中國與“一帶一路”沿線國家構建自貿網絡的路徑探究

李敏 邱詢旻

摘 要：中國面臨著突破全球價值鏈低端困境和提升在全球價值鏈分工地位的發展問題。自貿網絡承載著中國新一輪對外開放的重要使命，同時也是推進產業和價值鏈升級的重要平臺。本文基于全球價值鏈視角，研究中國與“一帶一路”沿線國家構建自貿網絡發展路徑，再對全球價值鏈升級與自由貿易區內關聯機制分析的基礎上，結合“一帶一路”沿線國家與中國自由貿易區合作情況，提出“核心—輻條，多層并發”的自貿網絡發展路徑和模式。

關鍵詞：全球價值鏈；“一帶一路”；自貿網絡

目前，中國與“一帶一路”沿線國家和地區之間已經運行的自貿區只有6個，正在商建的自由貿易區也只有6個，自貿網絡構建仍處于初級階段。在全球價值鏈國際分工體系下，發達國家憑借技術和資金優勢處于價值鏈上游，中國等發展中國家則處于價值鏈低端，實現產業轉型和升級是中國目前需要解決的重要發展問題。“一帶一路”倡議的提出，為中國重塑全球價值鏈分工地位帶來契機，自貿網絡的構建為中國與“一帶一路”沿線國家產業合作提供更好的政策環境和便利化措施，從而更好的發揮自貿網絡效應。本文基于全球價值鏈視角，研究中國與“一帶一路”沿線國家自貿網絡構建路徑具有重要意義。

一、自由貿易區與全球價值鏈升級關聯內在機制

（一）自由貿易區與全球價值鏈關聯影響機制

在全球價值鏈分工下，產品生產需要多次跨越國境，不同生產環節的跨國銜接需要涉及更多合約、機制的配合，邊境上的貿易規則已不能滿足產品跨境生產的需求，邊境內的貿易投資便利措施在全球價值鏈發展中被需要。完善的知識產權保護政策、要素流動政策等良好的商業環境有助于跨國企業生產的銜接和生產成本降低。多邊貿易體制談判陷入停滯，全球價值鏈發展對國際貿易規則的新要求則由區域經濟一體化承載，自由貿易區是主要的區域經濟一體化形式，以自由貿易區為代表的區域經濟合作機制成為構建區域內良好商業環境的重要途徑。自由貿易協定的條款覆蓋范圍逐漸增多，從關稅條款，擴展到投資、競爭、知識產權保護、要素流動等領域，也即從邊境措施，擴大到邊境內措施。自由貿易協定條款越多、覆蓋范圍越廣，則自由貿易協定的深度越大。自由貿易區運行過程中，邊境內條款對經營環境的改善，提供更好的契約制度，削減貿易投資壁壘，從而促進投資和貿易，改變跨國企業中間品獲取方式，從而改變成員國之間全球價值鏈的關聯。Osnago，Rocha和Ruta（2016）得出特惠貿易協定深度與中間品貿易具有正向關系，且影響大于對最終品貿易的影響。當反映全球價值鏈指標繼續深入，側重于反映產業鏈、生產鏈關系時，需要更深入的分析不同類型自由貿易區對全球價值鏈的分別影響。不同類型國家間不同自由貿易區模式的選擇，使得自由貿易區對全球價值鏈的影響更為復雜。

