning； Intellectual Property； project management； collaborative utilization； performance evaluation

《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》對我國科技體制改革進(jìn)行了全面部署，國家財(cái)政資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目作為我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要組成部分，已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新的引擎。知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新發(fā)展的法律保護(hù)形態(tài)成為國家科技計(jì)劃項(xiàng)目中的基本指標(biāo)和重要的要素資源，對項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化都有重要作用。科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理已成為國家科技發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)管理工作中的重要環(huán)節(jié)之一[1]。根據(jù)《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），將原來由中央各部門管理的科技計(jì)劃經(jīng)過資源整合和管辦分離形成5個(gè)類別，包括國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和國家科技重大專項(xiàng)等。眾多重大創(chuàng)新項(xiàng)目、大量原始創(chuàng)新成果都在科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施中開花結(jié)果。

1 國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的概念

國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)是指科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位中的研究人員在實(shí)施項(xiàng)目研發(fā)時(shí)基于創(chuàng)造性智力勞動所產(chǎn)生的由單位享有權(quán)利的科技成果的統(tǒng)稱[2]。知識產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，具有獨(dú)占性的特征，雖然財(cái)政性資金資助科技項(xiàng)目往往以國家利益或社會公益需求為目標(biāo)，但是其所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)不能脫離其本性而存在。科技計(jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)出主要體現(xiàn)為科技成果，這些成果往往通過知識產(chǎn)權(quán)的法律形態(tài)出現(xiàn)。我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中的成果轉(zhuǎn)化不僅僅是科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在法律上更多地表現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的管理就是指對國家財(cái)政投入的科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研成果的知識產(chǎn)權(quán)，及時(shí)進(jìn)行保護(hù)、管理、運(yùn)用、轉(zhuǎn)化等。

《科技進(jìn)步法》第二十條規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。《科技進(jìn)步法》是我國首部正式規(guī)定財(cái)政資助項(xiàng)目所形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬的法律。通過這樣的權(quán)屬規(guī)定，不僅能鼓勵那些具有很強(qiáng)技術(shù)實(shí)力和雄厚資金的項(xiàng)目承擔(dān)單位積極參與國家科技計(jì)劃，激勵技術(shù)創(chuàng)新，而且能最大限度地促進(jìn)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，從而實(shí)現(xiàn)私人利益和社會公共利益的雙贏。

2 我國科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理問題

相較于普通科研項(xiàng)目，國家科技計(jì)劃具有任務(wù)性強(qiáng)、考核指標(biāo)要求高、項(xiàng)目資金量大、成果涉及范圍廣的特點(diǎn)。下面就我國現(xiàn)階段國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理中出現(xiàn)的一些問題進(jìn)行探討。

2.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評定方法有限

從1999年開始，我國逐漸在科技計(jì)劃工作中形成一些知識產(chǎn)權(quán)管理手段，把取得專利作為一個(gè)非常重要的目標(biāo)。項(xiàng)目課題立項(xiàng)前要進(jìn)行專利查新，項(xiàng)目承擔(dān)單位要緊緊圍繞這些創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行研發(fā)，以求實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，并申請專利；在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，對創(chuàng)新及時(shí)進(jìn)行專利的申請[3]。截至目前，科技計(jì)劃項(xiàng)目大都有專利、計(jì)算機(jī)軟件等知識產(chǎn)權(quán)方面的指標(biāo)要求，比如每年度國家科技計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目的考核指標(biāo)中都明確要求研究成果具有自主知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵技術(shù)以及相應(yīng)數(shù)量的核心發(fā)明專利，作為項(xiàng)目驗(yàn)收、自主創(chuàng)新或產(chǎn)學(xué)研合作的證明。

優(yōu)質(zhì)專利有兩個(gè)方面的特征：一是專利所代表的技術(shù)、方法、裝置或產(chǎn)品有技術(shù)價(jià)值，屬于核心專利；二是難以使用其他技術(shù)或方法替代，這需要一定數(shù)量的權(quán)利要求。高質(zhì)量的專利是創(chuàng)新成果的權(quán)利保障，也是獲得市場認(rèn)同的前提。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)存在項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)與市場脫節(jié)、以專利授權(quán)與否作為專利質(zhì)量評判標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評定方法比較有限，很難有效反映知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，除數(shù)量外，其他指標(biāo)在科技計(jì)劃項(xiàng)目中亦難以考核。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，專家對專利申請應(yīng)進(jìn)行深度分析和評價(jià)，審查專利文本質(zhì)量和技術(shù)方案，判斷專利的作用是否明顯、是否為核心技術(shù)專利、關(guān)聯(lián)度有多大、發(fā)明專利的保護(hù)范圍是否有效覆蓋、是否形成高價(jià)值專利組合等。

2.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)過程中專利戰(zhàn)略性運(yùn)用少

科技計(jì)劃項(xiàng)目是國家的重大科技任務(wù)，一般來說，項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程包括項(xiàng)目申報(bào)、技術(shù)預(yù)研、制定產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、設(shè)定產(chǎn)品研發(fā)的專利戰(zhàn)略、按計(jì)劃申請專利并進(jìn)行專利布局、審查專利是否有效地保護(hù)創(chuàng)新成果及是否達(dá)到研發(fā)預(yù)期指標(biāo)等步驟。可以看出，項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收的過程，就是專利戰(zhàn)略的實(shí)施過程，項(xiàng)目驗(yàn)收之日就是項(xiàng)目專利布局完成之時(shí)。實(shí)踐中，項(xiàng)目承擔(dān)單位存在按部就班完成指標(biāo)的情況，缺乏專利戰(zhàn)略性運(yùn)用。因此從專利戰(zhàn)略的角度，對于重大研發(fā)項(xiàng)目、新產(chǎn)品開發(fā)以及預(yù)研項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行專利挖掘與專利研發(fā)，形成專利組合，以提高保護(hù)效果。

