非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品案件偵防對(duì)策研究
——以國(guó)際核查為視角

楊 平

近年來(lái)，我國(guó)禁毒部門(mén)在偵破和防控非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品案件方面不斷加大投入，加強(qiáng)查緝力度，積極開(kāi)展國(guó)際執(zhí)法合作，尤其是通過(guò)實(shí)施以《八八公約》為框架的易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查工作，有效的防止非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品案件的發(fā)生。2016年公安部和商務(wù)部積極開(kāi)展核查工作，共發(fā)出易制毒化學(xué)品出口核查函617份，阻止了53批共計(jì)2562噸易制毒化學(xué)品出口貿(mào)易。2016年，核查外方通報(bào)制毒物品和新精神活性物質(zhì)情報(bào)線(xiàn)索近百條，向外方通報(bào)制毒物品和新精神活性物質(zhì)案件線(xiàn)索600余條，涉及20余個(gè)國(guó)家和地區(qū)。①中國(guó)國(guó)家禁毒委員會(huì)辦公室：《2017年中國(guó)禁毒報(bào)告》，2017年版。

我國(guó)禁毒部門(mén)通過(guò)積極實(shí)施上述措施取得了顯著成果的同時(shí)，有效的延緩了全球毒品問(wèn)題蔓延的趨勢(shì)，減輕了我國(guó)受合成毒品、新精神活性物質(zhì)泛濫等問(wèn)題的困擾，為我國(guó)在國(guó)際社會(huì)中贏(yíng)得了良好聲譽(yù)，樹(shù)立了負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象。但是目前以國(guó)際核查為視角的偵查和防控措施暴露出諸如法律滯后、部門(mén)銜接不暢等弊端。

一、實(shí)施國(guó)際核查的原因

易制毒化學(xué)品進(jìn)出口許可管理制度存在以下問(wèn)題和現(xiàn)象，是產(chǎn)生和實(shí)施國(guó)際核查制度的原因。為了防止易制毒化學(xué)品在進(jìn)出口貿(mào)易中流失的同時(shí)保障合法的貿(mào)易，我國(guó)對(duì)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)者采取了嚴(yán)格的許可管理制度。雖然許可管理制度本身就是一種監(jiān)管措施，但這種監(jiān)管只停留在初級(jí)貿(mào)易方，難以監(jiān)管到二級(jí)貿(mào)易方，且貿(mào)易雙方只有一方在我國(guó)，我們只能掌握在我國(guó)一方經(jīng)營(yíng)者的情況，另一方經(jīng)營(yíng)者具體的企業(yè)背景，買(mǎi)賣(mài)用途、去向就不得而知，許多看似合法的貿(mào)易存在流失的風(fēng)險(xiǎn)，許多合法的企業(yè)也存在流失問(wèn)題。

部分易制毒化學(xué)品進(jìn)口后用途、去向不明，很容易流入制毒渠道。一些制毒分子通過(guò)二次交易，從進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者那里買(mǎi)到制毒原料。進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合法的進(jìn)出口貿(mào)易獲得大量易制毒化學(xué)品，由于缺乏監(jiān)管，加之受暴利驅(qū)使，他們將這些制毒物品轉(zhuǎn)手賣(mài)給制毒分子，許多經(jīng)營(yíng)者存在流失的風(fēng)險(xiǎn)，有的制毒分子便采取這種方式獲取制毒物品。

有的制毒分子甚至偽裝成合法經(jīng)營(yíng)者，蒙混過(guò)關(guān)獲得了進(jìn)出口許可。為了逃避各國(guó)政府對(duì)走私易制毒化學(xué)品行為的打擊，這些制毒分子轉(zhuǎn)而從“合法”的進(jìn)出口貿(mào)易渠道獲取制毒物品，他們偽裝成合法的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)了包括許可制在內(nèi)的嚴(yán)苛的審核制度，為違法行為披上了“合法”的外衣，利用進(jìn)出口貿(mào)易的表象掩蓋走私的目的，給我國(guó)乃至國(guó)際社會(huì)帶來(lái)巨大危害。