（二）自由貿易區與全球價值鏈升級影響機制

在全球價值鏈背景下，產業發展和升級路徑發生改變。傳統的產業升級路徑是從農業轉向工業，最終發展到服務業。在以全球價值鏈為特征的國際分工中，產業的升級注重的是從產業鏈上低增加值環節向高增加值環節的轉化。自由貿易協定中邊境措施減少企業產品跨國流動的阻礙，有利于企業擴展新市場，形成規模經濟效應從而提高生產效率。自由貿易協定中邊境內措施可以改善制度環境和政策環境，有利于要素的流動與整合，發揮比較優勢效應，提高生產效率和功能升級。投資環境的改善能促進跨國投資，產生投資的技術溢出效應，有助于技術積累，提升產品技術升級等。自由貿易區按照成員國之間的經濟發展程度差異可分為垂直型和水平型自由貿易區。成員國之間經濟發展程度差異大的自由貿易區為垂直型自由貿易區，如南北國家之間的自由貿易區，成員國之間經濟發展程度相似的自由貿易區為水平型自由貿易區，如南南國家之間、北北國家之間的自由貿易區。在垂直型自由貿易區中，發達國家容易利用比較優勢和要素流動的便利實現功能升級和產品升級，而對于發展中國家來說，一方面可以獲得更大市場，但另一方面也會存在價值鏈“低端鎖定”的風險，因此在垂直型自由貿易區中，發展中國家應注重技術的積累和國內創新環境的培育從而改變“低端鎖定”。在水平型自由貿易區中，由于相似的經濟發展水平，成員國之間的競爭效應促使企業增加技術投入，尋求產品的創新和生產效率的提高，以贏得更多的市場。與此同時，根據全球價值鏈升級目標，選擇與之關聯緊密的自由貿易協定條款覆蓋領域和自由貿易區類型，從而能更好的發揮自由貿易區的全球價值鏈升級服務功能。借助自由貿易區構建有利的國際貿易規則，贏得國際貿易規則的主動權，從而提升在全球價值鏈分工中的地位。

二、“一帶一路”沿線自由貿易區合作基礎和全球價值鏈基礎

（一）“一帶一路”沿線自由貿易區分布

根據WTO官網RTA數據庫，經過統計得出截止2017年12月31日向WTO通報的“一帶一路”沿線已經運行的自由貿易區有66個。“一帶一路”沿線國家間以及運行的自由貿易區有三種類型：一是區域性自由貿易區，如東盟自由貿易區等，共8個；二是雙邊自由貿易區，如中國-新加坡自由貿易區等，共53個；三是混合型自由貿易區，如中國-東盟自由貿易區等，共5個。按照“一帶一路”沿線區域歸納可得出，西亞和中東歐國家與沿線國家構建的自由貿易區數量最多。按照國家進行歸納得出，沿線國家中簽訂自由貿易協定較多的國家有烏克蘭、土耳其、俄羅斯、格魯吉亞、亞美尼亞、新加坡、馬來西亞、印度、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦。中國與“一帶一路”沿線國家和地區間構建的自由貿易區只有中國—東盟自由貿易區、中國—新加坡自由貿易區、中國—香港自由貿易區、中國—澳門自由貿易區、中國—巴基斯坦自由貿易區、中國—格魯吉亞自由貿易區。目前中國與“一帶一路”沿線國家正在談判的自由貿易區有中國—海合會自貿區、中國—斯里蘭卡自貿區、中國—以色列自貿區、中國—巴基斯坦自貿區升級、中國—新加坡自貿區升級、中國—摩爾多瓦自貿區。“一帶一路”沿線各區域中都有自由貿易區網相對發達的國家，這些為中國構建自由貿易區網絡提供網絡基礎。如表1所示。