2.3 科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率低

根據(jù)《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，重大專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)首先在境內(nèi)實(shí)施；許可他人實(shí)施的，一般應(yīng)當(dāng)采取非獨(dú)占許可的方式；向境外組織或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或許可的，經(jīng)批準(zhǔn)后，還應(yīng)依照我國《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》執(zhí)行。從科技部重大專項(xiàng)監(jiān)督評估結(jié)果來看，高校、科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目有效專利實(shí)施率不足20%，專利實(shí)施及轉(zhuǎn)化運(yùn)用問題較為突出。而且，國家科技重大專項(xiàng)的成果僅見諸科技報(bào)告系統(tǒng)，缺少公開展示的平臺，無法對專項(xiàng)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)評估。僅靠課題的驗(yàn)收結(jié)論，出資方無法真正認(rèn)識到成果的價(jià)值，從而影響科技計(jì)劃成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

2.4 科技計(jì)劃項(xiàng)目中國知識產(chǎn)權(quán)處置管理模式不完善

目前，我國科技計(jì)劃項(xiàng)目主要由科研事業(yè)單位、高校以及企業(yè)承擔(dān)。對事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)，財(cái)政部門采取與有形財(cái)產(chǎn)同等對待的方式。財(cái)政部《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》第五條規(guī)定：“事業(yè)單位國有資產(chǎn)實(shí)行國家統(tǒng)一所有，政府分級監(jiān)管，單位占有、使用的管理體制。”對有形財(cái)產(chǎn)而言，《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》對事業(yè)單位財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的定位是比較符合我國客觀實(shí)際的，同時(shí)其相關(guān)審批程序也對加強(qiáng)事業(yè)單位財(cái)產(chǎn)的管理、防止國有資產(chǎn)流失起到了重要作用。但是，由于該辦法沒有考慮到知識產(chǎn)權(quán)與有形財(cái)產(chǎn)的本質(zhì)區(qū)別，在實(shí)踐中，上述規(guī)定已經(jīng)成為我國國有知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要體制性障礙。對事業(yè)單位處置知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定復(fù)雜的審批機(jī)制，易使科研事業(yè)單位不能掌握處置知識產(chǎn)權(quán)的有利時(shí)機(jī)，從而不能實(shí)現(xiàn)可觀的經(jīng)濟(jì)收益，這種結(jié)果實(shí)際上也是國有資產(chǎn)的一種流失。

3 國家科技計(jì)劃項(xiàng)目中知識產(chǎn)權(quán)管理建議

針對國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理中出現(xiàn)的問題與不足，本文提出以下3點(diǎn)建議。

3.1 制定國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定

目前，除上述《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》和一些關(guān)于科技創(chuàng)新或知識產(chǎn)權(quán)的指導(dǎo)性意見外，國家科技計(jì)劃尚沒有統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定。建議制定《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》，對科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)明確提出知識產(chǎn)權(quán)要求，在項(xiàng)目初審、專家評議和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)進(jìn)行審查和考核，簡化事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)處置的審批程序，對科技計(jì)劃項(xiàng)目中涉及國防知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施必要的管控，規(guī)范項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營。

3.2 加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用

對多單位聯(lián)合申報(bào)的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目，明確牽頭申報(bào)單位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)責(zé)任，根據(jù)所承擔(dān)的不同研發(fā)任務(wù)分解知識產(chǎn)權(quán)申請指標(biāo)。對跨年度實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目，按要求編制協(xié)同創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略，簽定科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用協(xié)議。制定專利申請審核機(jī)制，明確專利權(quán)人、發(fā)明人以及相應(yīng)的權(quán)利、責(zé)任和收益分配比例。支持和鼓勵項(xiàng)目承擔(dān)單位建立專利運(yùn)營機(jī)制，與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作開展項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，通過許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等形式促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和實(shí)施，引導(dǎo)高校、科研院所、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)和民間投資機(jī)構(gòu)投資專利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

3.3 探索實(shí)施國家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)績效評價(jià)

《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）提出，建立重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)評議制度，圍繞國家重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、高技術(shù)領(lǐng)域重大投資項(xiàng)目等開展知識產(chǎn)權(quán)評議，建立國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)評估制度，降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。建議研究針對科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)考核和績效評價(jià)指標(biāo)體系，評價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化以及持續(xù)支持的重要參考。明確科技成果產(chǎn)業(yè)化的責(zé)任，確定當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)成果未能充分利用或轉(zhuǎn)讓受阻時(shí)可以采取的措施等。如果項(xiàng)目承擔(dān)單位所取得的科技成果在一定時(shí)期內(nèi)得到轉(zhuǎn)化，則可優(yōu)先列入國家優(yōu)先資助計(jì)劃[4]；探索項(xiàng)目成果分類評價(jià)，如應(yīng)用類科技成果通過市場檢驗(yàn)，突出專利作為評價(jià)指標(biāo)的重要作用；增強(qiáng)第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)的參與程度，不斷引導(dǎo)科技項(xiàng)目參與主體增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)意識[5]。

管理是特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程，缺失了目標(biāo)，管理也就無所歸依。因此，在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)之初就確定知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用的目標(biāo)，特別是通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)類型、數(shù)量及其獲得的階段，論證知識產(chǎn)權(quán)與市場需求的契合程度、產(chǎn)業(yè)化的可行性等[6]。在項(xiàng)目的研發(fā)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化等階段，都應(yīng)貫穿知識產(chǎn)權(quán)管理活動，建立從申請到管理再到運(yùn)營的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和績效評價(jià)體系，科學(xué)地對科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)考核評價(jià)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

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