規則意識與技術風險防范

劉芳 宋超

摘要：愛因斯坦希望科學技術能夠造福于人類，卻目睹了科學技術在兩次世界大戰中造成的巨大破壞。他敏銳地覺察到技術進步會帶來技術風險，其中，技術進步會損害個人自由， 導致工人失業，造成經濟危機，威脅人類生存。愛因斯坦嘗試運用有效的規則防范當時世界面臨的技術風險，愛因斯坦的技術風險防范思想深刻且發人深省，在當代技術風險全球化的形勢下愈來愈顯示出其獨特的價值。

關鍵詞：愛因斯坦；技術風險防范；規則意識

中圖分類號：D630 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.04.007

技術在給人類社會帶來巨大福祉的同時，亦潛藏著對人類的各種威脅，技術已經成為當今人類社會風險的重要根源。科學技術迅速發展使新舊風險并存，舊的技術風險如環境污染、生態惡化、能源危機等尚未解決，新的技術風險如網絡技術風險、基因技術風險、人工智能技術風險等又使人類社會面臨潛在威脅，如何防范技術風險，是當前國際社會所面臨的一個重要課題。愛因斯坦特別關注技術的誤用、濫用、惡用問題，并為禁止使用原子彈奔走呼告，他意識到技術進步會帶來技術風險的原因是社會制度跟不上技術發展。“要是我們的社會制度能夠跟得上技術的發展，那么十九世紀人類發明天才的果實早就可以使我們的生活過得愉快幸福而無憂無慮了。事實上，這些辛苦贏得的成就在我們這一代人的手里，正像剛學步的小孩去玩弄槍一樣危險”[1]94。互聯網時代，技術風險不再是一國面臨的難題，而是整個國際社會要解決的問題，制定有效的國際規則是防范技術風險的有效途徑。

1 愛因斯坦的技術風險防范思想

學術界對愛因斯坦的科學比對其人道主義所給予的研究要多，數以萬計的人懂得怎樣把愛因斯坦的方程變成原子彈，卻沒有多少人去研究是什么驅使他呼吁防范原子彈。中國著名科學史家，愛因斯坦著述在中國的主要編譯者和傳播者許良英先生指出：綜觀愛因斯坦的一生，我們可以說，他是一位偉大的科學家，又是一位富有哲學探索精神的杰出的思想家，同時也是一個正直、精神境界高尚的、有強烈正義感和社會責任感的人，是一個為人類的進步和幸福奮斗終生的偉大的國際主義者和“世界公民”[2]。作為國際主義者和“世界公民”，愛因斯坦具有深刻技術風險防范意識。

1.1 技術進步損害個人自由，導致工人失業，造成經濟危機

愛因斯坦所處的時代，技術進步在工業方面造成了兩個方面的結果，一方面沒有使當時的人們從單調的勞動中得到解放，相反使人成為機器的奴隸，嚴重損害人的自由；另一方面使個人勞動逐漸地不被社會發展所需要，機器排擠工人。機械化的生產手段會使很大一部分人對于商品生產不再是必需的了，這部分人被排除在經濟循環過程之外。在愛因斯坦看來，技術進步會導致工人失業，是因為一個完全放任主義的經濟制度[1]106的存在。

1929年至1933年資本主義世界發生了嚴重的經濟危機，有人認為造成這次經濟危機的原因是生產過剩，有人認為是由于債務國傾銷政策，有人認為是設立新關稅壁壘，有人認為是中國和俄國的退出，還有人認為是戰后下層階級的經濟上升……愛因斯坦一針見血地指出，此次危機在性質上不同于以前的各次危機，它基于一組完全新的情況，這些情況是由生產方法的迅速發展而引起的……技術發展可使人類解除為生存所必需的大部分勞動，現在卻成了目前這種困難的主要原因[1]106-108。

愛因斯坦認為，資本主義制度本身既不能解決工人失業的問題，也不能解決經濟危機，不僅如此，由于技術的進步，失業問題還會越發嚴重。在馬克思看來，只有共產主義社會中的技術應用才能給人民帶來自由、平等、美好的生活[3]。因此，馬克思得出結論：只有用共產主義代替資本主義，才能解決由于技術（生產力）進步帶來的問題。但對于當時蘇聯正在進行的如火如荼的完全計劃經濟，愛因斯坦持有不同的觀點：要解決經濟危機，邏輯上最簡單最大膽的方法是完全的計劃經濟[1]108，但他對完全的計劃經濟信心不足，針對當時蘇聯正在試行的計劃經濟體制，他提出來一系列的問題：在這種制度下，貨物能否像在一種允許私人企業有較多自由的制度下一樣經濟地生產出來嗎？這種制度如果不靠迄今還在伴隨著它的而為我們西方人誰也不愿面臨的那種恐怖，它究竟能不能維持下去呢？這樣一種硬性的、集中的經濟制度會不會傾向于保護貿易政策而阻礙有益的革新呢[1]108-109？

