PPP降低了市民對公共設施的責任意識嗎：基于心理所有權理論的研究*

◆周小付

內容提要：市民對公共設施的心理所有權促進了市民維護公共設施，促進了公共產品消費者的角色外公民行為。但隨著私人投資公共設施，市民對公共設施心理所有權的強度變弱，市民對公共設施的心理所有權從“我們的”心理轉向“我的”心理，導致市民對公共設施的責任心理降低和領地心理增強。在私人資本參與公共設施建設的背景下，需要進一步保護市民對公共設施的所有者心理、合理界定私人投資者的產權、在公共服務市場化改革的同時推進公共服務的社會化改革。

十八屆三中全會以來，在深入推進國家治理體系和治理能力現代化的背景下，政府積極推廣PPP模式，鼓勵私人資本參與公共設施的投資、建設和運營。私人資本進入公共服務領域，對公共產品消費者的行為將帶來什么影響，對市民參與公共產品治理的行為將帶來什么影響，是否會影響到公共產品領域的政策執行，等等。研究上述問題，對進一步完善公共設施的私人供給制度具有重要的理論意義和實踐意義。

一、文獻綜述

（一）心理所有權理論的文獻綜述

人的動機和行為除了受到法定所有權的影響，還受到心理所有權的影響。和法定所有權不同，心理所有權是心理層面的“占有感”，主體感覺到目標物好像是他的東西（Gardner和Pierce，2001)，并把目標物視為自我的延伸。Rousseau（1998)認為，心理所有權產生于個人試圖成為其所處的環境的一個部分，產生于個人試圖讓環境成為自己的一個部分。Gardner和Pierce(2001)認為,心理所有權的功能在于它滿足了人類擁有空間、追求功效和自我識別的需要。Avey等（2009）進一步將心理所有權區分為促進型心理所有權和防御型心理所有權，促進型心理所有權帶來了責任感，防御型心理所有權帶來了領地心理和排他意識等。心理所有權理論在行為經濟學中得到了廣泛的應用，主要被應用于研究組織雇員的行為，解釋了職業經理人的管家心理和職業侵占行為，解釋了企業職員的組織公民行為，解釋了消費者的品牌忠誠度，已經成為行為經濟學研究人類行為的重要視角（儲小平和劉清兵，2005)。

（二）私人資本進入公共領域影響市民行為的文獻綜述

私人資本進入城市公共領域給市民行為帶來了廣泛的影響。一方面，私人供給公共設施增加了市民的消費者意識，市民對公共產品的成本更加關注（Mclarney，2014）。另外一方面，私人供給公共設施減少了公眾在公共活動中的參與（Hayllar，2010)，降低了市民對公共目標和公共政策的認可度（David和龐娟，2008），沖擊了市民傳統的公共價值觀和市民精神（Frederickson，1996)，削弱了市民和立法部門之間的問責關系，導致公共產品供給的去政治化（Reeves，2013）。在俄羅斯和拉丁美洲等國家，公共設施的私人供給導致腐敗行為和犯罪行為增加（David和龐娟，2008）。總之，私人資本進入公共領域，對市民的心理和行為帶來了影響。但是，已有文獻對上述現象缺少理論層面的解釋。

二、心理所有權理論在公共產品消費領域的拓展

一方面，在公共產品的消費中，市民不僅表現出消費者的行為（例如，關心公共產品的質量），還表現出公民行為（例如，維護公共設施）。但是，傳統的公共產品理論忽視了公共產品消費者的角色外公民行為。心理所有權理論為我們基于行為經濟學的邏輯研究公共產品消費者的公民行為提供了重要的視角。

另外一方面，心理所有權理論主要用于解釋私人部門的行為邏輯，忽略了公共部門的行為邏輯，公共部門的心理所有權和私人部門的心理所有權是兩種不同的邏輯。研究市民對公共設施的心理所有權是對心理所有權理論的拓展，需要對公共設施領域市民的心理所有權進行統計調查，并進一步分析公共設施領域市民心理所有權的特征、產生機理及其對市民行為的影響。

