中國和東盟雙視角下CAFTA的農產品貿易效應研究

譚 丹

（中南林業科技大學 經濟學院，長沙 410004）

0 引言

中國作為農業大國，農產品貿易一直是政府關注的重點問題，為了推動國內農業的發展，中國與東盟于2010年1月正式成立了CAFTA，并且該組織有助于推動區域經濟一體化的發展。根據既定時間表，早在2006年1月我國與東盟的早期收獲產品關稅已削減至零，在十年的貿易協議期內，雙邊農產品貿易交易總額的增長率遠高于2002年之前的雙邊貿易增長。根據以前相關研究，事前研究與事后研究都是FTA貿易效應的兩種度量方法。經研究發現，事后研究更符合CAFTA貿易效應的度量。因此，雙邊農產品貿易的快速增長從農產品貿易角度出發是否對CAFTA有益是本文需重點研究的內容。本文在借鑒FTA貿易效應事后評估法的基礎上，利用引力模型分析CAFTA對雙邊農產品貿易的影響。

1 CAFTA農產品貿易效應模型構建

引力模型在國際貿易領域被廣泛應用于貿易效應的分析，并且規劃好了最初的模型形式。假設兩國之間的貿易流域距離呈反比，與經濟總量呈正比關系，那么結果將會對雙邊貿易的因素引入模型產生影響。在FTA的貿易效應研究中運用引力模型主要引入了虛擬變量，本文針對CAFTA的貿易效應，為擬合FTA成員與非成員貿易流的影響引入了兩個虛擬變量，并構建了測算模型：

此測算模型在排除FTA效果的基礎上，假設CAFTA生效后雙邊貿易流能夠上升到新水平。求（1）中，Cabt指a國從b國在t時期的進口貿易；Dab，指貿易雙方的距離程度；Yat和Ybt均指兩國的GDP水平；同一時期擬合CAFTA建立對區外與區內貿易影響分別用NCAFTAabt和CAFTAabt表示，具體來說就是當NCAFTAab=1時，即a國和b國在t年及之后都未加入CAFTA，若CAFTAabt=1，則表示a國與b國在t年及之后加入了CAFTA，成為其中的一員。系數β?te指自貿區內成員間的貿易增長與否；系數βtd指自貿區外進口的減少。Xabt指影響雙邊貿易的變量集合；εabt指隨機誤差項。

由于模型（1）中的隱含假定在實際情況中并不成立，自貿區內的國建間的關稅與非關稅貿易壁壘是在FTA生效后逐步取消的，因此，在時間維度上對FTA虛擬變量進行擴展，將會影響貿易流的使用方式。

模型（1）中包括了國家維度、時間維度以及不可觀測變量，模型的實際估計效果與這三個變量具有重要聯系。一般來說，進出口國家和時間組成三維固定效應模型，該模型是引力模型的適當模型。具體模型如下所示：

當研究CAFTA貿易效應時可以運用反事實法，即在模型（3）的基礎上假設NCAFTAabt和CAFTAabt均為零，從而預測a國的進口水平?abt。將區內與區外所有國家貿易差異進行匯總，令Cbt=Cabt和?bt=∑Cabt，則區內與區外貿易的變化為Cbt=∑(Cabt-?abt)，前者a∈CAFTA，后者a?CAFTA。貿易擴張即區內貿易變化的預期為證，它是在FTA建立的基礎上逐漸形成的，其重要的創造條件就是非關稅讓渡空間以及較大的關稅，可以用TEbt=max(Cbt-?bt,0)(a∈CAFTA)表示。

基于貿易轉移的兩個必要條件，貿易轉移不能大于自貿區內進口的增加同時不能小于零。一般情況下，國民收入會隨著自貿區的建立而提高時，從區外的進口也可能會隨之增加，此情況成立的必要條件就是貿易效應的區域協定存在時間較長。b國t時期的貿易轉移分為三種情況：