在上述背景下，一系列涉及國(guó)際核查制度的法律法規(guī)應(yīng)運(yùn)而生，開(kāi)展國(guó)際核查有了制度保障。

二、國(guó)際核查的效能

國(guó)際核查為偵防非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品案件提供了全新的視角，是彌補(bǔ)許可管理制度漏洞的有效措施。

（一）國(guó)際核查的對(duì)象——非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品的行為

要論述國(guó)際核查的作用，先要弄清該制度對(duì)什么樣的行為起作用，也就是先要闡述清楚國(guó)際核查的對(duì)象。國(guó)際核查的對(duì)象是以買(mǎi)賣(mài)相關(guān)法律法規(guī)列管的易制毒化學(xué)品向商務(wù)部門(mén)提出進(jìn)出口申請(qǐng)的行為。①百度百科.易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定[EB/OL].https://baike.baidu.com/item/易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定.理解其含義需要注意兩點(diǎn)：一是進(jìn)出口，即無(wú)論是合法真實(shí)的進(jìn)出口貿(mào)易，還是假借進(jìn)出口貿(mào)易之名的走私行為，都是核查的對(duì)象。二是進(jìn)出口的貨物需是易制毒化學(xué)品，即由《易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定》以及《向特定國(guó)家(地區(qū))出口易制毒化學(xué)品暫行管理規(guī)定》附表所列的化學(xué)品。②百度百科.向特定國(guó)家(地區(qū))出口易制毒化學(xué)品暫行管理規(guī)定[EB/OL].https://baike.baidu.com/item/向特定國(guó)家%EF%BC%88地區(qū)%EF%BC%89出口易制毒化學(xué)品暫行管理規(guī)定/8039418.同時(shí)需要注意的是核查的對(duì)象排除某些走私行為，例如，隱瞞易制毒化學(xué)品的屬性，以其他貨物報(bào)關(guān)或藏匿于其他貨物中進(jìn)口或出口的行為，雖然同樣屬于非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品的行為，但不屬于核查的對(duì)象，因?yàn)椴⑽匆再I(mǎi)賣(mài)此種貨物的方式提出申請(qǐng)，沒(méi)有表露出買(mǎi)賣(mài)此種貨物的意向。所以并非所有將足量易制毒化學(xué)品違法運(yùn)過(guò)國(guó)（邊）境的行為都是核查的對(duì)象。

同時(shí)需要強(qiáng)調(diào)的是本文提及的非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品的行為應(yīng)作狹義理解。需從國(guó)際核查對(duì)象這一角度理解，凡是屬于國(guó)際核查對(duì)象的進(jìn)出口行為，且進(jìn)出口任意一方或雙方買(mǎi)賣(mài)的目的是非法的，即僅限定于假借進(jìn)出口易制毒化學(xué)品之名，實(shí)則走私該類(lèi)物質(zhì)的行為，則屬于本文所指非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品行為的范疇。

（二）國(guó)際核查的作用

國(guó)際核查作為進(jìn)出口貿(mào)易中的監(jiān)管措施，不但能發(fā)揮監(jiān)管的效能，防止非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品案件的發(fā)生，同時(shí)還能發(fā)現(xiàn)此類(lèi)案件，揭破不法分子走私的目的，能有效的彌補(bǔ)許可管理制度的漏洞。進(jìn)出口雙方政府相關(guān)部門(mén)都負(fù)有義務(wù)實(shí)施國(guó)際核查工作，通過(guò)有效的開(kāi)展此種國(guó)際協(xié)作，雙方政府能互通信息，各方都能掌握進(jìn)口者和出口者的詳細(xì)資料，例如買(mǎi)賣(mài)的資質(zhì)、用途和去向等信息，能有效的彌補(bǔ)許可管理制度信息不對(duì)稱(chēng)的漏洞，打擊和防止不法分子假借進(jìn)出口貿(mào)易之名，走私易制毒化學(xué)品的行為。當(dāng)任何一方政府在國(guó)際核查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)可疑的進(jìn)出口貿(mào)易時(shí)，先中止貿(mào)易。若該貿(mào)易行為涉嫌走私，并且走私者在我方時(shí)，我方方便偵查打擊，原先的國(guó)際核查終止轉(zhuǎn)而啟動(dòng)緝私程序；若該行為涉嫌走私，但我方經(jīng)營(yíng)者是守法的，進(jìn)出口對(duì)象地的經(jīng)營(yíng)者是走私者時(shí)，因?yàn)槭芩痉ü茌牭闹萍s，一般采取阻止交易進(jìn)行，并要求對(duì)象地政府打擊的方式，防止走私行為的發(fā)生。（如圖一所示）

