貿易政策對廣州對外貿易發展的影響研究

[摘 要]廣州貿易地位的逐步確立和貿易政策的排他性推崇是分不開的。排他性或是普惠性的貿易政策對廣州對外貿易均產生了深遠的影響。但是，隨著市場經濟的發展，貿易政策對廣州對外貿易的貢獻率存在時間上的衰減，貿易政策的重要性也逐步下降，廣州的貿易增長開始由政策驅動型向市場驅動型轉變。

[關鍵詞]貿易政策；“一口通商”；21世紀海上絲綢之路；廣州

[中圖分類號]C91； F71

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2018）05-0038-06

Abstract： The establishment of trade status and the exclusiveness of trade policy is inseparable for Guangzhou. Exclusive or inclusive trade policy has a profound impact on Guangzhous foreign trade. However， with the development of the market economy， the contribution rate of trade policy to Guangzhous foreign trade has been attenuated in time， the importance of trade policy has gradually declined， and the growth of trade in Guangzhou began to change from policy driven to market driven.

Keywords： Trade Policy； Canton System； 21st Century Maritime Silk Road； Guangzhou

[作者簡介]汪文姣（1987-），女，湖南衡山人，廣州大學廣州發展研究院院長助理，城鄉發展研究所所長，助理研究員，研究方向：空間經濟學、貿易經濟。

[基金項目]廣東省哲學社會科學“十二五”規劃青年項目研究成果 （項目編號：GD15YYJ02）；2015年廣州市教育局“創新強校工程”人文社科類項目研究成果（項目編號：2015WQNCX123）。

一、前言

對外貿易政策，是改善國家和地區對外貿易格局的重要手段和途徑，也是引導對外貿易走向的常用工具。一直以來，廣州貿易地位的逐步確立和貿易政策的排他性是分不開的。排他性或普惠性的貿易政策對廣州對外貿易均產生了深遠的影響。明清時期，“一口通商”的貿易政策奠定了廣州對外貿易的中心地位；改革開放以來，發展外向型經濟政策使得廣州煥發新生活力，充分發揮地緣優勢，貿易地位得以恢復；而當政策紅利逐步消失時，廣州對外貿易則陷入相對黯淡時期，缺乏競爭力，和其他城市之間的差距也進一步縮小。近年來，自貿區政策和21世紀海上絲綢之路的建設，再次為廣州對外貿易的轉型升級提供了契機。在廣州貿易發展的過程中，貿易政策究竟發揮了多大的作用，是否直接關系著廣州貿易地位的穩固性，其對貿易的影響是否隨時間的推移而逐步削弱？現階段，廣州對外貿易是否跳出了政策驅動的牢籠？

二、文獻回顧

對外貿易政策的制定和實施勢必帶來一國在貿易規模和貿易結構方面的變動，政策的貿易效應的研究一直以來也是學者們關注的議題之一。Balassa（1971）指出發展中國家存在進口替代戰略下（內向型發展戰略）的外貿政策和出口導向戰略下（外向型發展戰略）的外貿政策，并產生不同的貿易效應。在20世紀70年代后，學術界普遍認為出口導向政策相較進口替代是發展中國家更為有效的外貿政策大多數研究肯定了出口導向的效益（Chenery 和 Strout， 1966； Bhagwati， 1985； Krueger， 1997）。然而并非所有國家都適合推行出口導向政策，不同經濟基礎的國家要區別對待，因此對出口導向的評判也存在不一致的結論。

積極的貿易政策將有力地促進國家對外貿易的發展，對貿易流量兼顧了“數量型”和“質量效益型”雙重影響（柴非，2008）。從省際貿易發展來看，戰略性貿易政策效果顯著，高效率的貿易政策能夠顯著提升省際出口的績效（龍曉柏、洪俊杰，2014）。但是，貿易政策的促進作用在近年來顯著性下降，對不同企業的影響程度也存在一定差異（施炳展，逯建，王有鑫，2013）。其中，以出口補貼、出口退稅、鼓勵對外投資制度等為代表的積極貿易政策將促進出口貿易額的迅速增長，而抑制性的貿易政策則更多優化了出口商品的結構（楊帆，2016）。