在愛因斯坦看來，同想要達到的目標之間不存在矛盾的前提下，尊重已有的傳統和習慣較為可取。從生產觀點來看，他認為把經濟移交給政府管理是不利的，應當給私人企業留有余地。要做的是使私人企業的經濟自由受到兩方面的限制：一是應該在各個工業部門通過法律縮短每周工作時間，能有步驟地消除掉失業。二是應當確定最低工資，使工人的購買力能夠跟得上生產發展的速度[1]109。愛因斯坦試圖運用規則制約技術風險，可見，有效規則的制定是解決技術風險問題的關鍵。

1.2 技術進步威脅人類生存

第一次世界大戰后，愛因斯坦意識到技術已經縮小了這個世界，對于技術進步帶來的風險，愛因斯坦持這樣的觀點：技術進步的最大害處是它會毀滅人類生命，而且會毀滅人類辛苦贏得的勞動果實。1930年5月，愛因斯坦在領頭簽署的全世界裁軍宣言中指出：“全世界的科學家和技術專家已經證明：科學的作戰方法已經使國防和非戰斗人員的保護成為虛妄；新的戰爭就將意味著大部分人口被火、毒氣和化學藥品同時消滅”[1]70。

納粹上臺之前，為了防止技術進步帶來的風險，尤其是技術通過戰爭帶來的風險，愛因斯坦認為，我們應該集中一切精力去創立一個組織，使戰爭成為不可能。事實上，愛因斯坦一直堅持反對一切戰爭，他這樣說：“在我看來，戰爭是多么卑鄙、下流！我寧愿被千刀萬剮，也不愿參與這種可憎的勾當”[1]58。他認為，只要人們拒絕拿起武器，戰爭就可以終止，這也是他要求普遍全面裁軍和反對普遍兵役制的原因。

納粹在德國取得政權之后，愛因斯坦拒絕服兵役的態度發生了轉變。1933年7月20日愛因斯坦寫給比利時法國青年反戰人士納翁（Alfred Nahon）的信體現了這一轉變。他在信中堅定的指出：“在目前情況下，我不會拒絕服兵役，相反地，我會高高興興地參加這種兵役，因為我相信，這樣做我就是在為拯救歐洲的文明效了勞”[1]136。1933年8月28日愛因斯坦寫給“良心拒服兵役者同盟保衛委員會”法國秘書的回信中再次強調，只能以軍事準備來對付納粹德國：至于我，除非目前的危險局面被克服了，我想象不出在軍事準備之外還有別的什么辦法。但是，如果我們明白了確實沒有別的辦法，我們就應當老老實實地承認這一點[1]140。

納粹上臺后，愛因斯坦對技術進步帶來的風險產生了新的認識，愛因斯坦發表在美國《科學》（Science）周刊1935～1936年冬季特刊上的《科學與社會》一文清楚地說明了技術威脅人類生存，技術（應用科學）已經使人類面臨嚴重的問題，技術縮短了距離，創造出十分有效的破壞工具，這種破壞工具掌握在某些國家手中，這些國家要求無限制的行動自由，使得這些工具變成對人類生存的威脅[1]160。這個時期人類還沒有能力有組織地利用這些技術進步，可以設想的解決辦法是建立一個唯一的國際機構，由這一機構制定規則行使權力，然而這種權力機構的設立一方面受到民族傳統的極力反對；另一方面這種解決辦法的心理基礎也沒有奠定。

基于上述情況，在獲悉希特勒可能會首先擁有原子彈后，為了防范希特勒對原子彈的濫用，威脅人類生存，愛因斯坦簽署了一封由西拉德起草給羅斯福總統，建議研制原子彈的信。針對制造原子彈的問題，愛因斯坦給日本《改造》雜志的聲明中指出：“我完全明白，如果這些實驗（制造原子彈的實驗）成功了，那該是威脅人類的可怕的危險。可是我卻感到非采取這一步驟不可，因為（當時）看來很可能德國人也會抱著完全成功的希望在同一問題上進行工作。我看，我那時只能這樣做，再無其他可以選擇的余地”[1]354-355。事實證明愛因斯坦的做法是正確的。據意大利記者路易奇·羅梅薩透露，1944年10月他曾親眼目睹了納粹德國的核爆破成功并對波羅的海呂根島造成了毀滅性的后果[4]。

自從第一顆原子彈制成之后，愛因斯坦意識到，原子彈在使國際社會更加安全方面并沒有做出什么貢獻，相反原子彈在增加戰爭的破壞性方面做了不少。在獲悉威力更大的原子彈已經造出后，愛因斯坦指出，原子彈可能會造得更大，能造成前所未有的破壞性，原子戰爭造成的破壞規模是無法想象的，一旦爆發原子戰爭，現存的文明能殘留下來的也不會很多。愛因斯坦認為，就戰爭中所受的損害來說，原子彈已成為一種能用來進攻的最經濟的破壞手段。要是爆發另一次戰爭，原子彈就會數量很多而且價格也比較便宜[1]270。