圖1 國(guó)際核查的作用示意圖

三、國(guó)際核查的程序

執(zhí)法程序的完善和嚴(yán)格遵守是國(guó)際核查有效實(shí)施的前提，目前我國(guó)實(shí)施國(guó)際核查的程序嚴(yán)格依照《八八公約》所制定的框架展開(kāi)。

（一）核查經(jīng)營(yíng)者出口易制毒化學(xué)品的程序

經(jīng)營(yíng)者出口易制毒化學(xué)品需向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可，申請(qǐng)的材料包括一系列能夠證明經(jīng)營(yíng)者擁有合法貿(mào)易資質(zhì)，買(mǎi)賣(mài)合法、用途合法的材料，以及備案登記的材料。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)審查申請(qǐng)材料，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者出口的易制毒化學(xué)品種類(lèi)進(jìn)行分類(lèi)篩選，若出口的易制毒化學(xué)品是需要核查的種類(lèi)，則首先必須先由省級(jí)商務(wù)部門(mén)進(jìn)行資格審查，然后再提交商務(wù)部審查。數(shù)據(jù)資料經(jīng)商務(wù)部審核通過(guò)后，將移交公安部進(jìn)行核查。公安部作為我國(guó)的主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)將經(jīng)其審查合格的申請(qǐng)發(fā)送進(jìn)口地政府設(shè)立的主管部門(mén)，并要求核查，該主管部門(mén)依據(jù)《八八公約》相關(guān)規(guī)定和本國(guó)或地區(qū)相關(guān)的法律制度核查進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者的背景、進(jìn)口易制毒化學(xué)品的實(shí)際用途等，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)答復(fù)。若公安部收到答復(fù)，則按照規(guī)定通知商務(wù)部，商務(wù)部根據(jù)核查的結(jié)果決定是否準(zhǔn)予許可，核查無(wú)誤經(jīng)許可的，商務(wù)部向其發(fā)放批復(fù)單，出口經(jīng)營(yíng)者憑批復(fù)單領(lǐng)取許可證，憑證報(bào)關(guān)。若公安部在規(guī)定的期限內(nèi)沒(méi)有收到答復(fù)，則可根據(jù)國(guó)際慣例、具體出口對(duì)象地的禁毒形勢(shì)向商務(wù)部提出建議，分析是否可以準(zhǔn)予出口。①百度百科.易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定[EB/OL].https://baike.baidu.com/item/易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定.（如圖二所示）

圖2 核查經(jīng)營(yíng)者出口易制毒化學(xué)品流程圖

（二）核查經(jīng)營(yíng)者進(jìn)口易制毒化學(xué)品的程序

公安部作為我國(guó)的主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)接收到出口地向我國(guó)提出核查的要求，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)與商務(wù)部共同合作，分工明確的開(kāi)展核查。其中商務(wù)部負(fù)責(zé)核查商貿(mào)活動(dòng)的合法性，具體包括經(jīng)營(yíng)者是否具備買(mǎi)賣(mài)的資質(zhì)、買(mǎi)賣(mài)是否合法及用途是否適當(dāng)。公安部負(fù)責(zé)核查商貿(mào)活動(dòng)的真實(shí)目的，具體包括經(jīng)營(yíng)者進(jìn)口的數(shù)量及實(shí)際去向。當(dāng)然，商務(wù)部和公安部認(rèn)為下級(jí)機(jī)關(guān)更適合核查時(shí)，可委托省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)和地方公安機(jī)關(guān)，下級(jí)機(jī)關(guān)在產(chǎn)生核查結(jié)果后應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)上級(jí)部門(mén)。商務(wù)部，公安部應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方各自的核查結(jié)果，并相互給予反饋。最后，公安部作為我國(guó)的主管機(jī)關(guān)，另一重要責(zé)任是將我國(guó)相關(guān)部門(mén)核查工作的結(jié)果及時(shí)通報(bào)出口地。①百度百科.易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定[EB/OL].https://baike.baidu.com/item/易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查管理規(guī)定.（如圖三所示）