（二）中國與“一帶一路”沿線國家全球價值鏈基礎

近年來，中國與“一帶一路”沿線大部分國家之間的經貿關系越來越緊密，尤其是在2000年以后，中國與沿線主要國家之間的進出口總額都在快速地增長，從1995年到2016年間，中國與“一帶一路”沿線國家貿易總額占中國對外貿易總額的比重增加近一倍。根據聯合國統計署的商品貿易數據分析，在“一帶一路”沿線各區域中都有與中國經貿關系緊密的國家，比如南亞的印度、巴基斯坦，東南亞的越南、馬來西亞、新加坡、泰國，西亞的土耳其、阿聯酋、伊朗，中亞的哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏克蘭，東北亞國家有俄羅斯，中東歐國家有波蘭、捷克。中國已連續7年成為東盟最大貿易伙伴國，連續6年成為俄羅斯最大貿易伙伴國。印度也是中國在南亞最大的貿易伙伴國。有些沿線國家與中國之間的貿易額增長較少，貿易規模仍處在較低水平（如圖1所示）。在這24個國家中基本涵蓋了“一帶一路”沿線各個區域的典型國家。“一帶一路”沿線各國與中國的價值鏈關系差異較大，其中與中國價值鏈關聯緊密的國家有俄羅斯、印度、沙特阿拉伯、馬來西亞、新加坡、菲律賓、泰國等，從2000年到2011年與中國價值鏈關系變化較大的國家有沙特阿拉伯、菲律賓、印度；與中國價值鏈關系一直處在低位的國家主要是中東歐的國家，如立陶宛、波蘭、愛沙尼亞、羅馬尼亞等，以及東南亞國家文萊、越南、柬埔寨等。雖然越南和土耳其與中國的貿易關系相對緊密，但是價值鏈關聯較低，且變化不大。與中國價值鏈關系緊密的國家大部分集中在東盟，以及南亞的印度，中東歐的俄羅斯，西亞的沙特阿拉伯。

三、中國與“一帶一路”沿線國家構建自貿網絡路徑選擇

（一）自貿網絡構建路徑

為了順利構建自貿網絡和積極發揮自貿網絡的價值鏈升級和產業轉移等效應，對于自貿網絡構建路徑和模式的選擇至關重要。“一帶一路”自貿網絡的構建應根據沿線國家的經濟發展、全球價值鏈關聯、合作現實等作為基礎，同時兼顧歷史地位、國家政治局勢、未來發展潛力等，選擇相應有效的自貿網絡構建路徑。基于上文的分析，“一帶一路”沿線國家間經濟發展、全球價值鏈關聯等方面都存在較大的差異，因此本文提出“核心—輻條，多層并發”的自貿網絡構建路徑，形成多驅動、多層次的自貿網絡。在“核心—輻條，多層并發”的自貿網絡構建路徑中，核心國家的選擇和輻射路徑，以及多層次自由貿易區模式選擇是需要解決的關鍵問題。

（二）核心國家選擇與輻射路徑

“一帶一路”沿線按照地理位置劃分為不同的區域，在各區域中選擇核心國家首先構建自由貿易區，形成次區域，然后逐步輻射區域內外其他國家，形成縱橫交錯的網絡。核心國的選擇既要考慮該國與中國的價值鏈關系，已與沿線國家簽訂自由貿易區情況，也要考量該國在區域內的經濟實力，即核心國要么是與中國價值鏈關聯最緊密的國家，要么是區域內現有自貿網絡核心，要么是區域內經濟核心，最好是集多核心于一體的國家。核心國的輻射效應大于一般的國家，尤其是對自貿網絡關系的輻射，通過核心國已有的自貿網絡和經濟影響力對周邊國家進行輻射，帶動區域內自貿網絡的形成。

