碳排放監(jiān)管視閾下物流企業(yè)行為研究
———基于各參與主體的博弈分析

秦立公，朱可可（桂林理工大學(xué)商學(xué)院，廣西桂林541004）

0 引言

在全國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境整體良好的大背景下，物流業(yè)呈現(xiàn)快速發(fā)展趨勢(shì)，行業(yè)景氣指數(shù)一直維持在較高值，2016年全年社會(huì)物流總額達(dá)到229.7萬元，較2015年增加6.1%，增長(zhǎng)速度較2015年高0.3%。物流業(yè)作為高耗能產(chǎn)業(yè)，其迅猛發(fā)展的背后是大量的資源消耗和嚴(yán)重的環(huán)境污染，在全球氣候狀況日益嚴(yán)峻的情況下，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是高碳排放行業(yè)的必由之路。推動(dòng)物流產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)。

近年來，政府陸續(xù)出臺(tái)一系列法律法規(guī)推動(dòng)物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2017年11月，交通運(yùn)輸部印發(fā)《關(guān)于全面深入推進(jìn)綠色交通發(fā)展的意見》，明確提出構(gòu)建綠色交通監(jiān)督管理體系。2017年第十五屆中國(guó)物流企業(yè)家年會(huì)召開，會(huì)議明確了物流發(fā)展方向，物流企業(yè)需不斷提高物流全過程的綠色化、低碳化水平，從改進(jìn)運(yùn)輸模式、減少高污染耗材使用、提高新能源運(yùn)輸裝備等方面著手，降低能源消耗量和碳排放。

政府部門和消費(fèi)者作為監(jiān)管主體，直接對(duì)物流企業(yè)的行為進(jìn)行監(jiān)督，而監(jiān)管過程中存在的信息不對(duì)稱問題增加了監(jiān)管難度。因此要改善物流企業(yè)的碳排放問題，必須以完善的監(jiān)督管理體系為支撐，促進(jìn)物流信息有效流通。研究政府部門和物流企業(yè)，消費(fèi)者和物流企業(yè)的動(dòng)態(tài)博弈，對(duì)碳排放的監(jiān)管和對(duì)物流企業(yè)低碳行為的選擇具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 碳排放監(jiān)管研究概述

目前國(guó)內(nèi)的研究主要聚焦于碳排放權(quán)交易的監(jiān)管，關(guān)于物流企業(yè)碳排放監(jiān)管和參與主體博弈的研究十分有限。梁雯等（2017）從低碳產(chǎn)品的角度出發(fā)，構(gòu)建了政府部門、供應(yīng)鏈核心企業(yè)和消費(fèi)者三方的動(dòng)、靜態(tài)博弈模型，結(jié)果表明，實(shí)現(xiàn)政府執(zhí)法權(quán)與監(jiān)管權(quán)的分離，能夠提高政府監(jiān)管效率，同時(shí)提高消費(fèi)者參與監(jiān)督的積極性[1]；吳士健等（2017）將中央和地方政府部門、碳排放企業(yè)納入博弈模型，在雙重治理體制環(huán)境下分析了碳稅政策對(duì)各參與主體行為的影響，并為政府部門碳排放的監(jiān)管措施提出了相應(yīng)建議[2]；周葉和楊潔（2017）從政府部門對(duì)物流企業(yè)征收碳排放稅的角度出發(fā)，構(gòu)建了政府部門低碳監(jiān)管行為與物流企業(yè)低碳排放行為之間的博弈模型，并運(yùn)用仿真方法模擬了雙方的演化博弈過程，模型驗(yàn)證了提高碳排放稅等政策對(duì)物流企業(yè)的低碳化運(yùn)作具有促進(jìn)作用[3]；李昌兵等（2017）為解決我國(guó)食品藥品安全問題，從政府部門監(jiān)管體系下供貨商與加工商的冷鏈物流投入出發(fā)建立演化博弈模型，模型求解結(jié)果證實(shí)政府補(bǔ)貼和處罰會(huì)影響供貨商與加工商的冷鏈物流投入[4]；陳煜（2013）納入政府和供應(yīng)鏈上下游企業(yè)，建立了兩階段四方動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了各主體在考慮其他參與者行為時(shí)的低碳物流策略，結(jié)果表明各參與方只有通過尋求合作并建立合理的監(jiān)管體系，才能促進(jìn)低碳物流運(yùn)作機(jī)制的有效實(shí)現(xiàn)[5]；秦?zé)詈屠钣癖＃?014）分析了物流低碳化運(yùn)作的條件，為供應(yīng)鏈各博弈主體實(shí)現(xiàn)物流低碳化提出了幾點(diǎn)建議，如建立供應(yīng)鏈內(nèi)部戰(zhàn)略聯(lián)盟和完善低碳物流成本分配機(jī)制等[6]。