圖3 核查經(jīng)營(yíng)者進(jìn)口易制毒化學(xué)品流程圖

四、以國(guó)際核查為視角的偵防措施存在的難點(diǎn)

國(guó)際核查制度自身并不是完美的，其存在的問(wèn)題導(dǎo)致了以其為出發(fā)點(diǎn)的偵防措施存在如下問(wèn)題。

（一）法律法規(guī)滯后

由于我國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)走私易制毒化學(xué)品的打擊力度，不法分子已經(jīng)很難通過(guò)走私獲取列管的易制毒化學(xué)品，這使得他們?cè)絹?lái)越多地從非列管的易制毒化學(xué)品中尋找合適替代物，這些替代物不但可以達(dá)到與使用被列管易制毒化學(xué)品相似的目的，而且由于不受管制，還能逃避打擊。不法分子走私非列管易制毒化學(xué)品的行為不是國(guó)際核查的對(duì)象，因此將難以被發(fā)現(xiàn)或被制止。為應(yīng)對(duì)上述嚴(yán)峻的毒情變化形勢(shì)，需要及時(shí)調(diào)整列管化學(xué)品的種類(lèi)，新增列管的化學(xué)品。但我國(guó)目前采取列舉式列管的方式對(duì)易制毒化學(xué)品進(jìn)行監(jiān)管，即進(jìn)出口哪些化學(xué)品需要采取國(guó)際核查，走私哪些化學(xué)品符合走私制毒物品罪的規(guī)定，由相關(guān)法律法規(guī)所列。而這種列管方式存在明顯的弊端，列舉式列管只能通過(guò)修改相關(guān)的法律法規(guī)實(shí)現(xiàn)新增列管化學(xué)品的目的，這樣做不但費(fèi)時(shí)費(fèi)力，而且滯后性明顯，在公布新增列管的化學(xué)品之前，一些不法分子早已用其他更新的化學(xué)品替代將被列管的化學(xué)品。而且，采取列舉式列管難以對(duì)走私非列管的易制毒化學(xué)品的行為進(jìn)行打擊。走私非列管的易制毒化學(xué)品的行為，往往不符合刑法對(duì)走私制毒物品罪的規(guī)定，根據(jù)刑法的原則，難以對(duì)上述行為作出有罪認(rèn)定。若這種行為符合刑法對(duì)走私普通貨物罪的規(guī)定，則只能依據(jù)該罪的相關(guān)規(guī)定對(duì)這種行為處罰。這種行為與符合走私制毒物品罪的行為具有同樣的危害效果，相同社會(huì)危害性，但不能對(duì)其定罪處罰，或不能依據(jù)更嚴(yán)厲的走私制毒物品罪進(jìn)行處罰，難以通過(guò)刑事處罰這一有利手段打擊不法分子的犯罪行為。

除與列管相關(guān)的法律法規(guī)滯后外，與國(guó)際核查程序相關(guān)的法律法規(guī)也存在不足之處。目前的程序主要停留在部門(mén)各自職能的劃分與部門(mén)間合作的層面，雖然分工明確，配合有方，但各部門(mén)缺乏基礎(chǔ)的執(zhí)法細(xì)則，沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，在開(kāi)展具體的審查資質(zhì)、核實(shí)材料時(shí)缺乏明確的指導(dǎo)。

（二）部門(mén)銜接不暢

監(jiān)管部門(mén)間的銜接不暢。公安和商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展國(guó)際核查工作，即負(fù)責(zé)易制毒化學(xué)品進(jìn)出口的監(jiān)管工作，但從生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸?shù)竭M(jìn)口、出口整個(gè)過(guò)程是連續(xù)的，并非孤立的，進(jìn)出口的監(jiān)管工作與其他監(jiān)管環(huán)節(jié)是密切聯(lián)系的監(jiān)管體系，因此想要高效的開(kāi)展進(jìn)出口監(jiān)管工作，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)際核查制度，離不開(kāi)監(jiān)管體系的有效實(shí)施，需要眾多監(jiān)管部門(mén)的共同協(xié)作。但目前的監(jiān)管體系容易出現(xiàn)“九龍治水”的情況。各環(huán)節(jié)間的銜接容易出現(xiàn)了責(zé)任主體不明確等問(wèn)題，缺乏流暢的過(guò)度，有些案件的發(fā)生是因多個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)都出現(xiàn)工作失誤導(dǎo)致的，這些監(jiān)管部門(mén)相互推諉，力圖減小自己的責(zé)任，推卸責(zé)任的情況時(shí)有發(fā)生，加之涉及部門(mén)間的利益，缺少聯(lián)合查處行動(dòng)，使得現(xiàn)今的監(jiān)管體系難以防止易制毒化學(xué)品流失，防控走私犯罪的效果也大打折扣。