1945年8月6日原子彈在日本廣島爆炸以后，在防范原子彈風險方面，愛因斯坦認識到，原子彈的風險不是來自于原子彈自身，而是來自于人類對原子彈的濫用。他于1952年給加拿大“教育周”的賀信寫到：“原子核鏈式反應的發現，正像火柴的發明一樣，不一定會導致人類的毀滅。但是我們必須竭盡全力來防范它的濫用”[1]352。近年來，技術的進步促使產生了全新的軍事形勢，各式各樣的新型武器已經發明出來，能在幾秒之內毀滅大量的人口，把大片的地區變成廢墟，現代國家無法為其公民準備充分的安全條件。人類面臨的最大技術風險，莫過于自身毀滅。那么，人類怎樣做才能得救呢？

2 愛因斯坦的規則意識

在愛因斯坦看來，技術風險需要規則制約，面臨國際性的技術風險，規則的制定應該交由世界政府來完成。世界政府的建立既需要負有重要道義責任的科學家，也需要全世界人民的共同努力。

2.1 防范技術風險，全世界科學家負有重要的道義責任。

首先，在人類面臨生存威脅的情況下，科學家應該對由大規模毀滅性武器所引起的危險做出估計。1950年7月19日愛因斯坦在給美國新成立的科學工作者團體“科學的社會責任協會”的公開信中寫到：“在我們這個時代，科學家和工程師擔負著特別沉重的道義責任，因為發展大規模破壞性的戰爭手段有賴于他們的工作和活動”[1]333。風險總是與責任聯系在一起，技術風險是科學家工作的結果，依據自由能力與責任的內在關系，“道德意志只承認對出于它的意向或故意的行為負責任”[5]。科學家首先應該對技術風險承擔的責任是對技術風險做出評估，因為技術風險評估是降低實施風險的前提。

其次，科學家應該將原子彈的風險告知一般公眾。由于一般公眾沒有認識到使用核彈的戰爭究竟會引起怎樣的后果，因此，科學家必須負責告知公眾原子彈的危險。1947年2～3月間愛因斯坦為“原子科學家非常委員會”籌募百萬美元教育基金的信中寫到：“我們科學家認識到我們有不可逃避的責任，把原子能的簡單事實和它的社會后果告知我們的同胞”[1]261。1948年愛因斯坦給國際知識界和平大會的賀信中清楚的表達了知識分子應該擔負的任務：“使全世界的人都清楚認識到這個問題，這是知識分子必須擔負起來的最重要的和最關系重大的社會義務”[1]306。

再次，科學家應該盡力制止武器用于野蠻的目的。1948年8月愛因斯坦給國際知識界和平大會的賀信中寫到：“我們這些科學家……必須考慮，把盡我們的力量制止這些武器用于野蠻的目的作為自己的莊嚴的和神圣的責任。對于我們來說，難道還會有什么更重要的任務？難道還會有什么更使我們關心的社會目標？”[1]304 1947年底，一批政客公開談論對蘇聯進行“預防性戰爭”的可能性，企圖在蘇聯還沒掌握核武器之前用核戰爭制服它。對此，愛因斯坦極為焦慮，1948年4月1日他寫信給美國天文學家夏普萊：“我相信，這該是我國第一流知識分子的責任，要對美國公眾發出強烈的呼吁，在還未采取不可改變的措施之前，在事態的進程還不是無可挽回之前，對走向預防性戰爭的發展，應當動員強大力量來加以反對”[1]301。

最后，科學家應該公開支持建立超國家的權力機構。在愛因斯坦看來，建立超國家組織是避免災難的唯一手段，但是，公眾對此缺乏堅定的信念，科學家的重要任務是應該為建立超國家的政治力量而斗爭。1944年6月17日，愛因斯坦對《自由世界》雜志上發表的“科學和世界合作”論集所提問題的答復中包括這樣一段文字：“在我看來，科學家公開支持建立一個配備有常設工作人員和常備軍事力量的超國家權力機構，這是他們為達到國際安全所能做出的最好貢獻” [1]230 。