廣東作為我國對外貿易的大省，受政策影響十分顯著。易正榮（2008）結合廣東經濟的出口依賴度和產品結構，分析指出了出口退稅政策對廣東經濟的影響，并認為廣東的出口貿易量受退稅政策刺激增長迅速。李靜（2008）也得出了類似的結論，表明出口退稅率的上調或下調通常導致一般貿易出口呈同向變動。黃靜波、孫曉燕（2009）通過計量回歸，指出金融危機后，影響廣東省出口貿易發展的政策因素主要為出口退稅率調整、關稅調整和加工貿易限制目錄實施。李鐵力等（2012）對近年來我國關稅調整政策內容進行了歸納和總結，提煉了關稅調整政策的指導思想和主要特征，進而分析了這一系列調整對廣東的經濟特別是對外貿易增長和發展轉型所造成的影響，最后從政府和企業兩個層面提供了政策建議。廣州的對外開放政策也極大促進了航運業、出口商品的發展，并奠定了我國經濟重心的南移的歷史基礎（陳伯堅，1988）。

綜合現有文獻來看，學者們都對貿易政策的積極作用予以肯定，并對具體的貿易政策工具所創造的貿易效應進行了實證檢驗。但是，目前對政策貿易效應的研究范圍局限在特定時期內，缺乏時間跨度的差異性分析，未對不同時期貿易政策的影響予以區分。其次，現有研究大多是以企業為研究視角，聚焦某些行業的貿易政策敏感度。本文通過劃分不同的階段，以廣州為研究對象，重點探討不同時期內貿易政策對廣州對外貿易是否存在顯著性差異，并檢驗政策的貿易效應是否存在一定的衰減性。在廣州對外貿易發展二三個重要階段時期的貿易政策梳理。

三、廣州貿易政策的梳理

（一）明清時期的“一口通商”政策

1757年，清朝政府頒布嚴格的“禁海令”，僅留廣州作為對外通商的唯一口岸。“一口通商”政策使得廣州成為“貿易特區”，對外貿易量激增，催生了“十三行”（清政府特許經營對外貿易的專業商行）的誕生，廣州成為全球國際貿易的重要城市。同時，“一口通商”政策也奠定了廣州100多年的貿易先進城市地位，大量的貨物、商人、金銀等在政策驅使下流入廣州，廣州成為中西方貿易的樞紐城市。

（二）改革開放時期的對外開放政策

自改革開放以來，國家實行對外開放政策，開放東南沿海城市，重新開展對外貿易。作為我國南大門和歷史上的重要貿易樞紐，廣州推行“外經貿為導向”的經濟發展戰略，廣州外貿事業根據廣東省確定的以發展外向型經濟為主的指導思想，對外經濟貿易已從單純互通有無、調劑余缺轉變為參與國際分工和競爭。廣州繼續發揮政策和區位優勢，加速對外輸出，形成了多層次、寬領域的對外開放格局，廣州成為了對外開放的門戶城市。

（三）自貿區、21世紀海上絲綢之路和粵港澳大灣區建設

國際金融危機以來，外需持續疲軟，為推進外貿的轉型升級，我國提出了“一帶一路”和“自貿區建設”兩種方案，新的海上絲綢之路和自貿試驗區建設，是廣州進一步提升國際影響力的契機。2014年，廣東自貿區獲得批準成立，位于廣州的南沙自貿片區成為對外開放的新高地。南沙港成為與32個重要國際港口互聯互通的窗口，樞紐輻射型合作關系全面鋪開。在構建21世紀海上絲綢之路時，廣州被六次“點名”，奠定了廣州的重要樞紐地位。粵港澳大灣區也正式上升為國家戰略，廣州將迎來新的對外貿易發展機遇。

四、廣州對外貿易的三個重要歷史發展階段

廣州具有良好的對外貿易基礎，受良好地理位置和政策的影響，改革開放以來廣州進出口量逐年增長，但是增長率存在一定的波動，基本和國內外整體外貿環境的波動周期保持一致。但是，廣州貿易方式不斷優化，傳統的“三來一補”貿易方式比重逐步下降。對外貿易伙伴數量增加，對港澳地區的高對外貿易依存度局面逐步打破，對外交往的范圍進一步擴大。

（一）貿易總量

貿易總量直接反映了廣州對外貿易的發展趨勢，表1給出了1817—1833年間廣州十三行的進出口貿易額，數據顯示，1817年以來，廣州十三行貿易保持了十多年的貿易順差，進出口總額巨大。在此后的100年中，廣州十三行所繳稅額占清朝政府稅收的40%。1850年，廣州在世界城市經濟十強中名列第四，1875年仍列第七。