（一）市民對公共設施心理所有權的概念

市民對公共設施的心理所有權是一種特殊的社會現象。市民在心理上感覺公共設施是“他的”或者“他們的”，認為自己是公共設施的主人，公共設施成為市民或者市民群體心靈上共同的家。為了進一步的分析，作者在揚州、泰州、南通等城市開展了問卷調查，對公共設施領域市民的心理所有權現象進行調研，共發放問卷100份。問卷調查的結果見表1和表2。從表1可以看出，市民在公共消費過程中對公共設施的心理所有權現象比較普遍，構成了社會的共同意識，從而成為一種隱性的規則和秩序。

表1 市民對公共設施心理所有權的特征和產生的原因

（二）市民對公共設施心理所有權的產生

從表1可以看出，市民對公共設施的心理所有權產生于以下三個方面的原因：1.心理所有權產生于市民對公共設施的使用。市民在使用公共設施的過程中會對公共設施產生情感上的依賴。2.心理所有權產生于市民對公共設施的了解。政府在提供公共服務的過程中，信息越公開，市民所了解的越多，心理所有權越強。3.心理所有權產生于市民對公共設施的需要。公共設施是滿足公共需求的公共資產，不僅滿足了市民的消費需要，也滿足了市民的心理需要（公共產品的消費反映了消費主體的社會身份）。總之，市民對公共設施的心理所有權不僅滿足了市民追求功效的需要，也滿足了市民自我識別的需要，這是市民對公共設施產生心理所有權的重要原因。

（三）市民對公共設施心理所有權的特征

從表1可以看出，和“我的”這種個人心理所有權相比，“我們的”心理更能反映市民對公共設施的心理所有權。市民對公共設施的心理所有權是一種集體心理所有權。通過回答“什么是我們的”，市民回答了“我們是誰”這個問題。因此，社會認同是市民對公共設施心理所有權的關鍵影響因素。在本質上，心理所有權是在社會意識層面規范社會身份的一種機制和方式。

我們的意識更為凸顯，這和中國的國情是一致的。一方面，中國的傳統文化以集體主義文化為主，并堅持和發展了社會主義制度。另外一方面，在當前的發展階段中，中國政府提供的公共服務以基本公共服務為主，以大眾型的共享型的公共服務為主。這些因素都會培育以“我們的”為核心意識的心理所有權。進一步而言，市民之間的相互依賴、群體認同、群體凝聚力等社會特征和市民對公共設施的心理所有權具有內在的聯系，研究市民對公共設施的心理所有權不能脫離了國家體制和公共產品供給體制等關鍵的體制因素。

（四）心理所有權是促進公共產品消費者公民行為的重要機制

從表1的統計數據可以看出，心理所有權促進了市民維護公共設施。維護公共設施是公共產品消費者的角色外行為，是一種公民行為。心理所有權是支撐市民角色外行為的重要機制，促進了公共產品消費者在公共設施維護中的志愿行為。因此，市民對公共產品不僅具有消費心理，也具有管家心理。

三、公共設施私人供給對市民心理所有權和公民行為的影響

隨著城市化的發展，城市政府逐漸向專職管理者轉型，越來越多的私人資本參與了公共設施的供給和經營，給城市市民的心理和行為帶來了廣泛的影響。筆者進一步通過問卷調查的數據對公共設施私人供給過程中市民心理所有權的變化進行了分析，包括市民對公共設施心理所有權的強度和性質的變化、心理所有權的功能變化、市民的行為變化等三個層面的變化。通過三個層面的變化分析，可以全面地反映私人資本進入公共服務領域對市民心理和行為的影響。

表2 私人資本進入公共服務領域對市民心理所有權的影響

（一）心理所有權強度和性質的變化

1.市民對公共設施心理所有權的強度降低。和政府投資相比,在私人投資的背景下，市民對公共設施的心理所有權變弱。筆者認為，有以下幾個方面的原因會導致市民對公共設施的心理所有權變弱。一是法律經營權的變化。在傳統的公共產品供給體制下，公共設施的法定經營權歸屬于政府。隨著私人資本進入公共服務領域，私人資本開始擁有公共設施的經營權，降低了市民心理層面的占有感。例如，在PPP項目中，私人投資方在合同約定的期限內擁有PPP項目資產的經營權。二是商業保密性帶來的影響。隨著私人資本的進入，公共產品投資和生產環節的一些信息變成私人資本的商業信息，具有保密性，降低了市民對公共設施了解的的程度,“所有”的感覺也會因此降低。