綜上所述，國(guó)內(nèi)目前關(guān)于物流企業(yè)碳排放監(jiān)管的研究還有待進(jìn)一步發(fā)展，本文在信息不對(duì)稱的視角下，通過分析政府部門、物流企業(yè)和消費(fèi)者的行為，構(gòu)建政府部門和物流企業(yè)、物流企業(yè)和消費(fèi)者之間的互動(dòng)博弈模型，找出影響政府和消費(fèi)者監(jiān)管行為的因素，剖析物流企業(yè)在監(jiān)管環(huán)境下和非監(jiān)管環(huán)境下的策略選擇，以期為物流行業(yè)碳排放監(jiān)管體系的建立提供相應(yīng)的對(duì)策建議。

2 碳排放監(jiān)管體系參與主體互動(dòng)博弈分析

物流企業(yè)是否選擇低碳化運(yùn)作受到多方面的影響，其中一個(gè)重要原因在于信息不對(duì)稱問題的存在增加了政府和消費(fèi)者監(jiān)管的難度，也進(jìn)一步影響了碳排放監(jiān)管體系的建立。政府部門和物流企業(yè)之間、物流企業(yè)和消費(fèi)者之間的博弈均屬于完全信息動(dòng)態(tài)博弈。通過分析信息不對(duì)稱情況下各參與主體的博弈來提高政府和消費(fèi)者的監(jiān)管效率。

2.1 政府部門和物流企業(yè)之間的互動(dòng)博弈

（1）設(shè)政府部門選擇對(duì)物流企業(yè)運(yùn)作是否低碳化進(jìn)行監(jiān)管的概率為P1，監(jiān)管所需成本為A1；當(dāng)物流企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)較大，能為政府部門帶來較高財(cái)稅收入的情況下，政府部門選擇不對(duì)物流企業(yè)的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管的概率為1-P2，不進(jìn)行監(jiān)管時(shí)成本為0。

（2）設(shè)物流企業(yè)選擇低碳化運(yùn)作的概率為P2，所需成本為B1；不選擇低碳化運(yùn)作的概率為1-P2，所需成本為B2。

（3）設(shè)在政府選擇監(jiān)管的情況下，物流企業(yè)實(shí)行低碳化運(yùn)作可以為自身帶來直接經(jīng)濟(jì)收入R1，低碳運(yùn)作給企業(yè)帶來良好的社會(huì)評(píng)價(jià)和信譽(yù)，即間接收益R2；而在政府部門監(jiān)管的情況下，如果不實(shí)行低碳化運(yùn)作，物流企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)收入為R3，同時(shí)受到政府部門的處罰為B3，處罰給物流企業(yè)帶來負(fù)面影響，損失為B4，政府監(jiān)管為自身帶來公共信譽(yù)收益A2。

（4）設(shè)在政府選擇不監(jiān)管的情況下，物流企業(yè)選擇低碳化運(yùn)作，此時(shí)物流企業(yè)只有出售物流服務(wù)帶來的經(jīng)濟(jì)收益；若政府不監(jiān)管，物流企業(yè)選擇非低碳化運(yùn)作帶來直接經(jīng)濟(jì)收入R3，非低碳化運(yùn)作造成的生態(tài)環(huán)境破壞全部由政府承擔(dān)，同時(shí)政府的信譽(yù)受到一定的負(fù)面影響，損失為A3。