監(jiān)管部門(mén)到偵查機(jī)關(guān)的銜接不暢。當(dāng)案件涉及走私時(shí)，國(guó)際核查終止，轉(zhuǎn)而由海關(guān)緝私部門(mén)負(fù)責(zé)偵查，但國(guó)際核查的主體是公安和商務(wù)部門(mén)，海關(guān)緝私部門(mén)并未參與其中，同時(shí)缺乏各監(jiān)管部門(mén)的協(xié)作與配合，偵查所需的相關(guān)案件線(xiàn)索不足，偵查工作難以開(kāi)展。

偵查機(jī)關(guān)間的配合不暢。當(dāng)案件涉及走私犯罪時(shí)，往往還涉及走私的上游犯罪行為，例如非法生產(chǎn)易制毒化學(xué)品等行為，打擊整個(gè)制販鏈條需要跨地區(qū)、跨部門(mén)的偵查機(jī)關(guān)的協(xié)作配合。但跨地區(qū)的偵查機(jī)關(guān)存在各自為戰(zhàn)，缺乏偵查協(xié)作的問(wèn)題，要么出現(xiàn)偵查工作止步不前的情況，要么因?yàn)榱⒐π那校虿蒹@蛇。大多數(shù)偵破的案件都只能停留在打擊走私犯罪和抓獲“馬仔”的層面，一些本可繼續(xù)放線(xiàn)經(jīng)營(yíng)，擴(kuò)大戰(zhàn)果的案件過(guò)早收網(wǎng)，因急于結(jié)案難以深入開(kāi)展到走私犯罪的上游違法犯罪行為和制販毒網(wǎng)絡(luò)的高層。

（三）缺乏政企合作

我國(guó)政府與企業(yè)間缺乏有效合作，是導(dǎo)致當(dāng)前國(guó)際核查在內(nèi)的眾多管制措施難以應(yīng)對(duì)快速變化的非法進(jìn)出口易制毒化學(xué)品形勢(shì)的原因之一。目前，我國(guó)的管制措施仍停留在政府機(jī)械生硬的管理，企業(yè)被動(dòng)接受管理的層面，甚至出現(xiàn)發(fā)證代替管理，審查只查書(shū)面材料，缺乏實(shí)地調(diào)查的情況。缺乏合作表現(xiàn)為政府方面和企業(yè)方面。首先，政府與企業(yè)缺乏合作的觀(guān)念和意識(shí)，難以建立起合作需要的信任基礎(chǔ)。其次，缺乏化工行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)，難以搭建起合作的橋梁。最后，政府與企業(yè)缺乏具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)及管理知識(shí)的人員，難以使政企合作落地。政府管理部門(mén)缺乏人才就難以為企業(yè)提供有效的管理指導(dǎo)，機(jī)械的管理方式難以考慮到企業(yè)合法生產(chǎn)的需求；企業(yè)同樣也缺乏人才，在日常的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸以及交易的各個(gè)流程難以形成符合行政管理需要的信息記錄。