從歷年數據來看，廣州的商品進出口總值保持穩定增長，從1987年的21.71億美元激增到2016年的1293.09億美元，2015年為歷史最高點，進出口總額為1338.68億美元。從進出口結構來看，廣州的進口總額以2011年為主要分水嶺。2011年以前，廣州進口額基本和總值趨勢保持同步，但是2012年開始，廣州進口總額開始逐年減少，在2016年跌至511.32億美元。不同的是，廣州的出口總值一直攀升，雖然在2009年略有下降，但是隨后持續上揚，2015年達到新的峰值811.67億美元。

圖2的數據顯示，廣州進出口總值、進口總值和出口總值的年增長率波動較大，在改革開放后的第二年增長率超過40%，但是隨后大幅下跌，在1993年廣州進出口總值、進口總值和出口總值的年增長率在改革開放近40年中達到峰值，分別為89.9%、110%和74.9%。隨后又再次出現斷崖式下滑，在隨后5年均在20%以下，雖然2000年出現小幅回升，但是仍然在20%上下徘徊。2004年以后，廣州進出口總值、進口總值和出口總值的年增長率持續下降，尤其是出口總值增長率在2009年達到歷史最低點-12.9%。廣州對外貿易競爭力持續下降，出口大幅受挫，雖然在2010年廣州進出口有了反彈趨勢，但是依然持續低迷，外貿競爭力水平大不如前。

（二）貿易方式

改革開放以來，沿海地區盛行“三來一補”（來料加工、來件裝配、來圖來樣加工以及補償貿易）的貿易方式，廣州也卷入時代潮流，除了一般貿易外，來料加工裝配貿易和進料加工貿易在進出口中均為主要的貿易方式。隨著對外貿易政策的變化，廣州貿易方式也隨之改變。從出口商品來看，一般貿易的比重基本保持穩定，在35%上下波動，而來料加工裝配貿易的份額則大幅縮減，從1988年的40%下降到2015年的23.93%。此外，進料加工貿易的比重也從1997年的45.59%跌至2015年的23.93%。值得注意的是，保稅倉庫進出境貨物和保稅區倉儲轉口貨物兩類貿易方式的比重穩步上升，從最初的幾乎為0到占比1.61%和3.66%。從進口商品來看，其貿易方式和出口商品基本類似，一般貿易方式穩居榜首，在21世紀以來基本占據一半以上的份額，來料加工裝配貿易和進料加工貿易的比重均有所下降，但仍然不容忽視。保稅倉庫進出境貨物和保稅區倉儲轉口貨物貿易方式的重要性也開始逐步凸顯。但是，在進口貨物中，租賃貿易和外商投資企業作為投資進口的設備物品也占據了一定份額，不過其比重逐年下跌，尤其是后者在2015年僅為0.32%。

（三）主要貿易國家和地區

廣州的貿易具有極強的地緣性，中國香港地區成為改革開放以來廣州最主要的貿易地區。日本、印度尼西亞、馬來西亞和新加坡和廣州貿易往來密切。在歐洲地區，英國、德國、法國、意大利和荷蘭是廣州的主要貿易伙伴。而在北美，美國和廣州的貿易量較大。澳大利亞和新西蘭也逐步成為廣州重要的的貿易往來國家。可以看出，隨著貿易政策的變遷，廣州的主要貿易伙伴地位也逐步發生變化。改革開放之初，中國香港地區和廣州貿易額均穩居榜首，1987年進口和出口額分別為56481萬美元和78116萬美元，占貿易總量的42.78%和76.25%。隨后，廣州對中國香港地區的貿易出口額基本保持了增長趨勢，截至2015年，中國香港依然是廣州最大的出口地區，但是貿易份額大幅下降，僅占出口總額的17.89%。進口商品額上，中國香港地區的地位更是逐步被削弱，從1987年的榜首跌落至現在的倒數位置。1998年，廣州從中國香港地區的進口額比重已經下降到15.79%，隨后份額被進一步壓縮，2008年國際金融危機爆發，廣州對中國香港地區的進口額跌出3%，到2015年更是創歷史新低，僅為1.13%。廣州和東亞各國的貿易往來歷史悠久，日本、韓國都是主要的貿易伙伴。不同的是，日本在我國改革開放之初成為廣州主要的貿易進口國，并逐步取得領先地位，截至2015年，日本已經成為廣州最大的貿易進口國。同時，廣州對日本的貿易出口額也保持了持續增長，穩居廣州主要出口國家和地區前列。韓國緊隨其后，在進出口領域強勢突圍，在1998年進出口額分別為58312萬美元和22926萬美元，居于第5位，僅次于中國香港地區、日本、德國和美國，到2015年，韓國更是逆勢而上，成為廣州的第三大貿易進口國家，且與第二位的美國差距不大。在和東南亞各國的貿易往來上，新加坡領跑數年，進出口額都保持了穩定增長，馬來西亞則后來者居上，2015年成為廣州的第四大貿易出口國。在歐洲地區，呈現貿易額較為均勻的分布狀態，在進口領域，德國一枝獨秀，遙遙領先于其他國家。受地域和政治因素影響，改革開放初期廣州和美國的進出口額相對較少，隨著廣州對外開放的步伐加快，美國成為廣州第二大貿易國家，進出口金額成倍增長。