根據(jù)以上政府部門和物流企業(yè)行為的分析，建立動(dòng)態(tài)博弈樹如圖1：

圖1 政府部門與物流企業(yè)之間的博弈樹

根據(jù)以上分析，政府部門和物流企業(yè)在整個(gè)博弈過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的總收益如表1：

表1 政府部門和物流企業(yè)總收益表

設(shè)政府部門和物流企業(yè)的總收益分別為S1,S2,由表1得：

分別對(duì)式（1） 和式（2） 求一階導(dǎo)得：

令式（3）、式（4） 分別為0，求得博弈均衡解分別為：

根據(jù)均衡解，政府部門對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的概率P1與以下因素有關(guān)：物流企業(yè)非低碳運(yùn)作的直接經(jīng)濟(jì)收益和成本之間的差值R3-B2；物流企業(yè)低碳運(yùn)作帶來的直接經(jīng)濟(jì)收益和低碳運(yùn)作成本之間的差值R1-B1；物流企業(yè)低碳運(yùn)作給自身帶來的社會(huì)信譽(yù)收益R2；物流企業(yè)非低碳運(yùn)作受到政府部門的處罰和負(fù)面影響損失B3+B4；物流企業(yè)低碳運(yùn)作成本和非低碳運(yùn)作成本的差值B1-B2。企業(yè)非低碳運(yùn)作的直接經(jīng)濟(jì)收益和成本差值越大，政府更傾向于進(jìn)行監(jiān)管；企業(yè)低碳運(yùn)作帶來的直接經(jīng)濟(jì)收入和成本之間的差值越大，政府進(jìn)行監(jiān)管的概率越小；企業(yè)低碳運(yùn)作給自身帶來的信譽(yù)收益越高，政府進(jìn)行監(jiān)管的概率越小；企業(yè)非低碳運(yùn)作受到政府處罰和給自身帶來的負(fù)面影響損失越大，政府進(jìn)行監(jiān)管的可能性越小；物流企業(yè)低碳和非低碳運(yùn)作之間的成本差值越高，政府越可能選擇不監(jiān)管，由于低碳運(yùn)作的成本一定高于非低碳運(yùn)作，即差值恒為正，因此可以理解為，企業(yè)非低碳運(yùn)作時(shí)投入的成本越多，越會(huì)引起政府部門的注意。

物流企業(yè)選擇是否進(jìn)行低碳運(yùn)作的概率與以下因素有關(guān)：政府進(jìn)行監(jiān)管所需的成本A1；政府進(jìn)行監(jiān)管為自身帶來的社會(huì)信譽(yù)收益A2；政府不監(jiān)管為自身帶來的社會(huì)信譽(yù)損失和生態(tài)環(huán)境損失A3；物流企業(yè)非低碳運(yùn)作受到政府的處罰B3。政府進(jìn)行監(jiān)管需要的成本越高，監(jiān)管的可能性就越低，此時(shí)物流企業(yè)更傾向于選擇非低碳化運(yùn)作；政府監(jiān)管為自身帶來的社會(huì)信譽(yù)收益越高，其就更傾向于監(jiān)管，此時(shí)企業(yè)進(jìn)行低碳運(yùn)作的可能性越大；政府不監(jiān)管為自身帶來的社會(huì)信譽(yù)損失和生態(tài)環(huán)境損失越大，就會(huì)傾向于監(jiān)管，從而增加物流企業(yè)低碳運(yùn)作的概率；物流企業(yè)非低碳運(yùn)作受到的處罰越重，其越會(huì)選擇低碳化運(yùn)作。

2.2 物流企業(yè)與消費(fèi)者之間的互動(dòng)博弈

（1）設(shè)物流企業(yè)進(jìn)行低碳運(yùn)作的概率為P2，成本為B1，直接經(jīng)濟(jì)收益為R1；非低碳運(yùn)作的概率為1-P2，成本為B2，直接經(jīng)濟(jì)收益為R2。