（四）情報(bào)工作薄弱

情報(bào)是禁毒工作的生命線(xiàn)。毒品犯罪具有隱蔽性強(qiáng)，缺乏具體的受害者等特點(diǎn)，偵查防控工作要是離開(kāi)了禁毒情報(bào)工作的支持，將難以開(kāi)展。而易制毒化學(xué)品由于具備雙重屬性，不法分子往往打著合法的幌子，實(shí)則用于制毒犯罪，其隱蔽性高于一般的毒品犯罪，因此打擊控制與易制毒化學(xué)品有關(guān)的犯罪更離不開(kāi)禁毒情報(bào)工作的支持。尤其國(guó)際核查工作的有效開(kāi)展離不開(kāi)情報(bào)工作的支持，國(guó)際核查的工作內(nèi)容涉及進(jìn)口、出口者的資質(zhì)，買(mǎi)賣(mài)意圖，實(shí)際用途和去向等隱蔽性更強(qiáng)的問(wèn)題，需要整合、分析、加工大量分散在各部門(mén)、各系統(tǒng)的信息，若缺離了情報(bào)部門(mén)的支持，這些工作將難以完成。

但目前情報(bào)工作仍停留在被動(dòng)提供情報(bào)服務(wù)的階段，通常在偵查機(jī)關(guān)提出需求的前提下才提供情報(bào)服務(wù)，而相較于查處毒品案件，偵查機(jī)關(guān)查處易制毒化學(xué)品案件的積極性不足，因此情報(bào)部門(mén)也不重視此類(lèi)案件。加之此類(lèi)案件的情報(bào)源單一，各監(jiān)管部門(mén)獨(dú)享情報(bào)信息，缺乏必要的有機(jī)聯(lián)系，眾多的監(jiān)管信息未被整合為統(tǒng)一的格式，難以形成新的增值信息，越是難以形成增值信息，情報(bào)工作就越容易被忽視，導(dǎo)致目前的情報(bào)工作陷于惡性循環(huán)。

五、以國(guó)際核查為視角的偵防措施完善對(duì)策

（一）完善相關(guān)法律法規(guī)

要完善列管方式。在積極借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)和充分考慮我國(guó)禁毒形勢(shì)的前提下，加快推進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)的修訂工作，進(jìn)一步完善易制毒化學(xué)品管理制度。對(duì)需采取國(guó)際核查的易制毒化學(xué)品采取列舉式的列管方式，難以滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)的需求，可行的辦法是采取類(lèi)似物列管的方式,這種方式不但能解決列舉式列管表無(wú)限增多的問(wèn)題，而且能有效的防止不法分子逃避?chē)?guó)際核查。現(xiàn)有的有機(jī)化學(xué)理論能為政府管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)者提供對(duì)類(lèi)似物的預(yù)期，是相對(duì)確定的化學(xué)品，因此采取類(lèi)似物列管的方式是可取的。

在采取類(lèi)似物列管的同時(shí)，還要采取動(dòng)態(tài)列管的方式。列管類(lèi)似物并不能囊括所有非列管易制毒化學(xué)品，因此在面對(duì)列管類(lèi)似物難以起到列管目的時(shí)，便需采取一種能快速反應(yīng)，及時(shí)列管的方式。動(dòng)態(tài)列管能及時(shí)跟進(jìn)國(guó)際社會(huì)新管控的易制毒化學(xué)品，必要時(shí)及時(shí)列入管控，快速開(kāi)展國(guó)際核查，有效防范流失。

在采取了新的列管方式后，相關(guān)部門(mén)要盡快研究制定新列管易制毒化學(xué)品的立案追訴和定罪量刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理毒品案件定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問(wèn)題的解釋》第4條規(guī)定，走私制毒物品罪并非行為犯，而是需要達(dá)到一定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)才能定罪處罰。①百度百科.走私制毒物品罪[EB/OL].https://baike.baidu.com/item/走私制毒物品罪.積極制定司法解釋確定立案追訴和定罪量刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，不但能使走私新列管的易制毒化學(xué)品的行為受到應(yīng)有的懲罰，而且能給國(guó)際核查工作者積極正向的反饋，提高其積極性。

要完善國(guó)際核查的程序。以國(guó)際公約為指引，以自身法律體系為平臺(tái)，進(jìn)一步制定細(xì)致的程序。公安和商務(wù)部門(mén)要加緊制定關(guān)于國(guó)際核查工作具體展開(kāi)的辦法和執(zhí)法細(xì)則，確定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，為工作提供指導(dǎo)。在出臺(tái)了新辦法和執(zhí)法細(xì)則后，要定期組織工作人員培訓(xùn)，熟練掌握?qǐng)?zhí)法流程。