①當區外進出口水平差額大于等于貿易擴張時，TD-bt=TEbt；

②當區外進出口水平差額大于零小于貿易擴張時，貿易轉移可以用?bt?k ≥Cbt?k表示；

③當區外進出口水平差額小于等于零時：

貿易擴張效應與轉移效應的差額可以用來表示貿易創造，具體為：

2 實證結果與分析

2.1 模型結果

為了準確判定自貿區建立前后中國與東盟國家農產品貿易的效應，將1999—2016年作為本文研究的時間段。本文的雙邊貿易數據主要來源于聯合國統計署的COMTRADE數據庫。由于在16年的貿易數據中存在大量的零售貿易數據，因而采取所有貿易額“+1”方式進行處理，貿易國雙方的距離均設置為首度與首都之間的距離。由于2009年金融危機影響下CAFTA對雙邊貿易的影響比較顯著，因此將2009年作為時間節點，假定1999—2009年并不存在CATFA貿易效應，2010—2016年存在CATFA貿易效應。

本文采用Stata12.0作為運算工具對模型進行回歸分析，模型估計結果如表1所示。

如表1所示，POPbt表示進口國的人口，POPat表示出口國的人口，2010—2016年自貿區變量的動態反映可以用TD0—TD6、FTA0—FTA6表示。

對比模型（1）與模型（2）的估計結果，進口國人口以及出口國GDP在年度固定效應引入的基礎上，估計結果明顯下降，有利于校正進口人口變量參數估計較高的情況，即農產品進口受我國人口的影響得到大幅度減弱，并且在其他參數估計基本不變的前提下變量的顯著性明顯提高，說明年度固定效應的影響比較顯著。

從模型（1）欄和模型（3）欄的對比可知，我國GDP彈性值增大，貿易國的GDP彈性值小于零。在解釋變量顯著水平5%情況下，進口國人口變量通過了t檢驗，但雙邊貿易會隨著每1%人口下降而增長15.09%和16.21%，貿易流在一定程度上并沒有受到解釋變量的影響。

通過模型（2）欄與模型（4）欄可知，引入國家效應后，模型的擬合度也隨之提高。發生顯著變化的主要時出口國GDP的大小和系數符號，說明受周期性偏差的影響，貿易國各生產要素水平發生顯著變化。

模型（2）一欄中的估計偏高主要受變量的缺失影響，其參數估計略有降低。對時間及國家固定效應的聯合顯著性檢驗中，若其沒有通過1%顯著性水平檢驗，那么模型中具有兩種效應。另外，本文還將國家以及年度固定效應引入模型中進行估計結果分析。

表1 引力模型的估計結果

在模型（4）一欄中，農產品進口受進口國GDP與人口的顯著影響，在1%的顯著水平下進口國GDP與人口均通過了檢驗，且符合預期符號，彈性分別為0.31與-1.53。出口國GDP與人口并沒有對我國農產品進口產生顯著影響，1%顯著性水平檢驗也未通過，其彈性分別為-0.12與0.51。雙邊貿易在CAFTA的影響下獲得顯著提高，我國從東盟國家的進口明顯增加。CAFTA建立后我國與非自貿區成員的貿易由TD反映，根據表內分析結果中國—東盟自由貿易區的建立并未影響我國與非成員之間的農產品貿易。從實際出發，其與我國農產品進出口貿易的實際情況相符合，自2010年以來，中國從自貿區非成員國的進口增長趨勢較為平穩，也就是說我國進口總體水平的變化并未受東盟農產品進口的顯著影響。

綜上所述，與國家固定效應相比，年度固定效應對模型參數估計的影響更大，年度固定效應對參數的大小及符號等影響較大，以國家固定效應的代入為基礎，可以體現國家層次上的異質性，對其偏差進行有效控制管理，使得CAFTA的農產品貿易效應有所降低，所以在分析農產品貿易效應時，要重視國家固定效應和年度固定效應。

2.2 貿易效應的實證檢驗

CAFTA影響下，我國農產品貿易效應包含貿易轉移與貿易創造，分析這兩種效應時，需要估計其貿易數據即獲得模擬值，本文在模型（3）的基礎上通過假定NCAFTAabt和CAFTAabt均為零，模擬預測了2010—2016年自貿區內外實際出口與進口水平，具體分析結果如表2所示。

