東部經濟較發達省市流通業成長的決定因素與效率測度

周坤 司增綽

基金項目：國家社科基金項目“關聯特征演化、產業鏈網構建與流通業創新發展”（13BJL078）

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A

內容摘要：本文基于2009-2016年數據，利用隨機前沿生產函數實證分析了京、滬、蘇、浙、魯、粵6省市流通業成長的影響因素與效率。研究發現：一方面，各省市勞動和資本與流通業的生產活動呈現正相關，勞動投入對流通業產出的影響要顯著高于資本投入；另一方面，各省市市場化指數、失業率、單位鐵路貨運與流通業的生產活動呈現負相關，而流通業自身經營效益、居民消費水平、單位公路貨運、單位鐵路客運以及單位公路客運則與流通業的生產活動呈現正相關，制度變遷抑制了流通業的發展；此外，6省市流通業效率均值為0.5342，各省市流通業效率差異較大，且在其發展過程中出現兩極或多極化現象。

關鍵詞：隨機前沿生產函數 流通業 效率 影響因素

引言及文獻綜述

內貿流通業是國民經濟的基礎性和先導性產業。新形勢下，發展好內貿流通對于穩增長、促改革、調結構、惠民生具有重要意義。從總體變化趨勢來看，中國社會消費品內貿流通除了在2009-2010年期間增速呈現上升趨勢外，其余年份均呈現下降態勢。說明當前中國流通業發展正面臨增長疲軟、增速下滑等壓力，對中國流通業成長的效率與影響因素進行分析就顯得尤為重要。

當前，對中國流通業效率問題的相關研究主要分為兩類。一類是基于流通業與經濟系統互動效率視角的定性分析。杜丹清（2008）基于制造業商業化傾向視角，梳理了生產-流通環節下的專業化分工效率問題。張宏、劉林清（2010）從創新視角出發，分析了流通創新對產業效率提升的影響。林英澤、石橋（2012）從降低成本的角度出發，研究了我國流通產業的效率與發展問題。魏迎霞（2015）從科斯與威廉姆森第一代交易費用理論的中間組織理論視角出發，以“傳統困境-創新貢獻”為主線，深入剖析了中間組織理論在解釋新時期流通經濟問題上的優越性與創新性。閆佳（2015）基于中國與美德日三國流通業與制造業的產業關聯度差異比較，分析了我國流通產業與制造業聯動效率的提升問題。

另一類是基于不同視角對中國流通業效率的定量分析。王良舉、王永培（2011）基于隨機前沿模型考察了中國農村流通業技術效率及其影響因素。馮鑫永（2013）利用數據包絡分析方法實證分析了流通產業發展與經濟效率的關系。郭守亭、俞彤暉（2013）實證研究了我國流通效率的演變趨勢。鐘偉萍、方瑩（2015）基于市場、企業、投資及勞動供給四個維度，對我國流通業運行效率進行深入評價。

總的來看，上述文獻為本文研究提供了重要參考價值，但仍有一些不足：一是以往文獻大多注重于中國流通業與經濟效率視角下的定性分析，而對流通業自身效率進行定量分析的較少；二是從定量視角對中國流通業發展的效率與影響因素進行實證分析的相關文獻，大多研究不夠深入與細致。事實上，僅從幾個較為簡單的層面出發，很難揭示出影響中國流通業發展的效率與深層次影響因素，不能對中國流通業運行體系做出科學評價，更無法對中國流通業改革提供合理的參考建議。

基于此，本文的可能貢獻在于：在研究方法上，選取在處理行業運行效率方面更為規范與科學的隨機前沿生產函數法；區別已有研究，在處理影響中國流通業技術非效率因素時，構建一個較為完整的指標體系，主要包括市場自我調控、地區制度變遷、產業經營環境、產業經營效益等因素；在樣本設定方面，主要選擇京、滬、蘇、浙、魯、粵6個流通與市場大省（市），以突出研究的現實意義；利用核密度估計對本文所得6省市流通產業效率進行動態演進分析，以從更深層次揭示其流通業效率的時空演變特征。