“一帶一路”沿線經過東亞、南亞、中亞、西亞北非、中東歐五個大區域。在東亞中，中國與東南亞各國的經貿往來緊密，且與東盟已簽訂自由貿易協定，自由貿易協定運行以來對價值鏈關聯具有促進作用。俄羅斯作為東北亞的大國，與中國的經貿和價值鏈關聯度較高，俄羅斯已與沿線國家簽訂8個自由貿易協定，主要是中亞、中東歐國家，中國加強與俄羅斯的經濟合作符合雙方的利益需求。因此在東亞選擇東盟和俄羅斯作為核心國。在南亞中，中國與印度、巴基斯坦經濟往來緊密，與印度的價值鏈關聯較高，印度已與沿線國家簽訂6個自由貿易協定，主要是南亞、東南亞國家。巴基斯坦已與中國簽訂自由貿易協定，此外與其他沿線國家簽訂4個自由貿易協定。印度和巴基斯坦是南亞國家中與沿線國家簽訂自由貿易協定最多的國家。因此，在南亞可選擇印度和巴基斯坦作為貫穿自由貿易區網絡的核心國。在西亞北非16國中，土耳其雖然與中國的價值鏈關聯不高，但是土耳其是與沿線國家簽訂自由貿易協定最多的國家。土耳其在西亞北非和中東歐區域具有發達的自由貿易區網絡，而中國在這些區域的價值鏈關聯和自由貿易區合作都相對薄弱，因此選擇土耳其作為西亞北非核心國，自貿網絡通過土耳其輻射至西亞北非和中東歐，有助于中國在西亞北非和中東歐區域自貿網絡的構建。在中亞國家中，經濟發展程度最高的國家是哈薩克斯坦，因此在中亞選擇哈薩克斯坦作為核心國，通過哈薩克斯坦向中亞地區輻射自貿網絡。在中東歐中，大部分國家與中國的價值鏈關聯并不緊密，我們選取與沿線國家簽訂自由貿易協定最多的國家作為核心國，烏克蘭與沿線國家已簽訂15個自由貿易協定，自由貿易協定伙伴國主要是中東歐和西亞北非國家。因此選擇烏克蘭作為中東歐核心國。

（三）自由貿易區模式選擇

自由貿易協定政策覆蓋領域多樣化，從邊境政策領域到邊境內政策領域，不同政策覆蓋面的自由貿易協定具有不同功能。自由貿易協定是成員國之間達成的利益共識，因此自由貿易協定政策領域的選擇與成員國之間經濟關聯有關。“一帶一路”沿線國家經濟發展及其與中國的經濟關聯差異較大，有的沿線國家已經與中國有較強的經貿關聯和價值鏈關聯，有的沿線國家與中國的經濟關聯較小。根據理論分析，不同自由貿易區模式在全球價值鏈升級中的作用也不同。基于此，中國與“一帶一路”沿線國家構建自貿網絡需要是一個多層次多模式自貿區并存的自貿網絡。

首先，對于中國與沿線國家已經簽訂的自由貿易區進一步對自由貿易區進行升級，進一步加深自由貿易區的深度，如中國—東盟自由貿易區、中國—巴基斯坦自由貿易區、中國—新加坡自由貿易區。對于已構建的自由貿易區在貨物貿易上零關稅的產品可達90%以上，但是在貨物貿易和投資便利等方面的壁壘限制了自由貿易區發展和功能發揮，從而限制全球價值鏈合作和升級，對于這些自由貿易區的進一步升級是促進自由貿易區更深入的全球價值鏈合作與升級的必然選擇。其次，對于與中國經貿關聯度和價值鏈關聯度高的國家，但是進出口上升空間有限的國家，構建自由貿易區則需要更多考慮選擇邊境內措施的覆蓋，選擇政策覆蓋面廣的自由貿易區模式。通過自由貿易區搭建政策平臺，減少貿易投資壁壘，改善契約制度環境，創造價值鏈合作機會，從而實現過剩產能轉移，為優勢產業擴展發展空間，實現國內產品和功能升級，比如中國與俄羅斯之間構建自由貿易區應選擇此類自由貿易區模式。再次，對于與中國價值鏈關聯度不高的國家，視具體經濟發展情況決定經濟合作可能性，從而決定自由貿易區側重邊境內或邊境上措施；對于與中國經濟關聯不高的國家，可選擇逐步開放，自由貿易協定條款要有針對性，模式的選擇要簡單，可初步構建注重邊境上措施的自由貿易區，然后再逐步放開邊境內措施。最后，爭取與各區域內核心國構建更具有針對性和靈活性的雙邊自由貿易區，對于各區域內非核心國可視情況構建雙邊或混合自由貿易區進行輻射。

參考文獻：

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