（二）建立偵防協(xié)作機(jī)制

首先提高各監(jiān)管部門(mén)的責(zé)任意識(shí)，理清各監(jiān)管環(huán)節(jié)銜接過(guò)程的責(zé)任，明確責(zé)任主體。嚴(yán)格落實(shí)各自的監(jiān)管責(zé)任，不推卸責(zé)任，不消極對(duì)待，及時(shí)防范流失風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，各環(huán)節(jié)的監(jiān)管責(zé)任落實(shí)到部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，提高監(jiān)管積極性，同時(shí)暢通各監(jiān)管環(huán)節(jié)的過(guò)度，做到全環(huán)節(jié)都有人負(fù)責(zé)，監(jiān)管的全過(guò)程都順暢。發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞及時(shí)彌補(bǔ)，有效止損，各部門(mén)間相互協(xié)作配合。其次共同構(gòu)建起一套行之有效的監(jiān)管體系是防范走私行為的關(guān)鍵，建立起以公安和商務(wù)部門(mén)牽頭，統(tǒng)一指揮，科學(xué)調(diào)度監(jiān)管資源，合理分配監(jiān)管力度，其他各監(jiān)管部門(mén)積極配合的監(jiān)管體系。各部門(mén)要打破利益壁壘，以大局為重，提高合作意識(shí)。最后樹(shù)立偵防一盤(pán)棋的觀(guān)念，建立起偵防協(xié)作機(jī)制。改進(jìn)目前的考核機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)破獲走私案件起到積極作用的監(jiān)管部門(mén)給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，提高監(jiān)管部門(mén)配合偵查機(jī)關(guān)的積極性。提高偵防協(xié)作的效能，合理利用案件線(xiàn)索深挖深層犯罪，建立起跨地區(qū)、跨部門(mén)的偵防協(xié)作機(jī)制。

（三）增強(qiáng)政企合作

政府與企業(yè)的有效合作是管制易制毒化學(xué)品，防范走私行為的必要補(bǔ)充，相比于不斷擴(kuò)大管制品種范圍、強(qiáng)化管制力度更為有效。管制措施外的政企合作必須建立在以共同目標(biāo)和責(zé)任為原則的自愿基礎(chǔ)之上，而任何自愿機(jī)制能否取得成功取決于各方的誠(chéng)意、信任和尊重，因此應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)與企業(yè)間的信息共享，特別是管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)向企業(yè)提供“可疑訂單”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，尤其是那些沒(méi)有明顯合法用途且容易流失進(jìn)入制毒領(lǐng)域的易制毒化學(xué)品訂單的識(shí)別方式，定期向企業(yè)反饋根據(jù)提供的線(xiàn)索破獲毒品案件的成功案例。

首先，提高政企合作意識(shí)。政府管理部門(mén)要樹(shù)立合作服務(wù)的理念，督促、幫助企業(yè)建立健全企業(yè)內(nèi)部管理制度。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者要提高自律意識(shí)，牢固樹(shù)立企業(yè)阻止易制毒化學(xué)品流失第一道防線(xiàn)的責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)參與政府管理的積極性。其次，要加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)。在積極借鑒國(guó)外優(yōu)秀化工協(xié)會(huì)在監(jiān)管中發(fā)揮重要作用的工作模式，及成功經(jīng)驗(yàn)的前提下，鼓勵(lì)各地推進(jìn)易制毒化學(xué)品等相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)和發(fā)展，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助政府、服務(wù)企業(yè)的橋梁紐帶作用。②張秀鳳：《歐盟-中國(guó)易制毒化學(xué)品管制研討會(huì)”在巴黎召開(kāi)上海市化工行業(yè)協(xié)會(huì)作專(zhuān)題交流》，載《上海化工》2016年第 11期，第47-48頁(yè)。最后，培養(yǎng)政府專(zhuān)職管理人員，定期進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，掌握易制毒化學(xué)品管控最新動(dòng)態(tài)以及相關(guān)企業(yè)最近情況，加強(qiáng)同企業(yè)的溝通合作，提高專(zhuān)職管理人員的相關(guān)知識(shí)和管理水平，建立起一套成熟的人才培養(yǎng)機(jī)制；建立企業(yè)第一責(zé)任人制度，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)易制毒化學(xué)品相關(guān)事宜以及對(duì)接政府管理活動(dòng)，對(duì)該專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行政府認(rèn)證許可，持證上崗，使其具備日常管理易制毒化學(xué)品的相關(guān)知識(shí)與技能，提高政企合作的效率。