理論框架

（一）隨機前沿流通業生產模型的一般形式

借鑒余泳澤和武鵬（2010）、王良舉和王永培（2011）等人的做法，本文設定a地區在t時期流通業產出為：

Cat*=f（xatβ）exp（vat）（x=1，2，…，N；t=1，2，…，T） （1）

式（1）中，Cat*表示a地區t時期流通業的最優產出；xat表示各種影響流通業產出的投入因素；β為k×1階的待估參數向量；vat表示流通業生產活動中的隨機性沖擊或隨機度量誤差。在存在技術非效率情況下，流通產業產出并非最優，其實際產出應為：

Cat=f（xatβ）exp（vat-uat） uat≥0 （2）

式（2）中，Cat表示a地區t時期流通業的實際產出；uat表示流通業生產活動中的技術非效率因素。vat與uat相互獨立，且vat～iidN（0，δ2v），cov（vat，uat）=0。將式（2）兩邊取對數得：

lnCat=lnf（xatβ）+vat-uat （3）

式（3）為隨機前沿流通業生產方程的對數形式，各變量含義不變。基于流通業的生產前沿，本文進一步引入流通業的生產效率：

TEat=Cat/Cat*=exp（-uat） （4）

式（4）中，TEat表示a地區t時期流通業的生產效率，即流通業實際產出與其最優產出之比。由式（4）可知，TE與u有關：當uat=0時，TEat=1，Cat=Cat*；當uat>0時，TEat∈（0，1），Cat

（二）隨機前沿流通業生產模型的具體設定

基于隨機前沿流通業生產模型的一般形式，本文引入勞動（L）與資本（K）這兩項生產要素，將其拓展為超越對數函數形式：

（5）

式（5）中，Cat表示流通業的實際產出；Lat和Kat分別表示流通業投入的勞動與資本；t表示時期；MIat表示市場化指數；πat表示通貨膨脹率；UNEMPat表示失業率；TPRat表示電話普及率；IPRat表示互聯網普及率；BBat表示經營效益；TEMat表示技術市場成交額；CLat表示居民消費水平；RAFat表示單位鐵路貨運；ROFat表示單位公路貨運；RAPat表示單位鐵路客運；ROPat表示單位公路客運。

（三）數據來源及變量說明

本文選擇的樣本為2009-2016年京、滬、蘇、浙、魯、粵6個省市的省級面板數據。數據來源于《中國統計年鑒》、《中國分省份市場化指數報告（2016）》及各省市統計年鑒。此外，本文對流通業的范圍界定僅限批發業、零售業、住宿業以及餐飲業。各指標數據選取及相關處理如下：

產出指標：本文用各省市社會消費品零售總額（單位：億元）作為本地區流通業的實際產出。其中，北京統計年鑒最新統計僅到2015年，因此對于2015年和2016年的值，本文是按照其前幾年的增長率預測而得。

投入指標：勞動（L）由各省市流通業年末從業人員構成（單位：萬人）；資本（K）由各省市流通業每年的固定資產投資（單位：億元）構成。其中，《中國統計年鑒（2017）》中的批發業和零售業年度固定資產投資缺失，因此對于2016年的值，處理同上。

技術非效率因素：市場調節是本文較為感興趣的一個重要因素，主要選擇各省市通貨膨脹率和失業率。其中，通貨膨脹率用各省市消費物價指數（CPI）的變化率來表示。

制度變遷決定地區吸收先進技術、改善資源配置和提高勞動效率的能力，更是影響地區技術效率的最重要因素。諾斯（1994）、劉小玄和鄭京海（1998）、姚洋（1998）、孔翔等（1999）都考察了制度因素對技術效率的影響，這為本文研究奠定了良好的理論基礎。在參照余泳澤、武鵬（2010）等人做法的基礎上，本文利用由王小魯、樊綱、余靜文編著的《中國分省份市場化指數報告（2016）》中各省市市場化總指數評分，作為各省市地區制度變遷指標。其中，鑒于該報告中的最新年份僅到2014年，因此對于2015年和2016年的值，處理同上。