2.2 防范原子彈，需要全世界人民共同努力

對于原子彈的防范，愛因斯坦寄希望于全世界的人民，他認為：“因為沒有秘密可保，也沒有防御可能；除非通過全世界人民覺醒了的理解和堅持，就沒有控制原子能的可能”[1]261。然而，一般公眾沒有真正認識到原子彈的危險性以及產生的后果，1947年秋，愛因斯坦同斯溫的談話中提及：“盡管公眾對原子戰爭的恐怖性有所警惕，但對它并未做出些什么，而且在思想意識上對現存的危險大大喪失了警惕性”[1]267。此外愛因斯坦還談到：“公眾也許還未充分認識到，在未來的任何戰爭中，原子彈將被大量利用……公眾也許還未能理解到，就戰爭中所受的損害來說，原子彈已成為一種能用來進攻的最經濟的破壞手段”[1]270。公眾的作用是異常重要的，因為公眾“這里存在著我們唯一的安全和我們唯一的希望：我們相信有知識的公民都會為生活而不是為死亡去行動”[1]261。但是公眾對原子彈的事實和社會后果認識不清，這就需要科學家把原子能的事實和社會后果告知公眾，以“喚醒世界各國人民”。為此，愛因斯坦做了大量的工作：通過廣播發表講話；參加群眾集會演說；在報刊雜志發表文章；組織“原子科學家非常委員會”，創辦《原子科學家通報》；簽署由羅素起草的宣言《科學家要求廢止戰爭》等。

2.3 防范原子彈威脅人類生存，建立世界政府是唯一手段

建立世界政府是愛因斯坦國際規則意識的集中體現。從1946年開始，愛因斯坦在多個場合通過多種方式表達了這一觀點。為表述方便列表如下：

愛因斯坦認為，世界政府應該由美國、蘇聯和英國三個國家來建立，因為在當時的世界只有這三個大國擁有強大的軍事力量，此外，世界政府還應該有用以司法裁決的憲章，這份憲章應該由一位美國人、一位蘇聯人和一位英國人共同協商完成。這樣建立起來的世界政府應該擁有超國家的權力，也就是擁有足夠的立法權和行政權用以維護世界和平，能運用司法裁決解決國家之間的沖突[1]255。此外，世界政府應該擁有裁決一切軍事問題的權利，因此原子彈的秘密應該移交給這樣的世界政府，并且只有世界政府才能有權利動用進攻性武器。

在愛因斯坦那里，防范原子彈，禁用協議也還是有益的，愛因斯坦認為還是應該歡迎這樣的協議：“盡管作為普遍裁軍一個部分的禁用核武器的協議并不提供最后的解決辦法，但它還是適合于某些重要的目的。首先，東西方之間的協議，就消除緊張局勢來說都是有益的……所以我們應當歡迎這樣一種協議，哪怕只是作為讓步”[1]393。

3 結語

愛因斯坦的技術風險防范思想具有重要的理論意義和現實意義。愛因斯坦認為技術風險產生的根源不在于技術自身，而在于人類對技術的濫用，并且分析了技術濫用的深層次原因是社會制度跟不上技術發展，缺少一種有效的技術規則制約機制，為此，愛因斯坦始終熱衷于創立一種適應技術發展的有效規則，針對國際性的技術風險，愛因斯坦倡導建立超國家組織，用以保證技術發展在給人類帶來幸福的同時，不致帶來不幸的災難，這一組織的建立既需要科學家的道義責任，也需要全世界人民的共同努力。現代技術風險已經超越國界，以國家為單位的風險防范體系已經不能適應互聯網時代的風險社會，各國政府應積極參與制定國際規則聯合應對由于科學技術迅速發展帶來的風險，作為國際規則制定者的超國家機構是可供考慮的技術風險防范方案之一。

參考文獻：

[1] 愛因斯坦文集（第三卷）[M].許良英，趙中立，張宣三譯.北京：商務印書館，2013.

[2] 許良英.關于愛因斯坦研究的幾個問題[J].自然科學史研究，1982（1）：70-71.

[3] 馬克思.資本論（第一卷）[M].北京：人民出版社，1976：532-536.

[4] 丁長青.全球化時代的諾亞方舟——愛因斯坦的世界政府[J].自然辯證法研究，2010（7）：62.

[5] 黑格爾.法哲學原理[M].范揚，張企泰譯.商務印書館，1961： 117.

Rules Consciousness and Prevention of Technical Risk：Study on Einstein's Prevention of Technical Risk Thought

LIU Fang1，SONG Chao2

（1. School of Marxism Studies，Shan Dong University of Technology，Zibo 255000，China；

2. Research Institute for History of Science and Technology，Nanjing University of Information Science and Technology，Nanjing 210044，China）

Abstract： Einstein hopes science could bring benefits to human beings， however，he had witnessed that science and technology have caused enormous damage in the two World Wars. He found that the technological progress would cause technical risks. He thought that technological progress would damage personal freedom， lead to unemployed workers and threaten human survival. Einstein tried to use the effective rules to prevent the technical risks. Einstein's prevention of technical risk thought is profound and thought-provoking， and its value is even more remarkable in the context of globalization of the modern technical risks.

Keywords：prevention of technical risk； rules consciousness； Einstein