（四）強(qiáng)化情報(bào)工作

首先情報(bào)部門(mén)要樹(shù)立主導(dǎo)提供情報(bào)服務(wù)的觀(guān)念，由被動(dòng)接受偵查機(jī)關(guān)提出的需求，轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)加工情報(bào)產(chǎn)品。定期為情報(bào)人員開(kāi)展教育培訓(xùn)，提高情報(bào)人員業(yè)務(wù)水平的同時(shí)，向他們灌輸主動(dòng)服務(wù)的理念。其次，要拓寬情報(bào)源，從偵查和防控多個(gè)維度收集情報(bào)信息，充分利用麻管局開(kāi)發(fā)的易制毒化學(xué)品進(jìn)出口國(guó)際核查系統(tǒng)（PEN）和易制毒化學(xué)品事件交流系統(tǒng)（PICS），以及我國(guó)自主開(kāi)發(fā)的商務(wù)部?jī)捎梦镯?xiàng)進(jìn)出口管理信息等系統(tǒng)，收集各類(lèi)情報(bào)信息。最后要統(tǒng)一信息錄入標(biāo)準(zhǔn)，整合各部門(mén)、各系統(tǒng)的信息，將從不同系統(tǒng)獲取的情報(bào)信息有機(jī)整合，有序分類(lèi)，提高情報(bào)分析的效率。在對(duì)信息進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)排序的基礎(chǔ)上加工信息，提高情報(bào)產(chǎn)品的質(zhì)量，以滿(mǎn)足國(guó)際核查，乃至緝私行動(dòng)的需求。

（五）嚴(yán)格落實(shí)國(guó)際核查制度，加強(qiáng)國(guó)際合作

國(guó)際核查的開(kāi)展離不開(kāi)國(guó)際合作。國(guó)際間合作使得國(guó)際核查效果明顯，為我們帶來(lái)了巨大的禁毒成果，我們應(yīng)當(dāng)看到國(guó)際合作的重要性，在嚴(yán)格落實(shí)國(guó)際核查制度的同時(shí)，還要開(kāi)展其他領(lǐng)域的國(guó)際合作。當(dāng)前的形勢(shì)越來(lái)越強(qiáng)調(diào)國(guó)際間的合作，因此我們需要將國(guó)內(nèi)的禁毒工作放到整個(gè)國(guó)際禁毒工作中，尋求與各國(guó)間的合作，從國(guó)際的視野看待禁毒問(wèn)題，從國(guó)際合作的角度探討應(yīng)對(duì)新形勢(shì)的方法。具體做法如下，一是密切同聯(lián)合國(guó)毒罪辦、國(guó)際麻管局、歐盟等國(guó)際組織和部分重點(diǎn)國(guó)家的執(zhí)法合作，二是認(rèn)真梳理外國(guó)通報(bào)的情報(bào)信息和案件線(xiàn)索，加強(qiáng)國(guó)際核查的通報(bào)和聯(lián)合調(diào)查，加強(qiáng)信息溝通和共享，保持經(jīng)常性聯(lián)絡(luò)，三是及時(shí)向有關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織通報(bào)我國(guó)易制毒化學(xué)品向敏感地出口的情報(bào)信息，四是在國(guó)際合作的基礎(chǔ)上適時(shí)開(kāi)展制毒物品走私案件的跨國(guó)控制下交付。①朱曉莉：《海峽兩岸共同打擊毒品犯罪之偵查合作研究》，廈門(mén)大學(xué)碩士學(xué)位論文2008年。同時(shí)我們還要加強(qiáng)對(duì)外宣傳我國(guó)在易制毒化學(xué)品管制中所做的各項(xiàng)努力以及采取的措施和取得的成效，主動(dòng)回應(yīng)國(guó)際社會(huì)的期待，引導(dǎo)國(guó)際社會(huì)全面、客觀(guān)公正地看待我國(guó)在禁毒工作中做出的各項(xiàng)努力。