產業經營環境是影響流通業生產活動效率的重要因素，參照王世進等（2013）的做法，本文選擇電話普及率（單位：部/百人）、互聯網普及率、交通基礎設施3個指標。其中，鑒于2009年各地區電話普及率和互聯網普及率數據缺失，本文根據全國電話普及率和互聯網普及率的變化率預測得到所需數據。此外，交通基礎設施由單位鐵路貨運（單位：萬噸/公里）、單位鐵路客運（單位：萬人/公里）、單位公路貨運（單位：萬噸/公里）以及單位公路客運（單位：萬人/公里）4個指標構成。

產業經營效益往往是影響其自身生產活動效率水平的一個內在因素，借鑒王世進等（2013）的做法，本文利用流通業的主營業務利潤與其所有者權益的比值來表示。

其他因素主要包括居民消費水平（單位：元）、技術市場發展水平。其中，技術市場發展水平用技術市場成交額（單位：億元）來表示。

實證分析

（一）模型設定的檢驗及分析

隨機前沿（SFA）方法對函數模型形式的設定要求極其嚴格，因此在設定完本文所需的隨機前沿流通業生產模型后，還需對其進行檢驗。通常而言，檢驗模型的方法有兩步法、一步法以及γ值法。但王志剛等（2006）、譚秀杰和周茂榮（2015）等人在研究過程中指出，兩步法估計結果在實際研究中可能存在較大的有偏性與不合理性，而由Battese和Coelli（1995）提出的一步法或γ值法則可以有效避免這種情況。

其中，γ值法主要測算u在隨機擾動項中的比重，即檢驗下式中的γ值：

（6）

一般地，γ值越接近1，說明u在隨機擾動項中的比重越大，就越需要用SFA法將干擾項剔除出來進行分析；反之，則不需要用SFA法，此時OLS法更合適。

（二）模型回歸結果

基于上文設定的隨機前沿流通業生產模型，通過對各變量的限制約束，本文依次得到研究所需的4個模型，各模型回歸結果具體見表1。通過表1可以發現，模型1中投入指標的交叉項并未通過檢驗，因此需要對式（5）進行調整。模型2與模型3的回歸結果表明，在剔除時間與投入指標交叉項后，模型設定依舊未通過檢驗，進一步的，本文決定對u中的影響因素進行調整。在模型4的回歸結果中，不僅γ值顯著達到了0.8608，各解釋變量也均顯著通過檢驗。接下來，本文就利用模型4的回歸結果進行相關解釋。

從投入指標的影響結果來看，勞動與資本的彈性系數分別為0.9697和0.2879。說明在各省市流通業的生產活動中，每增加1%的勞動與資本，流通業的產出結果就會相應增加0.9697%與0.2879%。此外，這也充分顯示出商貿流通業的勞動密集性特點，即勞動投入對流通業產出的影響要顯著高于資本投入。因此，各地區要想提高自身流通業的產出水平，通過增加勞動投入是最優選擇。

從技術非效率指標的影響結果來看，市場化指數、失業率、單位鐵路貨運對流通業的產出活動具有顯著抑制作用，而流通業自身經營效益、居民消費水平、單位公路貨運、單位鐵路客運以及單位公路客運對流通業的產出活動具有顯著促進作用。具體來看，市場化指數、失業率以及單位鐵路貨運每增加1%，流通業產出就會相應減少0.1018%、0.1988%和0.0705%，這說明，隨著地區制度變遷不斷演進，地區市場化水平會得到顯著提升，與此同時，該地區流通業的經營規模與經營成本都會迅速上升。當其流通業經營成本上升速率快于其經營效益上升速率時，制度變遷就會抑制流通業發展。

事實上，商貿流通業是我國第一個推向市場的服務業。20世紀90年代初，我國就嘗試把商貿流通業推向市場，進行市場化改革。占商貿流通業半壁江山的批發和零售業則是我國第一個向國外開放的服務業。中國商貿流通業對外開放從加入世界貿易組織前就已經開始，尤其是2001年加入世界貿易組織后，流通業對外開放的規模和速度均迅速擴大。京、滬、蘇、浙、魯、粵是中國東部經濟較發達的6個省市，流通業制度變遷和市場化水平都居我國前列，當然也是歐美等發達國家零售業巨頭搶灘中國的首選地區。在中國商貿流通業沒有經過市場化適應過程和幾乎沒有準備的情況下，在把商貿流通業完全推向市場和零售業跨國公司搶灘中國“攻城掠地”的內外雙重壓力擠壓下，作為中國流通業主體的國有商貿流通企業幾乎全線潰退。國有商貿流通企業未能經過充分市場化發展便衰敗，而民營商貿流通企業成長則剛剛起步，中國流通業，尤其是零售業幾乎成了大型跨國零售商的天下，不少專家呼吁“中國流通業面臨產業安全問題”。中國的市場化過程和地區市場化水平提高并未使沒有經過市場化準備的國有流通企業市場交易成本降低，反而使其市場交易成本顯著上升，因為國有流通企業以前從未遇到過如此復雜的市場環境。這就不難理解上面得到的計量結果“反映制度變遷的市場化指數對流通業的產出活動具有顯著抑制作用”。