2.市民對公共設施心理所有權的性質發生變化。和政府投資相比,在私人投資的背景下，“我們的”心理現象減少，“我的”心理現象增加。因此，私人資本的進入削弱了集體心理所有權。集體心理所有權削弱的原因在于，隨著私人資本的進入，市民的身份發生了變化，市民從城市的公民變成了市政公司的顧客，導致個人主義的意識增加，更加關心個人的消費權利，從而導致一些市民的心理所有權從“我們的”心理轉變為“我的”心理。心理所有權的性質變化對心理所有權的功能、市民的行為等都會產生潛在的影響。

（二）心理所有權的功能發生變化

1．身份識別的功能退化最為明顯。身份產生于群體生活和社會關系，一個人在孤島上是沒有身份的。由于心理所有權從“我們的”轉變為“我的”，公共產品的消費者從社會群體的成員變為相對獨立的消費者，心理所有權的身份識別功能退化。

2.擁有空間的功能降低。由于私人資本的進入，一些市民不再認為公共設施屬于公共空間。公共設施從所有者的空間轉變為消費空間，空間的擁有感隨之降低。總之，心理所有權滿足市民擁有空間的功能在降低。

3.自我效能感沒有顯著降低。在私人投資公共設施的背景下，心理所有權自我效能功能沒有顯著降低，心理所有權仍然在提高市民在公共產品消費中的自尊和自信。因為效能感的存在，在市民心理上，其公共產品的消費會對公共產品的運營會產生影響，市民的消費行為變得更為積極。

（三）市民行為的變化

1.防御心理增強，表現為排斥他人分享的心理增加。促進型心理所有權帶來了參與和責任承擔等積極行為，而防御型心理所有權帶來了領地行為等消極行為。隨著私人資本的進入和公共服務付費機制的應用，市民的消費者意識增加，領地心理和排斥他人分享的心理增加。

2.責任感降低，表現為維護公共設施的行為減少。主體通過對“它是我的”這種心理體驗，而增加到對目標客體的維護，主體的責任感會因此增強。但是，私人資本進入公共領域以后，市民的心理所有權感覺降低，進一步導致了市民維護公共設施的責任感降低。

3.納稅遵從行為沒有受到顯著的影響。表2的數據表明，私人資本進入公共領域對市民的納稅行為沒有顯著影響，納稅遵從行為主要受到稅法和稅收征管體制的影響，公共產品的供給體制改革對市民的納稅意識沒有產生直接的影響。或者，這種影響是長期的和逐漸的，短期影響不顯著。

四、私人資本進入公共領域背景下保護市民心理所有權的政策建議

(一)培育公共設施市民所有的社會意識

在私人資本進入公共領域的背景下，不僅要讓市民從公共產品消費者的角度思考和行動，還要讓市民從公共設施所有者的角度思考和行動，進一步保護和鼓勵市民的所有者心理。首先，政府應當在社會意識層面，塑造市民所有的意識，要讓市民對公共設施的心理所有權成為全社會的一種共同認知，成為一種社會文化，通過這種市民所有者的共同認知激勵市民在公共領域的責任意識，激勵市民參與公共設施的維護和城市的治理。其次，在私人資本進入公共領域的背景下，在消費者意識增強背景下，要宣揚市民在公共產品消費中的公民意識。通過公民文化，激發市民對公共設施的心理所有權。

(二)在法律層面合理界定私人投資者對公共設施的產權

在私人投資公共設施的背景下，公共設施的產權制度發生了變化。不能簡單地按照資本決定所有權的邏輯界定公共設施的產權分配，公共設施具有公共屬性，不能因為私人資本的進入，就變為純粹的私人產權。公共設施的規劃、收費、服務質量和分配等方面都需要維持其公共屬性，私人投資者在此基礎上擁有運營權和收益權。總之，需要在法律層面合理界定私人投資者對公共設施的產權，避免給市民的心理所有權帶來負面影響。

(三)在公共服務市場化的過程中，推進社會化改革

私人資本進入公共領域，促進了公共服務的市場化，通過市場機制提高了公共產品的生產效率。在公共服務市場化的過程中，必須同時推進公共服務的社會化改革，并處理好社會和市場的關系。具體而言，要促進市民、社區、非營利組織、社會團體的參與，促進社會部門自身的發展，發揮社會機制在公共服務供給中的作用，從而維護市民的集體心理所有權。