EP+S承包模式下缺陷責(zé)任期管理程序探討

曲孝飛

摘要： EP+S承包模式下，各方界面矛盾突出，對于其缺陷責(zé)任期的責(zé)任劃分更是復(fù)雜。為規(guī)范化EP+S承包模式的缺陷責(zé)任期管理，減少糾紛和索賠，維護(hù)各方利益，本文基于實踐總結(jié)，從缺陷責(zé)任期的一般約定和組織建立出發(fā)，探討期間的工作流程，最終給出各方的責(zé)任分工矩陣。本文對于采用EP模式的缺陷責(zé)任期工作具有一定的實踐指導(dǎo)意義。

Abstract： Under the EP+S contracting mode， the contradiction between the parties is prominent， and the division of responsibility for the defect liability period is more complicated. In order to standardize the defect liability period management of EP+S contracting mode， reduce disputes and claims， and safeguard the interests of all parties， this paper based on the practice summary， from the general agreement and organization establishment of defect liability period， discusses the workflow during the period， and finally gives the division of responsibility of the parties. This paper has certain practical guiding significance for the defect liability period work using EP mode.

關(guān)鍵詞： EP+S承包模式；缺陷責(zé)任期；責(zé)任分工矩陣

Key words： EP+S contracting mode；defect liability period；responsibility division matrix

中圖分類號：[TU-9] 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）33-0049-03

0 引言

隨著中國承包企業(yè)“走出去”步伐加快，越來越多以設(shè)計為背景的工程公司逐步走向海外。為了控制風(fēng)險，降低交易成本，很多企業(yè)選擇了EP+S承包模式，施工安裝等工作從總承包業(yè)務(wù)中剝離出來。但此模式的管理界面突出，糾紛較多，所以在本就很難厘清關(guān)系的缺陷責(zé)任期期間，責(zé)任劃分就更顯復(fù)雜。

目前，對缺陷責(zé)任期的研究主要體現(xiàn)在缺陷責(zé)任期的合同文本解讀、對質(zhì)量保修期與缺陷責(zé)任期的區(qū)別的探討，以及缺陷責(zé)任期工程索賠等問題上[1]，而對缺陷責(zé)任期內(nèi)各方的管理流程和工作組織鮮有研究。工程竣工驗收合格之后正式進(jìn)入缺陷責(zé)任期，在此期間，每逢設(shè)備出現(xiàn)故障，發(fā)承包雙方都會因為損壞原因產(chǎn)生糾紛，不斷的索賠反索賠損失了大量的時間成本。

鑒于此，本文認(rèn)為在EP承包模式下，對缺陷責(zé)任期進(jìn)行規(guī)范化的管理，是減少以上糾紛的根本，能更好的維護(hù)發(fā)承包雙方的利益。

1 EP+S承包模式的合同關(guān)系

為更好的梳理缺陷責(zé)任期的各方責(zé)任分工，有必要首先理清EP承包模式下的合同關(guān)系。在EP+S項目中，業(yè)主分別于EP+S承包商和施工安裝承包商簽訂合同，EP承包商負(fù)責(zé)整套裝置的設(shè)計、設(shè)備供貨、現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)、組織試車，并為整個項目提供給性能保證。施工安裝承包商只與業(yè)主有合同關(guān)系，在施工過程中接受業(yè)主和其委托咨詢方的管理，同時還要接受EP承包商對土建和設(shè)備安裝的指導(dǎo)，與咨詢方和EP承包商是被管理和合作關(guān)系。

2 缺陷責(zé)任期管理程序的一般約定

2.1 缺陷責(zé)任期

在EPC合同下，缺陷責(zé)任期從通過竣工試驗并頒發(fā)接收證書開始計算，EPC承包商對于整個缺陷責(zé)任期進(jìn)行保證。所以，在EP+S模式下，業(yè)主依然希望同EPC模式一樣，將整個項目作為一個整體，要求承包商提供質(zhì)量保證。但是作為EP+S承包商，其無法對施工進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行控制，更傾向于對合同設(shè)備的缺陷責(zé)任提供保證。此方面是EP+S合同雙方爭論的焦點，應(yīng)在EP+S合同簽訂時予以明確。

2.2 缺陷責(zé)任期管理程序編制的目的、依據(jù)和相關(guān)定義描述

管理程序描述參與缺陷責(zé)任期的各方（業(yè)主、EP+S承包商和施工承包商等）之間的協(xié)調(diào)以及相關(guān)責(zé)任，涵蓋從缺陷責(zé)任期開始到結(jié)束的所有活動。

管理程序的編制應(yīng)依據(jù)EP+S承包合同、所在國技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同主技術(shù)文件等。

2.3 缺陷責(zé)任期管理程序的相關(guān)定義描述

“缺陷”指對發(fā)電廠運行或安全有影響的缺點。

“正常維護(hù)”指對發(fā)電廠的正常維護(hù)工作，包括一般維修和保養(yǎng)，以保持其運行和生產(chǎn)，例如更換墊圈和包裝，供應(yīng)消耗品等。