五、貿易政策和對外貿易的匹配度研究

（一）“一口通商”時期

清朝時期，廣州在“一口通商”政策下，壟斷了全國的貿易。據統計，1757年到1775年，平均每年有21.6艘的歐洲各國商船駛入廣州，并保持了持續增長；隨后的20年間，商船數目增長到年均57.5艘；1796年至1820年，這一數目繼續增長到76.2艘，并在1838年增長到每年110艘歐美商船赴廣州進行海外貿易。貨物的品類也日益豐富，品種達到80多種，茶葉、絲綢、瓷器占據了出口貨物的前列，從嘉慶二十二年至道光十三年，廣州茶葉平均年出口值達1207萬銀元，約占當時出口總值的60%。據“海國圖志”記載：1837年廣州出口貨物貿易額為3509.5萬元，進口貿易額為2014.9萬元，順差達1494.5萬元。因此，在“一口通商”時期，貿易政策和廣州的對外貿易具有極高的匹配度，貿易政策直接主導了廣州對外貿易的發展。在這一排他性政策的影響下，廣州的對外貿易進出口量在全國范圍內獨占鰲頭，基本處于壟斷地位。同時，該時期廣州對外貿易的方式較為單一，廣州作為該時期的貨物集散中心，基本以一般貨物貿易為主，這也和對外貿易發展的階段性特征保持一致。十三行作為“一口通商”政策的重要產物，也是貿易業態的重要創新，是在中國歷史上第一次出現的以貿易鏈接全球的產業。在貿易伙伴上，廣州十三行和英國、法國、荷蘭、西班牙、美國等均有貿易往來，形成了四通八達的海運航線，海上絲綢之路向全球擴展，廣州成為中東方之間重要的貿易中心。

（二）改革開放以來

改革開放以后，隨著各項改革政策的實施和廣州市恢復計劃單列市的管理體制，直接出口貿易得以較快地發展起來，出口貿易額迅速增長。1978年廣州對外貿易出口額為1.34億美元，到1990年增至14.43億美元，增長10倍之多。1985—1990年平均每年增長28.43%。在廣州市的外貿出口中，工貿公司與“三資”企業*（*“三資”企業指以中外合資、中外合作、外商獨資等三種方式經營的企業。）所占的比重越來越大，1990年工貿公司占30%，“三資”企業占24%。廣州出口額的迅速增長，對廣州市國民經濟的發展發揮著日益重要的作用。可以看到，這一時期廣州的貿易政策不再是“獨家”，而是開始享受普惠性政策，和沿海地區共同享有對外開放的貿易政策以及相應的優惠傾斜。積極的對外貿易政策依然給廣州對外貿易發展帶來了巨大的契機。但是，從時間匹配度上看，貿易政策的滯后性開始逐步顯現，雖然1978年提出改革開放，但是廣州對外貿易增長率的峰值則出現在1992年視察南方期間發表重要談話以后。商品出口貿易方式也日趨靈活多樣，除了正常貿易外，還有來料加工、來樣加工、來樣定貨和補償貿易的“三來一補”、進料加工、代理進出口、中外合資、中外合作和外商獨資等各種方式，彌補了資金、原材料的不足，能夠充分利用外商的國際市場訊息，生產出適銷對路的商品，為外貿出口帶來新的面貌。但這些方式創匯能力較低，正常貿易方式仍是廣州市外貿業務的主要方式。這一時期地緣關系依然主導廣州貿易伙伴格局，同時，廣州和古代海上絲綢之路時期重要貿易伙伴印度、斯里蘭卡，阿拉伯地區，以及歐洲國家的貿易往來大幅度減少，但是和美國、日本等國家的貿易日益頻繁。