（2）設(shè)消費(fèi)者對(duì)物流企業(yè)非低碳行為進(jìn)行舉報(bào)的概率為P3，成本為C1；消費(fèi)者對(duì)物流企業(yè)非低碳行為不予關(guān)注的概率為1-P3，成本為0。

（3）物流企業(yè)進(jìn)行低碳運(yùn)作時(shí)，消費(fèi)者選擇對(duì)企業(yè)物流活動(dòng)進(jìn)行了解，成本為C1，此時(shí)由于更多的消費(fèi)者知道了其低碳運(yùn)作行為，因此給物流企業(yè)帶來社會(huì)信譽(yù)收益R3；消費(fèi)者選擇不了解企業(yè)物流活動(dòng)，此時(shí)不會(huì)付出任何成本也不會(huì)得到任何收益。

（4）物流企業(yè)選擇非低碳運(yùn)作時(shí)，若消費(fèi)者選擇舉報(bào)，需要付出成本C1，同時(shí)可以從政府部門獲得獎(jiǎng)勵(lì)收益I1，物流企業(yè)會(huì)受到政府的處罰B3和負(fù)面影響損失B4；若消費(fèi)者選擇不了解企業(yè)物流活動(dòng)是否低碳，此時(shí)不需要付出任何成本，但是由于環(huán)境受到破壞，消費(fèi)者的身體健康受到損害，損失為C2。

根據(jù)以上物流企業(yè)和消費(fèi)者行為的分析，建立動(dòng)態(tài)博弈樹如圖2：

圖2 政府部門與物流企業(yè)之間的博弈樹

根據(jù)以上分析，物流企業(yè)和消費(fèi)者在整個(gè)博弈過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的總收益如表2：

表2 物流企業(yè)與消費(fèi)者總收益表

設(shè)物流企業(yè)和消費(fèi)者總收益分別為S3,S4，由表2得：

分別對(duì)式（5） 和式（6） 求一階導(dǎo)得：

令式（7）、式（8） 分別為0，求得博弈均衡解分別為：

根據(jù)均衡解，物流企業(yè)選擇低碳運(yùn)作的概率P2與以下因素有關(guān)：消費(fèi)者對(duì)企業(yè)物流活動(dòng)了解和舉報(bào)的成本C1；消費(fèi)者舉報(bào)非低碳運(yùn)作的物流企業(yè)所獲得的獎(jiǎng)勵(lì)收益I1；物流企業(yè)非低碳運(yùn)作造成生態(tài)環(huán)境污染給消費(fèi)者身體健康帶來的損害C2。消費(fèi)者了解企業(yè)物流活動(dòng)和向政府舉報(bào)的成本越高，其舉報(bào)的可能性就越小，此時(shí)物流企業(yè)選擇低碳運(yùn)作的概率越小；消費(fèi)者舉報(bào)非低碳運(yùn)作企業(yè)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)收益越大，其更愿意參與監(jiān)管，此時(shí)物流企業(yè)更傾向于低碳運(yùn)作；非低碳活動(dòng)給消費(fèi)者帶來的身體健康損害越嚴(yán)重，物流企業(yè)進(jìn)行低碳運(yùn)作的可能性越大。

消費(fèi)者選擇舉報(bào)非低碳運(yùn)作物流企業(yè)的概率P3與以下因素有關(guān)：物流企業(yè)非低碳運(yùn)作時(shí)的收益和被舉報(bào)后政府處罰間差額R2-B3；物流企業(yè)低碳運(yùn)作的直接經(jīng)濟(jì)收益和成本之間的差額R1-B1；物流企業(yè)低碳運(yùn)作為自身帶來的社會(huì)信譽(yù)收益R3；政府對(duì)物流企業(yè)非低碳化運(yùn)作的處罰B3；非低碳運(yùn)作造成環(huán)境破壞從而為企業(yè)自身帶來負(fù)面影響造成的損失B4。物流企業(yè)非低碳運(yùn)作的直接經(jīng)濟(jì)收益與被舉報(bào)后政府處罰差額越大，消費(fèi)者進(jìn)行舉報(bào)得概率越大；物流企業(yè)低碳運(yùn)作的直接經(jīng)濟(jì)收益和成本之間的差額越大，消費(fèi)者舉報(bào)的可能性越小；物流企業(yè)低碳運(yùn)作給自身帶來的社會(huì)信譽(yù)收益、非低碳運(yùn)作時(shí)政府的處罰和為企業(yè)自身帶來的信譽(yù)損失越大，消費(fèi)者傾向于舉報(bào)的概率就越小。