“正常磨損”指在正確使用設(shè)備并且按程序維護(hù)的情況下，由于正常使用或老化而自然且不可避免發(fā)生的損壞。

3 缺陷責(zé)任期管理程序

3.1 組織機(jī)構(gòu)的建立

竣工驗收后進(jìn)入缺陷責(zé)任期，參建各方的人員變動大，因缺陷責(zé)任期期間工作需要，有必要事先建立專門針對與缺陷責(zé)任期的項目組織結(jié)構(gòu)。各單位明確缺陷責(zé)任期項目執(zhí)行經(jīng)理、機(jī)務(wù)工程師、電氣工程師、安全工程師和商務(wù)人員，并建立建立溝通機(jī)制，提高缺陷責(zé)任期工作效率。

3.2 缺陷處理流程

①在事件發(fā)生時，施工承包商應(yīng)要求業(yè)主采取避免措施以避免惡化。②在發(fā)布缺陷通知之前，在審查操作文件之后，施工承包商應(yīng)要求業(yè)主合理的初步確定故障原因，并首先采取措施確保工廠的安全運行。如果可以輕松識別，業(yè)主應(yīng)查閱相關(guān)操作手冊中所建議的處理步驟，并應(yīng)執(zhí)行必要維護(hù)和正常操作活動，以確定是否可以糾正故障。例如校準(zhǔn)檢查，清潔/擰緊接頭，配件，包裝等并檢查外來材料的磨損表面。③EP承包商不保證對以下部件提供修理或更換的免費服務(wù)：1）沒有按照操作手冊存放和更換部件；2）業(yè)主的不當(dāng)操作或維護(hù)，包括安裝期間沒有遵守提供的操作和使用說明書（如適用）。④在缺陷責(zé)任期內(nèi)，業(yè)主應(yīng)遵守承包商根據(jù)合同提供的有關(guān)合同設(shè)備的接收、處理、存儲、保護(hù)、安裝、調(diào)試、檢查、維護(hù)和操作的建議。如果沒有，需遵循普遍接受的行業(yè)慣例。⑤為避免在缺陷責(zé)任期結(jié)束時業(yè)主提供一攬子消缺索賠，應(yīng)該設(shè)定缺陷發(fā)現(xiàn)時間約定。如，一旦業(yè)主發(fā)現(xiàn)缺陷，應(yīng)做出初步判斷。業(yè)主應(yīng)向施工承包商通報缺陷，施工承包商應(yīng)在業(yè)主意識到或應(yīng)該知曉后的二十四（24）小時內(nèi)將缺陷通知給EP承包商。如果業(yè)主未能在二十（24）小時內(nèi)通知承包商有關(guān)缺陷，則承包商將免除責(zé)任。⑥聯(lián)合檢查應(yīng)在收到業(yè)主通知后24小時內(nèi)由所有相關(guān)方進(jìn)行。施工承包商和EP承包商負(fù)責(zé)組織根本原因分析。⑦EP承包商負(fù)責(zé)設(shè)備缺陷。對于設(shè)備缺陷以外的缺陷，即安裝缺陷，維護(hù)缺陷。施工承包商和EP承包商應(yīng)及時檢查、分析和確定缺陷的原因，編制缺陷處理建議，其中包括完成糾正工作所需的事項、材料、方法、時間表等，并提交業(yè)主批準(zhǔn)。⑧經(jīng)同意上述建議后，承包商應(yīng)立即采取必要行動，在合理時間內(nèi)糾正缺陷。⑨缺陷修復(fù)后，各方共同見證修復(fù)后的測試或檢查，并得到業(yè)主認(rèn)可。

具體流程如圖1。

4 缺陷責(zé)任期參與方責(zé)任分工

缺陷責(zé)任期，工程已經(jīng)移交業(yè)主，權(quán)利義務(wù)等發(fā)生變化。例如，區(qū)別于建設(shè)期，無業(yè)主許可，承包商沒有進(jìn)入廠區(qū)的權(quán)利。所以，基于缺陷處理流程，建立參與各方的責(zé)任分工矩陣表（DOR），將更有利于缺陷責(zé)任期工作的實施。（表1）

5 結(jié)語

鑒于目前缺陷責(zé)任期的責(zé)任糾紛較多，本文探討和闡述了EP+S模式下的缺陷責(zé)任期管理程序和責(zé)任分工，以期為此期間的規(guī)范化管理提供理論和實踐支持。但基于項目管理的多樣性，各項目都有各自獨特的管理方式和界面。在形成行業(yè)化的規(guī)范程序的基礎(chǔ)上，根據(jù)項目特點提前策劃，各方溝通達(dá)成共識，保證缺陷責(zé)任期順利執(zhí)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]柯洪，李艷秋，李堅.缺陷責(zé)任期內(nèi)工程損失引起的索賠問題研究[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2016（1）：57-60.

[2]吳宏.論建設(shè)工程缺陷責(zé)任期[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2014（10）：86-89.

[3]范殷偉，沈潔.辨析缺陷責(zé)任期與保修期[J].建筑管理現(xiàn)代化，2007（6）：53-65.