失業率上升會顯著降低居民收入水平，而隨著居民收入水平的不斷降低，當地經濟活動就會受到抑制，流通業的生產產出活動自然也不例外。考慮到制造業在京、滬、蘇、浙、魯、粵6個省市經濟活動中的比重要顯著高于流通業，另一方面制造業生產活動對鐵路的依賴度顯著高于流通業。因此，在鐵路貨運方面，制造業對流通業呈現擠出效應。

流通業自身經營效益、居民消費水平、單位公路貨運、單位鐵路客運以及單位公路客運每增加1%，流通業的產出就會相應增加0.0778%、0.0001%、0.1108%、0.0591%和0.0285%。這說明當流通業自身經營效益提高時，其產出活動水平也會顯著提高。居民消費水平增加會提高居民對流通業的消費能力并拓展其消費潛力，從而會對流通業的生產活動產生促進作用。考慮到流通業對單位公路貨運的依賴度要高于單位鐵路貨運，因此單位公路貨運水平提高會顯著促進流通業的生產經營活動。相對于貨運，客運量增加會顯著促進當地流通業的生產經營活動，因為客運能力增加可以促進居民的空間流動性，增加居民對生活消費品的需求，增加居民商貿流通服務的需求，促進居民對商貿流通服務的消費。因此，單位鐵路客運與單位公路客運增加都會對流通業的生產活動呈現顯著促進作用。

（三）六省市流通業成長的效率測度

根據模型4的回歸結果，本文得到京、滬、蘇、浙、魯、粵6個省市2009-2016年流通業的效率。各省市流通業歷年效率值具體見表2。

通過表2可以發現，從各省市流通業效率均值的表現情況來看，6省市流通業8年效率均值的平均值為0.5342。其中，平均效率水平最高的是山東，流通業平均效率為0.6917，浙江次之，為0.6682，而平均效率水平最低的是北京，僅為0.3155，上海倒數第二，為0.3540。北京、上海和廣東3個省市流通業效率要顯著低于江蘇、浙江和山東，這與模型4回歸結果中市場化指數對流通業具有顯著抑制作用相吻合，說明制度變遷在某種程度上反而抑制流通業成長。另一方面反映出商貿流通業發展較為成熟的北京、上海和廣東，其商貿流通業產出水平相對于其投入水平來講效率明顯偏低。尤其是北京和上海，作為中國兩大商貿中心和經濟中心，其商貿流通業產出水平嚴重偏低，實際產出僅達到能實現最優產出的31.55%和35.40%。相對于北京和上海居民實際需求來講，兩市商貿流通業服務供給能力嚴重過剩，商貿流通業服務全國乃至全球的功能未能得到應有發揮。盡管北京和上海兩市商貿流通業向消費者提供了全國最優質的商貿流通服務，但其是在投入要素較多的條件下完成的，商貿流通業生產運營效率較低，提升空間和潛力較大。