綜合以上分析，建立針對(duì)物流企業(yè)的碳排放監(jiān)督管理體系，暢通物流信息交流能夠帶來以下影響：政府和消費(fèi)者獲取物流企業(yè)運(yùn)作信息的成本降低，二者參與監(jiān)管的概率提高，物流企業(yè)非低碳運(yùn)作的概率降低；消費(fèi)者對(duì)物流企業(yè)非低碳運(yùn)作帶來的環(huán)境污染危害認(rèn)識(shí)程度加深，在政府獎(jiǎng)勵(lì)不變的情況下，消費(fèi)者更傾向于監(jiān)督舉報(bào)。即建立低碳物流監(jiān)管體系，政府和消費(fèi)者進(jìn)行監(jiān)管的概率均向1移動(dòng)，而物流企業(yè)非低碳運(yùn)作的概率向0移動(dòng)。

3 物流企業(yè)碳排放監(jiān)管體系發(fā)展對(duì)策

3.1 建立監(jiān)管體系內(nèi)部信息共享平臺(tái)，暢通物流信息交流

內(nèi)部信息共享平臺(tái)的建立，有利于解決信息不對(duì)稱問題，同時(shí)降低政府與消費(fèi)者獲取信息的成本，從而提升參與監(jiān)管的概率。具體措施如實(shí)現(xiàn)物流企業(yè)各運(yùn)作環(huán)節(jié)的碳排放量公開化，消費(fèi)者可以查詢快遞從倉儲(chǔ)、包裝到運(yùn)輸、配送等節(jié)點(diǎn)的近似碳消耗量，如倉儲(chǔ)耗電量，運(yùn)輸工具碳排放量，包裝材料碳消耗量等，這些措施的實(shí)現(xiàn)需要以低碳物流技術(shù)為支撐，大力發(fā)展節(jié)能減排技術(shù)、推廣清潔能源汽車和可降解包裝，實(shí)現(xiàn)物流過程碳排放數(shù)據(jù)的可視化等均是低碳物流監(jiān)管的重要步驟。

3.2 出臺(tái)與碳排放監(jiān)管相適配的法律法規(guī)

法律規(guī)范是低碳物流發(fā)展的重要保障，政府部門應(yīng)結(jié)合我國(guó)物流實(shí)際情況，落實(shí)有關(guān)環(huán)境保護(hù)和涉及氣候問題的法律法規(guī)，也要因地制宜制定針對(duì)低碳物流發(fā)展的專門化法律。一方面對(duì)涉及到環(huán)境污染的物流企業(yè)實(shí)施整改，敦促其轉(zhuǎn)型升級(jí)，并處以相應(yīng)懲罰，另一方面采取獎(jiǎng)勵(lì)辦法調(diào)動(dòng)廣大社會(huì)群眾參與低碳物流監(jiān)管的積極性，提高社會(huì)群眾低碳環(huán)保意識(shí)，將低碳理念滲透到居民社會(huì)生活的方方面面。

3.3 完善低碳物流評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，必須建立一套適合物流行業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，政府部門能夠?qū)ξ锪髌髽I(yè)的低碳能力進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)內(nèi)部低碳意識(shí)、低碳工具使用率、配送效率、低碳包裝使用率和回收率、低碳技術(shù)研發(fā)能力等。建立合理的評(píng)價(jià)測(cè)量指標(biāo)，不僅提高了政府部門的監(jiān)管效率，也可以有效促進(jìn)物流企業(yè)的低碳化運(yùn)作。