（三）自貿區和21世紀海上絲綢之路建設

考慮到自貿區和21世紀海上絲綢之路建設提出時間較晚，對廣州對外貿易的影響也受政策滯后性的影響。但是，從2015年和2016年對外貿易的數據看來，受到雙重利好政策的影響，廣州對外貿易發展呈現出新氣象，南沙更是逆勢飛揚。2015年，廣州商品進出口總值8306.41億元人民幣，比2014年增長3.5%（1338.70億美元，比2014年增長2.5%）。其中，商品出口總值5034.67億元，同比增長12.7%；商品進口總值3271.74億元，同比下降8.0%。順差1762.93億元，比2014年增加850.43億元。全年新簽外商直接投資項目1429個，比2014年增長23.7%。合同外資金額83.63億美元，增長4.0%。實際使用外商直接投資金額54.16億美元，增長6.1%。這一時期，刺激對外貿易的政策覆蓋范圍進一步擴大，但由于廣州在外貿領域的良好業績，廣州獲批自貿區，并且成為21世紀海上絲綢之路的新樞紐，排他性貿易政策成為廣州貿易發展的重要推手。但是，值得注意的是，貿易政策對外貿不再是“發動機”，而只是“催化劑”，對廣州貿易的拉動作用也在逐步減弱。但是，跨境電商政策催生了廣州外貿的新業態。2017年3月初，廣州啟動市場采購試點，至5月底完成出口104.7億元，對全市進出口增長的貢獻度達9.5%。繼續發展旅游購物，1—5月出口943.4億元，增長1.2倍。跨境電商綜試區建設提速，跨境電商進出口85.6億元，增長1.5倍，占全國比重從2016年底的32.5%提高到35.1%，規模繼續位居全國第一，出口值占全國近6成。此外，廣州進一步擴大了對外貿易合作的范圍，外貿市場的多元化水平得以提升，一方面繼續與歐盟、美國、日本和東盟等國家和地區保持頻繁的貿易往來，另一方面加大了與中東、非洲以及“一帶一路”沿線國家和地區的經貿合作。

綜合來看，貿易政策在廣州對外貿易發展的三個重要階段都產生了較為深遠的影響，“一口通商”政策導致廣州對外貿易總量在全國范圍內高居榜首，但是改革開放時期則開始存在顯著的政策滯后性，增長率的峰值較晚涌現，而新時期，貿易峰值不再，甚至增長率也出現下跌。因此，貿易量的增長在早期的確直接受益于貿易政策，但是，隨著市場經濟的發展，以及普惠性政策的推廣，貿易政策對廣州對外貿易的貢獻率存在時間上的衰減，貿易政策的重要性也逐步下降，廣州的貿易增長開始由政策驅動型向市場驅動型轉變。但是，貿易政策對于廣州進出口量的積極作用仍然不容忽視。而貿易方式則受貿易政策影響較大，對外貿易業態不斷創新，新型貿易方式逐步涌現，貿易方式呈現多元化發展。貿易伙伴往來的密切度和覆蓋范圍的寬廣性受到貿易政策的影響有限，更多源于地理距離的可得性和地緣經濟的相關性，但是，開放性的貿易政策也給廣州拓展對外貿易伙伴提供了一定的可能性。

六、結語

作為特定時期的產物，貿易政策在一定時期內成為廣州對外貿易霸主地位的主導力量，也使得廣州的商貿地位在歷史長河中留下了濃墨重彩的一筆。但是，隨著改革開放的推進，市場化手段逐步興起，廣州的對外貿易雖然依然受到積極貿易政策的影響，但是逐步轉向市場驅動型。同時，貿易政策的影響隨著時間的推移在逐步衰減，但是對貿易方式創新存在一定的促進作用。因此，廣州應當在增強貿易實力的基礎上，靈活運用貿易政策，充分運用自貿區發展和21世紀海上絲綢之路發展契機，并積極融入粵港澳大灣區發展規劃，同時積極探索經貿合作新模式，構建“走出去”的服務體系。

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（責任編輯：顧曉濱 董博雯）