表2 CAFTA內模擬與實際進口水平變化 (單位：億美元)

根據Viner定義，貿易擴張與轉移效應用實際值與模擬值的差額并不具代表性。在對擴張效應的測算中，當我國從CAFTA成員的預測進口水平高于實際時，則取零值。相反，若我國從非成員國的預測進口水平低于實際值時，則按非自貿區因素處理，即貿易轉移效應取零值。根據表2，自CAFTA建立，與不存在自貿區這一假定條件對比，我國從自貿區外成員的實際進口水平均顯著超越其模擬進口水平，由此說明貿易轉移效應并不存在。

表3 CAFTA對雙邊農產品貿易的影響 (單位：億美元)

如表3所示，我國農產品進口貿易在很大程度上受CAFTA的影響，CAFTA的建立與發展有利于我國與東盟國家間的雙邊農產品貿易發展，并且取得了巨大的貿易創造效應。從2010—2016年，我國從東盟的農產品進口交易額增加了幾百億美元。從總體來看，CAFTA對我國的農產品貿易發展產生了積極影響。根據時間序列縱向發展，貿易創造效應呈穩步增長的趨勢。“早期收獲計劃”通過降低部分農產品的關稅促進雙邊農產品貿易，但是其影響卻很小。雖然受金融危機的影響，自貿區貿易擴張效應有所下降，但是從整體來看，CAFTA的貿易效應仍呈增長趨勢。貿易創造效應的增強主要是由于將2009年作為時間節點，我國和東盟國建間的農產品貿易沒有得到自由化發展，到2010年，雙邊貿易關稅才到0，真正實現貿易自由化，所以貿易創造效應也在不斷上升。另外，與“假設不存在中國-東盟自由貿易區的情況”相比，2010—2016年我國從非成員國的進口增長了千億美元，區域內貿易增長并沒有依托貿易轉移。分析其原因，我國農產品的需求隨著經濟水平的提高而不斷增長，加之多樣性進口農產品的選擇，使得從東盟國家進口的農產品并不能滿足我國對農產品的多樣化需求。

2.3 基于中國與東盟雙視角下的CAFTA

雙邊國家的生產貿易受自由貿易區的影響，自由貿易區的建設有利于規劃產業的發展方向。在自由貿易區中，成員國間的貿易壁壘會得到降低甚至消除，為國家創造更大的福利。相對于優勢產業，劣勢產業不僅不能降低貿易壁壘，反而當貿易轉移效應小于創造效應是，還會對改過的某些產業以及區域造成實質性影響，該國的產業利益也會遭受損害。

CAFTA的建立主要是為了追求經濟利益的最大化，屬于貿易創造性的自貿區。我國的農業產業與東盟十國相比，并不具備自然資源上的優勢，因而在此過程中必須調整和升級農業產業結構，并且其調整成本必須小于貿易獲益，只有這樣才能確保我國的農業獲得了貿易自由化的益處。在農產品貿易方面，泰國、馬來西亞、越南等國家的農業相比較中國具有絕對的優勢，這些優勢在關稅保護措施的影響下，增加東盟國家的農產品貿易。而處于劣勢產業條件下的中國，受客觀條件制約，會對中國的農產品市場造成沖擊性影響，尤其是南方的熱帶水果產業。

3 結論

根據自貿區建立前后的模型估計結果，表明雙向固定效應的引入使得模型的擬合優度得到改善，以國家固定效應的代入為基礎，可以體現國家層次上的異質性，對其偏差進行有效控制管理，使得CAFTA的農產品貿易效應有所降低，所以在分析農產品貿易效應時，要重視國家固定效應和年度固定效應。

CAFTA的深入推進使得我國面臨較大的進口壓力，從維護我國利益出發，應當理性判斷農業在自貿區建設中的優勢與劣勢，調整農業結構并結合政策措施，促進農業的發展，減少自貿區建立對劣勢產業的消極影響，促進中國與及東盟國家的貿易。