江蘇、浙江和山東3省流通業效率水平相對較高，而且3省效率水平也較接近，其8年均值分別為0.6568、0.6682和0.6917，主要是因為3省都是工業大省。一般來講，工業占比較高的省份對流通服務需求較大，流通業產出就會越多，流通業效率則相對較高。從各年流通業效率6省市的平均值表現來看，2009-2016年，京、滬、蘇、浙、魯、粵6個省市流通業效率呈現明顯穩步增加態勢。2009年的流通業效率6省市平均值0.4386，2016年6省市平均值0.6778，總體上增加了54.54%。從6省市流通業效率的增速來看，6省市流通業效率增速的平均值為54.06%。其中，增速最高的是山東，達到79.79%，北京次之，為72.53%；最低是上海，僅達到28.40%，廣東倒數第二，為35.29%。在這6個省市中，上海流通業的表現無疑最差。相比而言，盡管北京流通業平均效率最低，但到2015年其流通業效率已經超過上海，達到0.3811。此外，廣東流通業效率的增速水平雖然只有35.29%，而到2015年其流通業效率已超過平均水平，達到0.5897。總體而言，這6個省市流通業的總體效率水平并不高，各省市間流通業效率差異較大。

為深入刻畫6個省市流通業效率的時空演進特征，本文進一步采用核密度估計技術來分析2009-2016年6省市流通業效率值的動態演進，具體的核密度估計動態演進如圖1所示。

通過圖1可以發現，曲線整體水平向右發生移動。2009年波峰數量是兩個，由一個主波峰和一個側波峰組成，而到2016年左右，波峰數量明顯出現進一步增加的態勢。說明6個省市流通業效率整體水平在逐年提高，但在其發展過程中出現兩極或多極化現象。主要表現為：流通業發展速度快的省市，其速度越來越快，而流通業發展速度慢的省市，其速度越來越慢，地區流通業發展的累積循環效應比較明顯。其結果就是流通業發展速度較快的省市與流通業發展速度較慢的省市間差距變得越來越大。

結論及啟示

第一，從投入指標的影響結果來看，各省市勞動資本與流通業的生產活動呈現正相關，單位勞動與單位資本的增加會顯著提高流通業產出。此外，勞動投入對流通業產出的影響要顯著高于資本投入。各地區要想顯著提高其流通業產出水平，通過增大勞動投入是最優選擇，應遵循商貿流通業是勞動密集型產業這一規律。這是因為增加勞動投入的效果要顯著高于增加資本投入的效果，不僅如此，增加勞動投入帶來的一個直接外部性就是降低當地居民失業率。隨著居民就業率上升，居民收入水平會得到顯著改善，又會進一步提高當地流通業的消費水平，最終形成良性循環。事實上，一直以來，流通業在稀釋社會勞動力方面都扮演著極其重要的角色。當市場因摩擦性失業或結構性失業產生大量閑置勞動力時，人們總能在流通業中找到一份適合自己的工作。盡管這種工作可能只是暫時的，但足以凸顯流通業在調節勞動力市場結構，提高流通業自身效率方面具有獨特優勢，而這種優勢是其他產業所不具備的。

第二，從技術非效率指標的影響結果來看，各省市市場化指數、失業率、單位鐵路貨運與流通業的生產活動呈現負相關，而流通業自身經營效益、居民消費水平、單位公路貨運、單位鐵路客運以及單位公路客運則與流通業的生產活動呈現正相關，制度變遷則抑制流通業發展。這給我們的啟示是，流通業在其發展過程中既要發揮好稀釋社會勞動力的作用，又要注重自我轉型升級。此外，制度變遷要有利于降低流通業的社會成本，向著有利于降低流通業社會成本的方向創新流通業成長的制度系統，只有這樣，流通業才能在制度變遷過程中實現可持續發展。

第三，從各省市流通業的效率層面來看，6省市流通業效率均值為0.5342，各省市流通業效率差異較大，盡管其整體水平在逐年提高，但在其發展過程中出現兩極或多極化現象。這給我們的啟示是，流通業發展必須因地制宜，結合地區經濟發展水平、產業結構、人口結構、收入分配結構等特征，制定促進流通業發展的政策。提高流通業效率的關鍵是降低流通成本，流通成本主要由體制性成本與經濟性成本組成。不論是體制性成本還是經濟性成本，只要其上升速度高于企業經營效益提高的速度時，企業就要權衡由流通成本上升導致的流通效率問題。不同地區的流通業具有不同的流通成本，因此，各省市流通業在其成長過程中應注重因地制宜。如此引導流通業成長，既可解決流通業發展的效率與效益問題，又能凸顯其區域性色彩，從而有利于當地流通業的長遠及可持續發展。

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